Глава 12. Предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Глава 12. Предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

12.1. В случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, кредитная организация - эмитент вправе обратиться в регистрирующий орган с заявлением о предварительном рассмотрении документов, необходимых для осуществления государственной регистрации такого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

12.2. Для предварительного рассмотрения документов (проектов документов), необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг, в регистрирующий орган представляются:

заявление о предварительном рассмотрении документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, составленное в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции;

платежное поручение, которым подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предварительное рассмотрение документов, необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, которое в зависимости от вида ценных бумаг должно быть составлено: для акций - в соответствии с приложением 1, для облигаций - в соответствии с приложением 2, для опционов кредитной организации - эмитента - в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции;

проспект ценных бумаг;

иные документы, представление которых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг, предусмотрено настоящей Инструкцией.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и проспект ценных бумаг могут быть представлены для предварительного рассмотрения без их утверждения уполномоченным органом управления эмитента. В этом случае представляются проекты решений, которые будут приняты уполномоченными органами эмитента (уполномоченными лицами). Данные в анкете кредитной организации - эмитента приводятся на дату, указанную в заявлении о предварительном рассмотрении документов, необходимых для государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

12.3. Кредитная организация - эмитент представляет в регистрирующий орган документы для их предварительного рассмотрения в одном экземпляре, за исключением решения о выпуске (дополнительном выпуске) и проспекта ценных бумаг, представляемых в двух экземплярах.

Тексты анкеты кредитной организации - эмитента, решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг представляются в регистрирующий орган для их предварительного рассмотрения также на электронном носителе в формате, соответствующем требованиям Банка России.

12.4. Регистрирующий орган обязан предварительно рассмотреть документы, представленные в соответствии с настоящей главой Инструкции, и принять решение об их соответствии или несоответствии требованиям законодательства Российской Федерации в течение 30 дней с даты их получения.

По итогам предварительного рассмотрения документов на титульных листах всех представленных в регистрирующий орган экземплярах решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и проспекта ценных бумаг регистрирующим органом проставляется запись "Предварительно рассмотрено", заверенная подписью уполномоченного лица регистрирующего органа (далее - отметка о предварительном рассмотрении).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 8 февраля 2015 г. N 3563-У в пункт 12.5 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

12.5. В случае принятия решения о соответствии (несоответствии) документов, представленных для их предварительного рассмотрения, требованиям законодательства Российской Федерации регистрирующий орган обязан в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) кредитной организации - эмитенту:

уведомление регистрирующего органа о соответствии (несоответствии) документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации;

один экземпляр решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг с отметкой о предварительном рассмотрении;

один экземпляр проспекта ценных бумаг с отметкой о предварительном рассмотрении.

Уведомление регистрирующего органа о несоответствии документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации должно содержать перечень выявленных несоответствий.

Одновременно кредитной организации - эмитенту возвращается электронный носитель, представленный в соответствии с пунктом 12.3 настоящей Инструкции.