Приложение С. Форма отчета об оценке исполнения обязанностей компетентными органами в отношении ИФР

Приложение С
Форма отчета об оценке исполнения обязанностей компетентными органами в отношении ИФР

I. Пояснительная записка

Настоящий раздел должен включать основные результаты оценки.

II. Введение

В настоящий раздел необходимо включить предисловие к отчету и указать следующую основную информацию об оценке:

- Эксперт: указать организацию и осуществляющих оценку экспертов.

- Цель оценки: определение цели и контекста оценки.

- Объем оценки: определение ряда компетентных органов, обязанности компетентных органов в области регулирования, надзора и наблюдения за деятельностью ИФР, оцениваемые обязанности.

- Методология оценки: описание процесса проведения оценки. Если не все обязанности были оценены, следует объяснить причину, по которой некоторые обязанности не были оценены.

- Источники информации при проведении оценки: указание основных источников информации, включая публичные и внутренние источники, используемые при проведении оценки. Такие источники могут включать письменные документы (такие как другие оценки, обзоры, анкеты, отчеты, исследования, соответствующие законы и прочие нормативные акты, отраслевые руководства и прочая нормативная документация) и результаты переговоров с компетентными органами и соответствующими заинтересованными лицами внутри отрасли.

Кроме того, в настоящем разделе необходимо сообщать о каких-либо трудностях, возникающих при проведении оценки, например, отсутствии информации, взаимодействия и прочих факторах, ограничивающих процесс или объем оценки. Кроме того, необходимо указать, какие запрашиваемые данные не были получены.

III. Обзор платежной, клиринговой и расчетной среды

В настоящем разделе необходимо привести общее описание платежной, клиринговой и расчетной среды; общее описание структуры регулирования, надзора и наблюдения за деятельностью ИФР в конкретной юрисдикции; краткую информацию о соответствующих компетентных органах; краткий обзор основных изменений и реформ, проводимых недавно или проведение которых запланировано в ближайшем будущем.

IV. Итоговая оценка

Итоговая оценка исполнения обязанностей

В настоящем разделе следует привести краткий обзор основных результатов подробной оценки обязанностей. По каждой обязанности оценка должна:

- освещать основной опыт и достижения компетентного органа;

- содержать перечень проблемных вопросов;

- содержать комментарии по каждой обязанности, которая не полностью исполняется, и указание основных причин, по которым исполнение обязанности было оценено как "в основном выполняется", "частично выполняется" и "не выполняется"; указать факторы риска, которые могут оказать влияние на степень невыполнения; указать, как решаются проблемные вопросы, а также степень выполнения, которая будет достигнута в случае, если усилия будут прилагаться в соответствии с намеченным планом.

Настоящий раздел должен включать краткий обзор результатов оценки исполнения обязанностей (см. таблицу 1) последовательно по каждой обязанности.

Таблица 1
Рейтинг

Категория оценки	Обязанность
Выполняется	например, Обязанности А, С
В основном выполняется	например, Обязанности В, D, Е
Частично выполняется
Не выполняется
Не применяется

Рекомендации для компетентных органов

Настоящий раздел должен содержать перечень рекомендуемых мер для улучшения исполнения обязанностей компетентными органами. В таблице 2 эксперты должны перечислить проблемные вопросы и прочие пробелы и недостатки в исполнении компетентными органами своих обязанностей, а также дать рекомендации по поводу их решения и установить период времени, в течение которого соответствующий компетентный орган должен принять меры.

Эксперты должны расположить рекомендации в порядке очередности - от требующих срочного исполнения до менее срочных. Эксперты также должны предоставить объяснение способа, с помощью которого рекомендованная мера может привести к улучшению исполнения обязанностей. Также необходимо сообщить о наличии каких-либо конкретных факторов, препятствующих исполнению обязанностей.

Если у компетентного органа имеется осуществляемый в настоящее время план улучшения исполнения обязанностей, это должно быть отражено в разделе "Комментарии".

Некоторые обязанности могут быть упомянуты несколько раз в таблице 2 при определении многочисленных проблемных вопросов или прочих пробелов и недостатков.

Таблица 2
Расположенный в порядке очередности перечень рекомендаций

Обязанность	Проблемный вопрос, прочие пробелы или недостатки	Рекомендованные меры и комментарии	Соответствую щи е стороны	Временные рамки для принятия рекомендованных мер

V. Подробный отчет об оценке

Таблица подробной оценки должна содержать информацию ИФР относительно применимых ключевых соображений, основные заключения и оценку рейтинга по каждой применяемой обязанности (см. таблицу 3).

Таблица 3
Подробная оценка соблюдения обязанностей

По каждой применимой обязанности
Обязанность X Описание обязанности
Ключевое соображение 1 Текст ключевого соображения	Настоящий раздел должен содержать информацию о практике компетентных органов относительно ключевых соображений. Эксперты должны руководствоваться вопросами к каждому применимому ключевому соображению и по возможности располагать информацию согласно названиям тем, обозначенным над списком вопросов в разделе 6. Ответы должны отражать реальную практику, применяемую компетентными органами. Перечень вопросов в разделе 6 является инструментом помощи экспертам в сборе фактической информации и не предназначен для использования в качестве контрольного перечня. Конкретные ответы на каждый из этих вопросов включать в отчет об оценке необязательно
Основные заключения по обязанности	Настоящий раздел должен содержать описательное резюме основной информации, собранной экспертами по каждой обязанности на основании подтверждающих фактов, полученных для каждого ключевого соображения. Описательное резюме должно включать итоговый обзор практики и достижений компетентных органов, описание серьезности проблемных вопросов и выявление прочих пробелов и недостатков
Оценка обязанности	В настоящем разделе должно быть указано, соблюдается ли обязанность полностью, в основном, частично, не соблюдается или не применяется. Также в данном разделе приводится обоснование присвоенного рейтинга
Рекомендации и комментарии	Настоящий раздел должен содержать рекомендованные меры и прочие комментарии по каждому выявленному проблемному вопросу и прочим пробелам и недостаткам