Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 10. Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 10
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 16 декабря 2015 г.)

 

Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

 

N

п/п

Операция

Исполнитель

Подпись первая

Подпись

вторая

Печать (штамп)

Сроки

Получатель

Место хранения

Ссылка на нормативные или иные акты Банка России

Примечания

Переход к N п/п приложения

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) проведения совещания

УДЛ

 

 

 

 

Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации

 

 

 

При положительном решении вопроса к N 5 п/п настоящего приложения

2

Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России, куратору и уполномоченному представителю на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки

Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку кредитной организации

УДЛ, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации

 

 

 

Руководитель структурного подразделения Банка России, куратор и уполномоченный представитель

 

П. 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия

По форме 1 настоящего приложения

 

3

Подготовка ответа на запрос по N 2 п/п настоящего приложения, в том числе с учетом результатов анализа сохранения необходимости проведения проверки и актуальности плановых данных этой проверки, проводимого в соответствии с абзацем третьим пункта 3.1 настоящей Инструкции

Ответственный исполнитель структурного подразделения Банка России, куратор, уполномоченный представитель

Руководитель структурного подразделения Банка России

 

 

В сроки, установленные УДЛ

Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации

 

П. 3.1, 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия

По форме 2 настоящего приложения

В случае подготовки предложения о внесении изменений в Сводный план - к строке 1 приложения 3 к настоящей Инструкции

4

Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы

Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы

 

 

 

 

Члены рабочей группы

После завершения проверки - в паспорте проверки

 

Материалы передаются для использования в работе

 

5

Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение

Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы

УДЛ

 

 

 

Участники совещания

 

П. 9.6

настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия

По форме 3 настоящего приложения.

Состав участников совещания определяется в соответствии с п. 9.6 настоящей Инструкции, регламентами взаимодействия

 

6

Проведение

совещания

Уполномоченный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Оформление протокола совещания по результатам его проведения

Руководитель рабочей группы

Должностное лицо Банка России, проводившее совещание

Руководитель кредитной организации (ее филиала)

 

 

Первый экземпляр - с отметкой о его получении на втором экземпляре - руководителю кредитной организации (ее филиала).

Второй экземпляр - руководителю рабочей группы (копия протокола совещания или информация о результатах совещания - ГИМИ, в случае проведения совещания без участия ГИМИ)

В паспорте проверки

П. 9.6 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия

 

 

8

Проведение проверки

Руководитель и члены рабочей группы

 

 

 

 

 

 

В соответствии с Инструкцией Банка России N 147-И

 

 

 

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки;

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

 

Форма 1

 

Заявка
на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования
Экз. N_______

Руководителю территориального учреждения
Банка России (Руководителю структурного
подразделения центрального аппарата Банка
России, куратору кредитной организации,
уполномоченному представителю)
_________________________________________
(Ф.И.О.)

В связи с подготовкой к проведению проверки______________________
(полное фирменное
______________________________________________________________________
наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер
кредитной организации (полное наименование и порядковый номер
ее филиала)*
прошу до ______________20___ года** предоставить следующие документы
(информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или)
проведения) проверки кредитной организации (ее филиала):______________
_____________________________________________________________________.
Документы (информацию) прошу до____________ 20____ года направить
руководителю рабочей группы или______________________________________.
(Ф.И.О., должность руководителя
инспекционного подразделения Банка
России либо иного структурного
подразделения Банка России,
организующего и проводящего проверку)

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки (Руководитель
структурного подразделения
Банка России, организующего
и проводящего проверку
кредитной организации) _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

 

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

** Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки, или руководителем структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку.

Форма 2

 

Информационное сообщение
о предоставлении дополнительных документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки кредитной организации (ее филиала)

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования
Экз. N_____

Руководителю рабочей группы (Руководителю
инспекционного подразделения Банка России
или иного структурного подразделения Банка
России, организующего и проводящего
проверку)
__________________________________________
(Ф.И.О.)

На Вашу заявку от___________ 20___ года N_______ о предоставлении
документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и
(или) проведения) проверки____________________________________________
______________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации)
__________________________________________________________, направляю:
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
_____________________________________________________________________.
(перечень необходимых документов (информации), указанных в заявке)

Руководитель территориального
учреждения Банка России
(Руководитель структурного
подразделения центрального
аппарата Банка России, куратор
кредитной организации,
уполномоченный представитель) __________________________
(подпись и ее расшифровка)

 

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 3

 

Приглашение
на совещание с представителями кредитной организации (ее филиала)

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ

______________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала)*

N_________ от___________ 20___ года

Руководителю кредитной организации (ее филиала)
_______________________________________________________________
(Ф.И.О.)
Председателю (члену) совета директоров (наблюдательного совета)
_______________________________________________________________
(Ф.И.О.)

Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в
совещании, которое будет проведено в "____" час. "____" мин.
____________20___ года в помещении___________________________________
______________________________________________________________________
(наименование структурного подразделения Банка России)
по адресу:___________________________________________________________.
На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности______________
_____________________________________________________________________.
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала)*
В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы (их
копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности кредитной
организации (ее филиала):_____________________________________________
_____________________________________________________________________.
О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании
прошу сообщить до "___" час. "____" мин. _____________20___ года по
телефону________________________.

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки ______________________________________
(подпись и ее расшифровка)
м.п. Банка России
(инспекционного подразделения
Банка России либо иного структурного
подразделения Банка России)

 

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.