Приложение А (обязательное). Требования к независимости органов инспекции

Приложение А
(обязательное)

Требования к независимости органов инспекции

А.1 Требования к органам инспекции категории А

Орган инспекции, упомянутый в пункте 4.1.6 а), должен отвечать следующим требованиям:

а) Орган инспекции должен быть независимым от участвующих сторон.

б) Орган инспекции и его персонал не должны заниматься деятельностью, которая может противоречить независимости их суждений и добросовестности проведения инспекции. В частности, они не должны участвовать в проектировании, изготовлении, поставке, монтаже, закупках, долевом владении, использовании или техническом обслуживании объектов инспекции.

Примечания

1 Это не исключает обмена технической информацией между заказчиком и органом инспекции (например, разъяснение полученных результатов или уточнение требований или тематики обучения).

2 Это не исключает закупки, владения или использования объектов инспекции, необходимых для работы органа инспекции или закупки, владения или использования личных вещей персонала.

в) Орган инспекции не должен иметь связей с отдельным юридическим лицом, которое занимается проектированием, изготовлением, поставкой, монтажом, закупками, долевым владением, использованием или техническим обслуживанием объектов инспекции, основанных на:

1) совместной собственности, за исключением тех случаев, когда владельцы не могут повлиять на результаты инспекции.

Примеры

1 Кооперативная структура с большим количеством совладельцев; однако они (по отдельности или вместе) не имеют возможности влиять на результаты инспекции.

2 Холдинговая компания, состоящая из нескольких отдельных юридических лиц (сестринских компаний) под началом общей материнской компании, где ни сестринские компании, ни материнская компания не могут влиять на результаты инспекции;

2) лицах, назначаемых в советы директоров или эквивалентные органы по праву совместной собственности, за исключением тех случаев, когда отсутствует возможность влиять на результаты инспекции.

Пример - Банк, финансирующий компанию, настаивает на назначении своего представителя в совет директоров, который будет инспектировать методы управления компанией, но не будет участвовать в принятии каких-либо решений;

3) непосредственном подчинении одним и тем же руководителям более высокого уровня, за исключением тех случаев, когда отсутствует возможность влиять на результаты инспекции.

Примечание - Подчинение одним и тем же руководителям более высокого уровня допустимо по вопросам, не связанным с проектированием, изготовлением, поставкой, монтажом, закупками, долевым владением, использованием или техническим обслуживанием объектов инспекции;

4) договорных обязательствах или других механизмах, которые способны влиять на результаты инспекции.

А.2 Требования к органам инспекции категории В

Орган инспекции, упомянутый в пункте 4.1.6, перечисление б), должен отвечать следующим требованиям:

а) Услуги по инспекции должны предоставляться только организации, частью которой является орган инспекции.

б) Четкое разделение обязанностей инспектирующего персонала и обязанностей персонала, выполняющего другие функции, должно быть установлено за счет организационной идентификации и порядка отчетности органа инспекции внутри головной организации.

в) Орган инспекции и его персонал не должны заниматься никакой деятельностью, которая может противоречить независимости их суждений и добросовестности проведения инспекции. В частности, они не должны участвовать в проектировании, изготовлении, поставке, монтаже, использовании или техническом обслуживании объектов инспекции.

А.3 Требования к органам инспекции категории С

Орган инспекции, упомянутый в пункте 4.1.6, перечисление в), должен отвечать следующим требованиям:

а) Орган инспекции должен принимать меры в рамках организации, обеспечивающие должное разделение обязанностей и ответственности между инспектирующим персоналом и работниками, занимающимися другими видами деятельности.

б) Проектирование, изготовление, поставка, монтаж, использование, техническое обслуживание и инспекция объекта, являющаяся результатом упомянутой деятельности, которую осуществляет орган инспекции категории С, не должны выполняться одними и теми же лицами. Исключение составляет тот случай, когда согласно нормативному требованию отдельному представителю органа инспекции категории С разрешено заниматься как проектированием/изготовлением/поставкой/монтажом/эксплуатацией/технически м обслуживанием, так и инспектированием изделия, являющегося результатом упомянутой деятельности, коль скоро такое исключение не будет дискредитировать результаты инспекции.

Примечание - Проверки, проводимые органами инспекций категории С, нельзя классифицировать как проверки третьей стороной, поскольку они не отвечают требованиям независимости операций, осуществляемых органами инспекций категории А.