Приложение 2. Заключение генерального депозитного соглашения об участии в депозитных операциях Банка России

Приложение 2
к письму Банка России
от 15 января 2014 г. N 3-Т
"О форме генерального депозитного соглашения
об участии в депозитных операциях Банка России"

Заключение
генерального депозитного соглашения об участии в депозитных операциях Банка России

1.1. В целях заключения генерального депозитного соглашения территориальное учреждение Банка России или отделение главного управления Центрального банка Российской Федерации по федеральному округу (за исключением отделений 1 - 4 Москва) по месту открытия корреспондентского счета кредитной организации - потенциального участника депозитных операций (далее - территориальное учреждение) в любой рабочий день принимает от указанной кредитной организации предложение о заключении генерального депозитного соглашения, составленное в произвольной письменной форме, подписанное уполномоченным должностным лицом кредитной организации, скрепленное оттиском печати кредитной организации и содержащее:

полное фирменное наименование кредитной организации и ее регистрационный номер;

выбранный (выбранные) кредитной организацией способ (способы) обмена документами;

соответствующий каждому выбранному способу обмена документами банковский счет кредитной организации, который предполагается включить в генеральное депозитное соглашение в качестве основного счета (указываются реквизиты банковского счета, а для банковского счета, открытого в уполномоченной расчетной организации, дополнительно указываются реквизиты корреспондентского счета уполномоченной расчетной организации, открытого в Банке России).

В генеральное депозитное соглашение в качестве основных счетов для каждого выбранного кредитной организацией способа обмена документами может быть включено не более одного банковского счета кредитной организации из определенных в приложении 15 к Регламенту проведения Банком России депозитных операций с кредитными организациями (далее - Регламент) видов банковских счетов кредитной организации.

Если уполномоченное должностное лицо кредитной организации действует на основании доверенности, то вместе с предложением о заключении генерального депозитного соглашения кредитная организация представляет в территориальное учреждение соответствующую доверенность, содержащую образец подписи лица, которому выдана доверенность. Указанная доверенность может не представляться, если она уже имеется в территориальном учреждении, или не содержать образца подписи лица, которому выдана доверенность, если образец его подписи имеется в территориальном учреждении (в карточке образцов подписей и оттиска печати).

1.2. Территориальное учреждение не позднее 5 рабочих дней со дня получения от кредитной организации предложения о заключении генерального депозитного соглашения сообщает ей в произвольной письменной форме о согласии Банка России на заключение генерального депозитного соглашения или об отказе в его заключении (в последнем случае - с указанием причин).

Причиной отказа в заключении генерального депозитного соглашения является любое из следующих обстоятельств:

предложение о заключении генерального депозитного соглашения поступило в территориальное учреждение, отличное от территориального учреждения, в котором открыт корреспондентский счет кредитной организации;

предложение о заключении генерального депозитного соглашения не соответствует требованиям к его оформлению и содержанию, установленным пунктом 1.1 настоящего приложения;

банковские счета, которые кредитная организация предполагает включить в генеральное депозитное соглашение в качестве основных счетов, не соответствуют требованиям к их виду и (или) количеству, установленным пунктом 1.1 настоящего приложения;

кредитная организация не соответствует критерию, установленному подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 Положения Банка России от 9 августа 2013 года N 404-П "О проведении Банком России депозитных операций с кредитными организациями" (далее - Положение);

возможность возникновения у Банка России повышенного риска при проведении с данной кредитной организацией депозитных операций.

1.3. Кредитная организация после получения письма Банка России о согласии на заключение генерального депозитного соглашения представляет в территориальное учреждение два экземпляра генерального депозитного соглашения, составленного по форме, установленной приложением 1 к настоящему письму, подписанного на каждом листе уполномоченным должностным лицом кредитной организации.

Если уполномоченное должностное лицо кредитной организации действует на основании доверенности, то кредитная организация вместе с экземплярами генерального депозитного соглашения представляет в территориальное учреждение соответствующую доверенность, содержащую образец подписи лица, которому выдана доверенность. Указанная доверенность может не представляться, если она уже имеется в территориальном учреждении, или не содержать образца подписи лица, которому выдана доверенность, если образец его подписи имеется в территориальном учреждении (в карточке образцов подписей и оттиска печати).

Если генеральным депозитным соглашением предусматривается включение в качестве основного счета банковского счета, открытого в уполномоченной расчетной организации, то кредитная организация вместе с экземплярами генерального депозитного соглашения представляет в территориальное учреждение копию в одном экземпляре заключенного кредитной организацией и уполномоченной расчетной организацией договора банковского счета, открытого в уполномоченной расчетной организации (дополнительного соглашения к договору), содержащего условие, предусмотренное пунктом 2.3 Положения.

1.4. Территориальное учреждение не позднее 5 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 1.3 настоящего приложения (при условии полноты и правильности их оформления), а также при условии соответствия кредитной организации критерию, установленному подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 Положения, подписывает оба экземпляра генерального депозитного соглашения. Территориальное учреждение передает кредитной организации под расписку экземпляр подписанного со стороны Банка России генерального депозитного соглашения.

1.5. В случае неполного представления и (или) ненадлежащего оформления кредитной организацией документов в соответствии с пунктом 1.3 настоящего приложения, территориальное учреждение не позднее 5 рабочих дней со дня получения указанных документов сообщает кредитной организации в произвольной письменной форме о приостановлении процедуры подписания генерального депозитного соглашения.

В случае устранения кредитной организацией оснований для приостановления процедуры подписания генерального депозитного соглашения не позднее 5 рабочих дней со дня устранения кредитной организацией указанных оснований территориальное учреждение передает кредитной организации под расписку экземпляр подписанного со стороны Банка России генерального депозитного соглашения.

1.6. В случае несоответствия кредитной организации критерию, установленному подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 Положения, территориальное учреждение не позднее 5 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 1.3 настоящего приложения, сообщает кредитной организации в произвольной письменной форме об аннулировании согласия на заключение генерального депозитного соглашения с приложением полученных документов.