Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Глава 10. Порядок оформления результатов проверки кредитной организации (ее филиала)

Глава 10. Порядок оформления результатов проверки кредитной организации (ее филиала)

 

10.1. Руководитель рабочей группы организует составление и оформление акта проверки, а также его представление совместно с руководителем инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (в том числе с руководителем региональной инспекции, генеральным инспектором Главной инспекции, руководителем структурного подразделения территориального учреждения Банка России), должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки.

10.1.1. Руководитель рабочей группы организует составление акта проверки и подготовку проекта докладной записки о результатах проверки на основании индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки.

Руководитель рабочей группы обеспечивает идентичность текста всех экземпляров акта проверки, сохранность индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки и их включение в паспорт проверки.

В индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки отражаются сведения, информация, оценки, суждения и выводы о результатах проверки кредитной организации (ее филиала), которые необходимы для составления акта проверки и докладной записки о результатах проверки в соответствии с требованиями, установленными настоящей Инструкцией и главами 7 и 8 Инструкции Банка России N 147-И.

Руководитель рабочей группы не вправе обязывать члена рабочей группы изменять свои оценки, суждения и корректировать выводы, основанные на материалах проверки кредитной организации (ее филиала).

В случае несогласия с оценками, суждениями и выводами, представленными в индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки, руководитель рабочей группы может организовать дополнительное рассмотрение соответствующего вопроса деятельности кредитной организации (ее филиала) до даты завершения проверки и ходатайствовать перед должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, о продлении срока проведения проверки кредитной организации (ее филиала) или об изменении состава рабочей группы.

Особое мнение члена рабочей группы может быть оформлено пояснительной запиской, составляемой в произвольной форме и представляемой одновременно с актом проверки, должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки. Наличие особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, не может служить основанием для отказа члена рабочей группы от подписания акта проверки.

10.1.2. При наличии оснований, предусмотренных пунктом 8.1 Инструкции Банка России N 147-И, руководитель рабочей группы принимает решение о составлении промежуточного акта проверки и организует его подготовку в срок, согласованный с руководителем инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (с руководителем региональной инспекции, генеральным инспектором межрегиональной инспекции).

10.1.3. Должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки кредитной организации (ее филиала), одновременно с принятием решения о прекращении проверки кредитной организации (ее филиала) в соответствии с требованиями, установленными пунктами 5.7 и 7.11 Инструкции Банка России N 147-И, принимается решение о составлении акта проверки и докладной записки о результатах проверки или только докладной записки о результатах проверки, а также устанавливаются сроки их составления.

10.2. В случаях проведения межрегиональной проверки кредитной организации либо по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, составляется сводный акт проверки.

Сводный акт проверки составляется в соответствии с пунктом 7.2 Инструкции Банка России N 147-И рабочей группой, проводившей проверку головного офиса кредитной организации. Для составления сводного акта проверки структурные подразделения Банка России, проводившие проверки филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), представляют в установленном порядке структурному подразделению Банка России, проводящему проверку головного офиса кредитной организации, акты проверок филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), иные необходимые материалы, в том числе подлежащие хранению в паспорте проверки головного офиса кредитной организации (на бумажном носителе и в электронном виде).

При необходимости к составлению сводного акта проверки могут привлекаться работники других структурных подразделений Банка России, участвовавшие в проведении проверок филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), по результатам которых составляется сводный акт проверки, по согласованию между руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России.

10.3. Сводный акт проверки, акт проверки головного офиса кредитной организации (либо материалы его проверки) и акты проверок филиалов кредитной организации, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) независимо от местонахождения кредитной организации (ее филиала), иные необходимые материалы, на основании которых составлен сводный акт проверки, подлежат хранению в паспорте проверки головного офиса кредитной организации в соответствии с требованиями, установленными пунктом 9.13 настоящей Инструкции.

Акт проверки головного офиса кредитной организации (в случае его составления), а также акты проверок филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), на основании которых составлен сводный акт проверки, оформляются согласно пункту 10.4 настоящей Инструкции, регистрируются в САДД БР и прилагаются к сводному акту проверки в качестве отдельных приложений с проставлением номеров, присвоенных им при регистрации в САДД БР, а также номера, присвоенного при регистрации в САДД БР сводному акту проверки (за исключением второго экземпляра указанных актов проверок, переданных (направленных) кредитной организации (ее филиалу) согласно пунктам 9.1 - 9.5 Инструкции Банка России N 147-И).

10.4. Акт проверки составляется в соответствии с требованиями, установленными главой 7 Инструкции Банка России N 147-И, и регистрируется в САДД БР в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.

Каждый экземпляр акта проверки должен иметь сквозную нумерацию страниц, регистрационный номер, должен быть прошит нитью, не имеющей разрывов, и скреплен печатью инспекционного подразделения Банка России или печатью иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку. При необходимости перечень документов, подлежащих скреплению печатью структурного подразделения Банка России при проведении проверок, устанавливается распорядительными документами Банка России или структурного подразделения Банка России.

10.4.1. При необходимости могут составляться дополнительные экземпляры акта проверки и (или) сниматься копии с акта проверки:

для структурного подразделения Банка России, участвующего в надзоре (в том числе для территориального учреждения Банка России по местонахождению филиала кредитной организации в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения филиала кредитной организации);

для структурного подразделения Банка России, по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала);

для структурного подразделения Банка России (в том числе для межрегиональной инспекции и региональной инспекции), проводившего проверку кредитной организации (ее филиала);

для должностного лица Банка России, уполномоченного составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 - 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1);

в иных случаях, установленных нормативными актами Банка России, а также по решению руководства Банка России или должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки.

10.5. Ознакомление кредитной организации (ее филиала) с актом проверки производится в порядке и сроки, которые установлены главой 9 Инструкции Банка России N 147-И.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У в пункт 10.6 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

10.6. Руководитель рабочей группы совместно с руководителем инспекционного подразделения Банка России (в том числе структурного подразделения Главной инспекции) или иного структурного подразделения Банка России (в том числе структурного подразделения территориального учреждения Банка России), проводившего проверку, подготавливает проект докладной записки о результатах проверки на имя должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, за подписью руководителя структурного подразделения Банка России (лица, его замещающего) или иного должностного лица Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено подписать докладную записку о результатах проверки (далее - руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки). При необходимости руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, вправе подписать дополнение к докладной записке о результатах проверки.

Докладная записка о результатах проверки по вопросам: выполнения кредитными организациями обязательных резервных требований; осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками; наличного денежного обращения - может не составляться в случаях, установленных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку (оформляемому на первом экземпляре акта проверки в виде резолюции или с проставлением отметки о несоставлении докладной записки о результатах проверки).

Акт проверки на бумажном носителе и (или) в электронном виде и проект докладной записки о результатах проверки представляются для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, в срок до пяти рабочих дней (10 рабочих дней - в случае составления сводного акта проверки или обобщенного акта проверки территориального банка) с даты ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала) с актом проверки, но не позднее 10 рабочих дней (15 рабочих дней - в случае составления сводного акта проверки или обобщенного акта проверки территориального банка) с даты составления акта проверки.

Абзацы четвертый - седьмой утратили силу.

Информация об изменениях:

См. текст абзацев четвертого - седьмого пункта 10.6

Информация об изменениях:

Подпункт 10.6.1 изменен с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 22 сентября 2017 г. N 4539-У

См. предыдущую редакцию

10.6.1. Копии акта проверки, докладной записки о результатах проверки, проведенной работниками инспекционных подразделений Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России, в электронном виде, а также копии иных материалов проверки (по запросу генерального инспектора Главной инспекции) направляются в установленном порядке для рассмотрения генеральному инспектору Главной инспекции.

Генеральный инспектор межрегиональной инспекции организует осуществление анализа информации о результатах проверок кредитных организаций (их филиалов) и подготовку экспресс-анализа материалов проверки. Порядок подготовки экспресс- анализа материалов проверки определяется распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У подпункт 10.6.1.1 изложен в новой редакции

См. текст подпункта в предыдущей редакции

10.6.1.1.Руководитель Главной инспекции, заместитель руководителя Главной инспекции, генеральный инспектор Главной инспекции вправе направлять в установленном порядке руководителю инспекционного подразделения Банка России, подписавшему докладную записку о результатах проверки, указание о составлении дополнения к докладной записке о результатах проверки.

Информация об изменениях:

Подпункт 10.6.1.2 изменен с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У

См. предыдущую редакцию

10.6.1.2. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе составить заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки не позднее 15 рабочих дней со дня получения в электронном виде копии докладной записки о результатах проверки.

В заключении генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки отражается дополнительная надзорная информация (при наличии), существенная для рассмотрения результатов проверки, определенных пунктом 1.12 Инструкции Банка России N 147-И (в том числе в случае получения после завершения проверки дополнительных документов (информации), запросы о предоставлении которых направлялись в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 и пунктом 2.8 Инструкции Банка России N 147-И). Подготовка, рассылка и рассмотрение заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки осуществляется в соответствии с распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.

Заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки (в случае их составления) являются неотъемлемой частью докладной записки о результатах проверки.

Информация об изменениях:

Подпункт 10.6.1.3 изменен с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У

См. предыдущую редакцию

10.6.1.3. В случае отражения в акте проверки и (или) докладной записке о результатах проверки сведений о выявлении рабочей группой фактов (событий) и обстоятельств, требующих незамедлительного применения к кредитной организации мер, в том числе в случаях, установленных пунктом 5.7 Инструкции Банка России N 147-И, а также при наличии оснований, предусмотренных пунктом 8.1 Инструкции Банка России N 147-И (независимо от составления или несоставления до завершения проверки промежуточного акта проверки), генеральный инспектор Главной инспекции по согласованию с руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим) либо заместителем руководителя Главной инспекции вправе направить в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У подпункт 10.6.2 изложен в новой редакции

См. текст подпункта в предыдущей редакции

10.6.2. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку банка, направляет в Главную инспекцию для передачи Агентству:

третий экземпляр акта проверки банка, составленного в соответствии с пунктом 7.1 Указания Банка России N 1542-У, - не позднее трех рабочих дней с даты составления акта проверки;

копию сообщения об ознакомлении с актом проверки и копию возражений банка по акту проверки (при их наличии), полученных до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, - не позднее одного рабочего дня с даты их получения.

Главная инспекция передает третий экземпляр акта проверки банка, копию сообщения об ознакомлении с актом проверки и копию возражений банка по акту проверки (при их наличии) в Агентство нарочным в порядке, установленном нормативными актами Банка России о документационном обеспечении управления в Банке России.

Информация об изменениях:

Пункт 10.7 изменен с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 22 сентября 2017 г. N 4539-У

См. предыдущую редакцию

10.7. В докладную записку о результатах проверки включаются:

краткие сведения об особенностях проведения проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе информация о составлении промежуточных актов проверки, актов о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) и принятых в связи с этим решениях, отраженных в акте проверки в соответствии с требованиями, установленными подпунктом 7.5.1 пункта 7.5 Инструкции Банка России N 147-И, а также информация о выявлении в ходе проверки признаков нарушения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, информация относительно принятия должностным лицом Банка России, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, решения о возбуждении дела об административном правонарушении (при ее наличии);

обобщенные результаты анализа и оценки принятых кредитной организацией (ее филиалом) рисков и достоверности их отражения в учете (отчетности) кредитной организации (ее филиала);

краткие сведения о выявленных фактах недостоверности учета (отчетности), фактах (событиях) недостатков и нарушений в деятельности кредитной организации (ее филиала), существенных для оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации, оценки качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, а также для принятия решений о применении к кредитной организации мер;

информация о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов, а также об иных фактах и обстоятельствах, которые не нашли отражения в акте проверки, но имеют существенное значение для целей банковского регулирования и банковского надзора;

абзац утратил силу с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

мотивированные суждения рабочей группы и их краткие обоснования, в том числе по вопросам, предусмотренным пунктом 9.10 настоящей Инструкции, а также по обстоятельствам деятельности кредитной организации (ее филиала), способным оказать существенное влияние на изменение оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации (краткая информация о результатах совещания с руководителем кредитной организации (ее филиала), проводимого в соответствии с пунктом 5.4 и подпунктом 7.8.3 пункта 7.8 Инструкции Банка России N 147-И), а также предложения о целесообразности ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала), совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации с мотивированными суждениями рабочей группы, отраженными в докладной записке о результатах проверки;

обобщенные выводы о результатах проверки;

сведения о наличии особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, представленной с актом проверки;

сведения о выявленных в акте проверки ошибках (опечатках), по усмотрению руководителя структурного подразделения Банка России, обладающего правом подписи докладной записки о результатах проверки;

сведения о возражениях кредитной организации по акту проверки, поступивших в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки и являющихся его неотъемлемой частью, а также информация о ходе и (или) результатах их рассмотрения;

иная информация, указанная в актах Банка России, определяющих структуру и содержание докладной записки о результатах проверки.

Докладная записка о результатах проверки составляется в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции.

В докладной записке о результатах проверки отражаются сведения о проведении в ходе проверки кредитной организации осмотра предмета залога, о направлении запроса о проведении экспертизы предмета залога (в случае если до завершения проверки не были получены результаты экспертизы предмета залога).

Информация об изменениях:

Пункт 10.8 изменен с 3 октября 2017 г. - Указания Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У и от 22 сентября 2017 г. N 4539-У

См. предыдущую редакцию

10.8. Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, направляет (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) в установленном порядке докладную записку о результатах проверки (одновременно с первым экземпляром акта проверки), а также дополнение к докладной записке о результатах проверки, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), не позднее одного рабочего дня со дня подписания докладной записки о результатах проверки (но не позднее пяти рабочих дней со дня получения ее проекта) либо дополнения к докладной записке о результатах проверки должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки (если иные сроки не установлены нормативными актами Банка России).

Должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки, рассматривает докладную записку о результатах проверки (дополнение к докладной записке о результатах проверки) в срок не позднее пяти рабочих дней со дня ее получения (если иной срок не установлен нормативными актами Банка России). При необходимости в соответствии с пунктом 9.7 Инструкции Банка России N 147-И принимается решение о направлении первого экземпляра акта проверки иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к кредитной организации мер.

Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, изготавливает необходимое количество копий акта проверки и докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления), и не позднее рабочего дня, следующего за днем рассмотрения должностным лицом Банка России, поручившим проведение проверки, докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки), направляет в установленном порядке:

первый экземпляр акта проверки (его копию, изготовленную в соответствии с подпунктом 1.8.3 пункта 1.8 настоящей Инструкции) и копию докладной записки о результатах проверки, копии дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления) (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) - в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и (или) иное структурное подразделение Банка России в соответствии с нормативными и иными актами Банка России для рассмотрения и принятия решения о применении к кредитной организации мер. В случаях и порядке, установленных нормативными и иными актами Банка России, структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации, может быть предоставлен доступ к материалам проверки кредитной организации (ее филиала), проведенной работниками иных структурных подразделений Банка России;

экземпляр акта проверки (или его копии) и копии докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки (в случае их составления) (на бумажном носителе и (или) в электронном виде) - структурному подразделению Банка России, по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала), Департаменту допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в копии - в Департамент банковского надзора Банка России) (при проведении проверки кредитной организации при наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.1.1 настоящей Инструкции), или иному структурному подразделению Банка России (по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки (в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения, открытого вне местонахождения филиала кредитной организации, структурному подразделению Банка России по местонахождению этого филиала кредитной организации, направляется экземпляр акта проверки).

10.8.1. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, не направляет первый экземпляр акта проверки и копию докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, в случае если при проведении проверки по вопросам наличного денежного обращения или проверки по вопросу осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками не выявлено фактов нарушений и недостатков в деятельности внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У в подпункт 10.8.2 внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

10.8.2. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, уведомление (информационное сообщение) о невыявлении нарушений в деятельности внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) по вопросам наличного денежного обращения или по вопросу осуществления операций с наличной иностранной валютой и чеками (с указанием срока проведения проверки) не позднее семи рабочих дней с даты составления акта проверки.

Абзацы второй - пятый утратили силу.

Информация об изменениях:

См. текст абзацев второго - пятого подпункта 10.8.2

При необходимости структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вправе запросить экземпляр акта проверки для ознакомления с результатами проверки.

10.8.3. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет в установленном порядке должностному лицу Банка России, уполномоченному составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1-3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, экземпляр акта проверки по вопросу соблюдения кредитной организацией (ее филиалом) требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам (его копию), и копию докладной записки о результатах проверки не позднее одного рабочего дня со дня подписания докладной записки о результатах проверки.

10.8.4. В случае проведения проверки кредитной организации (ее филиала) инспекционным подразделением Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России, Главная инспекция обеспечивает доведение до структурных подразделений Банка России акта проверки и возражений по акту проверки в электронном виде в следующем порядке.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У в подпункт 10.8.4.1 внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

10.8.4.1. Не позднее четырех рабочих дней с даты завершения проверки (либо с даты составления промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России:

размещение в информационно-вычислительной системе Главной инспекции электронной копии акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам);

направление электронной копии акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам) в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и в территориальное учреждение Банка России, участвующее в надзоре.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У в подпункт 10.8.4.2 внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

10.8.4.2. Не позднее четырех рабочих дней со дня поступления электронной копии возражений по акту проверки (в случае их поступления в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России:

размещение в информационно-вычислительной системе Главной инспекции электронной копии возражений по акту проверки;

направление электронной копии возражений по акту проверки в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и в территориальное учреждение Банка России, участвующее в надзоре.

Информация об изменениях:

Пункт 10.9 изменен с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У

См. предыдущую редакцию

10.9. Рассмотрение акта проверки, докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки - в случае их составления) и подготовка (при необходимости) предложений о применении к кредитной организации мер должны осуществляться в срок не позднее 30 рабочих дней со дня получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к кредитной организации мер (далее - срок рассмотрения результатов проверки кредитной организации), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России.

В случае составления промежуточного акта проверки срок рассмотрения результатов проверки кредитной организации не должен превышать 20 рабочих дней со дня его получения должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к кредитной организации мер (если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России).

Информация об изменениях:

Подпункт 10.9.1 изменен с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У

См. предыдущую редакцию

10.9.1. При необходимости, в том числе в случае составления сводного акта проверки, может быть установлен иной срок рассмотрения результатов проверки кредитной организации по решению руководства Банка России на основании мотивированного обращения структурного подразделения Банка России или директора Департамента банковского надзора Банка России, если иное не установлено нормативными или иными актами Банка России.

10.9.2. Особенности порядка рассмотрения актов проверок и подготовки предложений о применении к кредитной организации мер определяются нормативными и иными актами Банка России, в том числе распорядительными документами структурных подразделений Банка России, и (или) во внутренних регламентах структурных подразделений Банка России.

10.9.3. Утратил силу с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 20 декабря 2016 г. N 4241-У пункт 10.10 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

10.10. Структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вносит информацию о примененных к кредитной организации мерах по результатам рассмотрения акта проверки (с указанием даты составления, регистрационного номера акта проверки и кода проверки, определяемого в соответствии с распорядительными документами Главной инспекции), в том числе промежуточного акта проверки, составленного до завершения проверки, либо акта проверки по отдельным вопросам, в Прикладной программный комплекс "Учет применения мер воздействия к кредитным организациям" (ППК МВКО) в составе Единой информационной системы поддержки деятельности Банка России (ЕИСПД).

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.