Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Приложение 4
Информация об изменениях:
Приложение 4 изменено с 3 октября 2017 г. - Указания Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У и от 22 сентября 2017 г. N 4539-У
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 16 декабря 2015 г., 20 декабря 2016 г.,
от 22 сентября, 3 октября 2017 г.)
Форма 1
Предложение
о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)
/-----------------------------------------------------------------------\
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N _____ |
| |
| Директору Департамента банковского|
| надзора Банка России(1) |
| или |
| Заместителю Председателя Банка |
| России, |
| курирующему структурные |
| подразделения |
| Банка России, осуществляющие |
| функции |
| банковского надзора |
| или |
| Первому заместителю Председателя |
| Банка |
| России, который координирует и |
| контролирует работу структурных |
| подразделений Банка России, |
| осуществляющих функции банковского|
| надзора |
| ________________________________ |
| (Ф.И.О.) |
| |
| |
| О проведении внеплановой проверки |
| |
| Представляем Вам предложение о проведении внеплановой проверки |
|______________________________________________________________________ |
| (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование |
| кредитной организации (при отсутствии сокращенного фирменного |
| наименования), ОГРН, регистрационный номер кредитной организации |
| (полное наименование и порядковый номер ее филиала)(2) |
| |
| 1. Сведения о внеплановой проверке: |
| вид проверки ___________________________________________; |
| тип проверки ____________________________________________; |
| общий проверяемый период с __ _______ 20__ г. по __ _______ 20_ г.|
| Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки______. |
| 2. Обоснование необходимости проведения внеплановой проверки и |
|срока начала проверки_________________________________________________ |
| (основные риски и проблемы в деятельности кредитной |
| организации, обуславливающие необходимость |
| проведения проверки на внеплановой основе, |
| основания для проведения внеплановой проверки в |
| соответствии с пунктом 4.1 и (или) 4.3 настоящей |
| Инструкции) |
| 3. Предложение о проведении внеплановой проверки кредитной |
|организации (ее филиала) согласовано _________________________________ |
|______________________________________________________________________ |
| (указываются структурные подразделения Банка России, с которыми |
| согласовано предложение о проведении проверки кредитной |
| организации (ее филиала) в соответствии с пунктом 1.7 |
| настоящей Инструкции) |
| |
| 4. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на |
|проведение проверки(3): |
| |
| /------------------------------------------------------------------\ |
| | Вопрос, |Проверяемый| Предложения по | Мотивированное | |
| | предлагаемый к | период по | выборке | обоснование | |
| | проверке(4) | вопросу | |включения вопроса | |
| |-----------------+-----------+-----------------+------------------| |
| |Вопрос 1 |С ... по |Указывается |Отражаются | |
| |(наименование, |... |состав и объем |сведения о | |
| |код). |(указывает-|выборки |проблемных | |
| |В ходе проверки |ся |документов |направлениях | |
| |вопроса |проверяемый|(информации) в |(вопросах) | |
| |рабочей группе |период по |абсолютной или |деятельности | |
| |рассмотреть... |вопросу в |относительной |кредитной | |
| |1.1. |пределах |величине, |организации, | |
| |1.2. |общего |информация о |предлагаемых к | |
| |... |проверяемо-|подлежащих |рассмотрению в | |
| |(указываются |го |проверке |ходе проверки, и | |
| |подвопросы, |периода |клиентах, |причинах | |
| |направления |проверки) |контрагентах или |возникновения | |
| |деятельности | |активах, |проблем | |
| |кредитной | |проверяемый |(недостатков) (с | |
| |организации, | |период и (или) |указанием дат | |
| |подлежащие | |конкретные даты, |(периода) их | |
| |проверке) | |подлежащие |возникновения во | |
| |-----------------| |анализу и оценке.|взаимосвязи с | |
| |Вопрос 2 | |В случае |предлагаемыми к | |
| |(наименование, | |необходимости |проверке вопросами| |
| |код). | |проверки |(подвопросами). | |
| |В ходе проверки | |деятельности |Приводятся | |
| |вопроса | |отдельных |сведения о наличии| |
| |рабочей группе | |обособленных |и обоснованности | |
| |рассмотреть... | |подразделений |жалоб и обращений | |
| |2.1. | |кредитной |физических и | |
| |2.2. | |организации и |юридических лиц, | |
| |... | |(или) внутренних |обращений | |
| |(указываются | |структурных |федеральных | |
| |подвопросы, | |подразделений |органов по | |
| |направления | |кредитной |вопросам, | |
| |деятельности | |организации (ее |связанным с | |
| |кредитной | |филиала) |деятельностью | |
| |организации, | |указывается их |кредитной | |
| |подлежащие | |наименование и |организации и | |
| |проверке) | |(или) номер (при |предлагаемым к | |
| | | |их наличии), а |проверке (с | |
| | | |также юридический|приложением их | |
| | | |и фактический |копий) | |
| | | |адреса | | |
| |-----------------+-----------+-----------------+------------------| |
| |... | | | | |
| \------------------------------------------------------------------/ |
| |
| 5. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки |
|(например, оформление материалов в табличном либо графическом виде): |
|______________________________________________________________________ |
| |
| 6. Контактная информация ответственного работника (ответственных |
|работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего |
|надзор за деятельностью кредитной организации (включая куратора), а |
|также (при необходимости) Департамента банковского надзора Банка |
|России________________________________________________________________ |
| (должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты) |
|Приложения: |
|1. Материалы для предпроверочной подготовки: общая актуальная |
|информация о кредитной организации, основные риски и проблемы в |
|деятельности, выявленные в ходе осуществления дистанционного надзора, |
|информация о принятых надзорных или административных мерах (с |
|приложением копий направленных предписаний), иная существенная |
|информация(5). |
|2. ... |
|Руководитель структурного |
|подразделения Банка России |
|или |
|Директор Департамента банковского _________________________________ |
|надзора Банка России (подпись и ее расшифровка) |
\-----------------------------------------------------------------------/
(1) Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения также в копии в структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями (Службу текущего надзора Банка России, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, главные управления Банка России соответственно).
(2) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
(3) Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм). Предложения представляются при их наличии.
(4) Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение или оценка которых в рамках дистанционного надзора является затруднительной или невозможной.
(5) Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.
Форма 2
Информационное сообщение
о проведении (об отказе в проведении) внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _______ Руководителю структурного подразделения Банка России __________________________________ (Ф.И.О.) В связи с предложением от __________ 20__ года N _____ о проведении внеплановой ______________________ проверки ___________________________ (вид и тип проверки) (полное фирменное наименование кредитной _______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый _________ с ________ 20 года сообщаем, что руководством Банка России(2) номер ее филиала)(1) принято решение о проведении указанной внеплановой проверки. Просим подготовить предложения по формированию риск-ориентированного задания и представить их в Главную инспекцию Банка России и Департамент банковского надзора Банка России в срок до ________ 20__ года(3). Либо: На основании решения руководства Банка России(2) проведение внеплановой проверки _________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной ____________________________________________ признано нецелесообразным. организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)(1) Директор Департамента банковского _________________________________ надзора Банка России (подпись и ее расшифровка) |
_____________________________
(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
(2) Пункт 3.2 настоящей Инструкции.
(3) Указывается при направлении информационного сообщения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации.
Форма 3
Уведомление
о принятом решении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)
/-----------------------------------------------------------------------\
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N ______ |
| |
| Руководителю Главной инспекции |
| Банка России |
| или |
| Руководителю территориального |
| учреждения Банка России по |
| местонахождению кредитной |
| организации |
| (ее филиала)(1) |
| _____________________________ |
| (Ф.И.О.) |
| |
|О принятом решении о проведении |
|внеплановой проверки |
| |
| В соответствии с решением ___________________ необходимо проведение|
| (указывается должность и Ф.И.О. |
| директора Департамента банковского надзора |
| Банка России (лица, его замещающего) |
|внеплановой проверки __________________________________________________|
| (полное фирменное наименование кредитной |
| организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной |
| организации (полное наименование и порядковый номер|
| ее филиала)(2) |
| |
| 1. Сведения о внеплановой проверке: |
| вид проверки ______________________________________________________|
| тип проверки ______________________________________________________|
| общий проверяемый период с ___ ______ 20__ г. по ___ ______ 20__ г.|
| Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки _______ |
| 2. Обоснование необходимости проведения внеплановой проверки и |
|срока начала проверки _________________________________________________|
| (основные риски и проблемы в деятельности кредитной организации,|
| обуславливающие необходимость проведения проверки на внеплановой |
|основе, основания для проведения внеплановой проверки в соответствии с |
| пунктами 4.1 и 4.3 настоящей Инструкции) |
| 3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на |
|проведение проверки(3): |
| /---------------------------------------------------------------\ |
| | Вопрос, |Проверяемый|Предложения по| Мотивированное | |
| | предлагаемый к | период по | выборке | обоснование | |
| | проверке(4) | вопросу | | включения вопроса | |
| |----------------+-----------+--------------+-------------------| |
| |Вопрос 1 |С... по... |Указывается |Отражаются сведения| |
| |(наименование, |(указывает-|состав и объем|о проблемных | |
| |код). |ся |выборки |направлениях | |
| |В ходе проверки |проверяемый|документов |(вопросах) | |
| |вопроса |период по |(информации) в|деятельности | |
| |рабочей группе |вопросу в |абсолютной или|кредитной | |
| |рассмотреть... |пределах |относительной |организации, | |
| |1.1. |общего |величине, |предлагаемых к| |
| |1.2. |проверяемо-|информация о |рассмотрению в ходе| |
| |... |го |подлежащих |проверки, и| |
| |(указываются |периода |проверке |причинах | |
| |подвопросы, |проверки) |клиентах, |возникновения | |
| |направления | |контрагентах |проблем | |
| |деятельности | |или активах, |(недостатков) (с| |
| |кредитной | |проверяемый |указанием дат| |
| |организации, | |период и (или)|(периода) их| |
| |подлежащие | |конкретные |возникновения во| |
| |проверке) | |даты, |взаимосвязи с| |
| |----------------| |подлежащие |предлагаемыми к| |
| |Вопрос 2 | |анализу и |проверке вопросами| |
| |(наименование, | |оценке. В |(подвопросами). | |
| |код). | |случае |Приводятся сведения| |
| |В ходе проверки | |необходимости |о наличии и| |
| |вопроса | |проверки |обоснованности | |
| |рабочей группе | |деятельности |жалоб и обращений| |
| |рассмотреть... | |отдельных |физических и| |
| |2.1. | |обособленных |юридических лиц,| |
| |2.2. | |подразделений |обращений | |
| |... | |кредитной |федеральных органов| |
| |(указываются | |организации и |по вопросам,| |
| |подвопросы, | |(или) |связанным с| |
| |направления | |внутренних |деятельностью | |
| |деятельности | |структурных |кредитной | |
| |кредитной | |подразделений |организации и| |
| |организации, | |кредитной |предлагаемым к| |
| |подлежащие | |организации |проверке (с| |
| |проверке) | |(ее филиала) |приложением их| |
| | | |указывается их|копий). | |
| | | |наименование и| | |
| | | |(или) номер | | |
| | | |(при их | | |
| | | |наличии), а | | |
| | | |также | | |
| | | |юридический и | | |
| | | |фактический | | |
| | | |адрес. | | |
| |----------------+-----------+--------------+-------------------| |
| | .... | | | | |
| \---------------------------------------------------------------/ |
| 4. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки|
|(например, оформление материалов в табличном либо графическом виде): |
| ___________________________________________________________________|
| 5. Контактная информация ответственного работника (ответственных|
|работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего|
|надзор за деятельностью кредитной организации (включая куратора), а|
|также (при необходимости) Департамента банковского надзора Банка России|
| ___________________________________________________________________|
| (должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты) |
| |
|Приложения: |
|1. Материалы для предпроверочной подготовки: общая актуальная|
|информация о кредитной организации, основные риски и проблемы в|
|деятельности, выявленные в ходе осуществления дистанционного надзора,|
|информация о принятых надзорных или административных мерах (с|
|приложением копий направленных предписаний), иная существенная|
|информация(5). |
|2.... |
| |
|Директор Департамента банковского ________________________ |
|надзора Банка России (подпись и ее расшифровка) |
\-----------------------------------------------------------------------/
_____________________________
(1) В случае проведения внеплановой проверки по вопросу соответствия активов кредитной организации (ее филиала), расположенной на территории местонахождения территориального учреждения Банка России.
(2) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
(3) Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм). Предложения представляются при их наличии.
(4) Указываются вопросы (подвопросы), являющиеся затруднительными или невозможными к рассмотрению и оценке в рамках дистанционного надзора.
(5) Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.
Форма 4
Уведомление
о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации
/-----------------------------------------------------------------------\
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N _________ |
| |
| Руководителю Главной инспекции |
| Банка России |
| |
| Директору Департамента банковского |
| надзора Банка России (для сведения)|
| |
| Об обязательном проведении |
| внеплановой проверки |
| |
| Настоящим уведомляем о наличии оснований для обязательного |
|проведения внеплановой проверки_______________________________________ |
|(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, |
|______________________________________________________________________ |
| регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и |
| порядковый номер ее филиала)(1) |
| 1. Сведения о внеплановой проверке: |
| вид проверки____________________________________________________; |
| тип проверки____________________________________________________; |
| общий проверяемый период с __ _______ 20__ г. по __ ______ 20_ г. |
| Сроки проведения проверки с __ _______ 20__г. по __ ____ 20__г. |
| 2. Основание для обязательного проведения внеплановой проверки |
|______________________________________________________________________ |
|(указать основания для обязательного проведения внеплановой проверки, |
| предусмотренные пунктом 4.1.1 настоящей Инструкции) |
| 3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на |
|проведение проверки(2): |
| |
| /----------------------------------------------------------------\ |
| |Вопрос, предлагаемый| Проверяемый период |Предложения по выборке| |
| | к проверке(3) | по вопросу | | |
| |--------------------+--------------------+----------------------| |
| |Вопрос 1 |С ... по ... |Указывается состав и | |
| |(наименование, код).|(указывается |объем выборки | |
| |В ходе проверки |проверяемый период |документов | |
| |вопроса рабочей |по вопросу в |(информации) в | |
| |группе |пределах общего |абсолютной или | |
| |рассмотреть... |проверяемого периода|относительной | |
| | |проверки) |величине, информация о| |
| |1.1. | |подлежащих проверке | |
| |1.2. | |клиентах, контрагентах| |
| |... | |или активах, | |
| |(указываются | |проверяемый период и | |
| |подвопросы, | |(или) конкретные даты,| |
| |направления | |подлежащие анализу и | |
| |деятельности | |оценке. В случае | |
| |кредитной | |необходимости проверки| |
| |организации, | |деятельности отдельных| |
| |подлежащие проверке)| |обособленных | |
| |--------------------| |подразделений | |
| |Вопрос 2 | |кредитной организации | |
| |(наименование, код).| |и (или) внутренних | |
| |В ходе проверки | |структурных | |
| |вопроса рабочей | |подразделений | |
| |группе | |кредитной организации | |
| |рассмотреть... | |(ее филиала) | |
| |2.1. | |указывается их | |
| |2.2. | |наименование и (или) | |
| |... | |номер (при их | |
| |(указываются | |наличии), а также | |
| |подвопросы, | |юридический и | |
| |направления | |фактический адреса | |
| |деятельности | | | |
| |кредитной | | | |
| |организации, | | | |
| |подлежащие проверке)| | | |
| |--------------------+--------------------+----------------------| |
| | ... | | | |
|-----------------------------------------------------------------------|
| |
| 5. Контактная информация ответственных работников Департамента |
|допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка |
|России________________________________________________________________ |
|______________________________________________________________________ |
| (должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты) |
| |
|Приложения: |
|1. Материалы для предпроверочной подготовки(4). |
|2. ... |
| |
|Директор Департамента допуска и |
|прекращения деятельности |
|финансовых организаций Банка _____________________________________ |
|России (подпись и ее расшифровка) |
\-----------------------------------------------------------------------/
(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
(2) Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).
(3) Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение или оценка которых в рамках дистанционного надзора является затруднительной или невозможной.
(4) Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.