Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение С
Форма отчета об оценке исполнения обязанностей компетентными органами в отношении ИФР
I. Пояснительная записка
Настоящий раздел должен включать основные результаты оценки.
II. Введение
В настоящий раздел необходимо включить предисловие к отчету и указать следующую основную информацию об оценке:
- Эксперт: указать организацию и осуществляющих оценку экспертов.
- Цель оценки: определение цели и контекста оценки.
- Объем оценки: определение ряда компетентных органов, обязанности компетентных органов в области регулирования, надзора и наблюдения за деятельностью ИФР, оцениваемые обязанности.
- Методология оценки: описание процесса проведения оценки. Если не все обязанности были оценены, следует объяснить причину, по которой некоторые обязанности не были оценены.
- Источники информации при проведении оценки: указание основных источников информации, включая публичные и внутренние источники, используемые при проведении оценки. Такие источники могут включать письменные документы (такие как другие оценки, обзоры, анкеты, отчеты, исследования, соответствующие законы и прочие нормативные акты, отраслевые руководства и прочая нормативная документация) и результаты переговоров с компетентными органами и соответствующими заинтересованными лицами внутри отрасли.
Кроме того, в настоящем разделе необходимо сообщать о каких-либо трудностях, возникающих при проведении оценки, например, отсутствии информации, взаимодействия и прочих факторах, ограничивающих процесс или объем оценки. Кроме того, необходимо указать, какие запрашиваемые данные не были получены.
III. Обзор платежной, клиринговой и расчетной среды
В настоящем разделе необходимо привести общее описание платежной, клиринговой и расчетной среды; общее описание структуры регулирования, надзора и наблюдения за деятельностью ИФР в конкретной юрисдикции; краткую информацию о соответствующих компетентных органах; краткий обзор основных изменений и реформ, проводимых недавно или проведение которых запланировано в ближайшем будущем.
IV. Итоговая оценка
Итоговая оценка исполнения обязанностей
В настоящем разделе следует привести краткий обзор основных результатов подробной оценки обязанностей. По каждой обязанности оценка должна:
- освещать основной опыт и достижения компетентного органа;
- содержать перечень проблемных вопросов;
- содержать комментарии по каждой обязанности, которая не полностью исполняется, и указание основных причин, по которым исполнение обязанности было оценено как "в основном выполняется", "частично выполняется" и "не выполняется"; указать факторы риска, которые могут оказать влияние на степень невыполнения; указать, как решаются проблемные вопросы, а также степень выполнения, которая будет достигнута в случае, если усилия будут прилагаться в соответствии с намеченным планом.
Настоящий раздел должен включать краткий обзор результатов оценки исполнения обязанностей (см. таблицу 1) последовательно по каждой обязанности.
Таблица 1
Рейтинг
Категория оценки |
Обязанность |
Выполняется |
например, Обязанности А, С |
В основном выполняется |
например, Обязанности В, D, Е |
Частично выполняется |
|
Не выполняется |
|
Не применяется |
|
Рекомендации для компетентных органов
Настоящий раздел должен содержать перечень рекомендуемых мер для улучшения исполнения обязанностей компетентными органами. В таблице 2 эксперты должны перечислить проблемные вопросы и прочие пробелы и недостатки в исполнении компетентными органами своих обязанностей, а также дать рекомендации по поводу их решения и установить период времени, в течение которого соответствующий компетентный орган должен принять меры.
Эксперты должны расположить рекомендации в порядке очередности - от требующих срочного исполнения до менее срочных. Эксперты также должны предоставить объяснение способа, с помощью которого рекомендованная мера может привести к улучшению исполнения обязанностей. Также необходимо сообщить о наличии каких-либо конкретных факторов, препятствующих исполнению обязанностей.
Если у компетентного органа имеется осуществляемый в настоящее время план улучшения исполнения обязанностей, это должно быть отражено в разделе "Комментарии".
Некоторые обязанности могут быть упомянуты несколько раз в таблице 2 при определении многочисленных проблемных вопросов или прочих пробелов и недостатков.
Таблица 2
Расположенный в порядке очередности перечень рекомендаций
Обязанность |
Проблемный вопрос, прочие пробелы или недостатки |
Рекомендованные меры и комментарии |
Соответствую щи е стороны |
Временные рамки для принятия рекомендованных мер |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
V. Подробный отчет об оценке
Таблица подробной оценки должна содержать информацию ИФР относительно применимых ключевых соображений, основные заключения и оценку рейтинга по каждой применяемой обязанности (см. таблицу 3).
Таблица 3
Подробная оценка соблюдения обязанностей
По каждой применимой обязанности | |
Обязанность X Описание обязанности | |
Ключевое соображение 1 Текст ключевого соображения |
Настоящий раздел должен содержать информацию о практике компетентных органов относительно ключевых соображений. Эксперты должны руководствоваться вопросами к каждому применимому ключевому соображению и по возможности располагать информацию согласно названиям тем, обозначенным над списком вопросов в разделе 6. Ответы должны отражать реальную практику, применяемую компетентными органами. Перечень вопросов в разделе 6 является инструментом помощи экспертам в сборе фактической информации и не предназначен для использования в качестве контрольного перечня. Конкретные ответы на каждый из этих вопросов включать в отчет об оценке необязательно |
Основные заключения по обязанности |
Настоящий раздел должен содержать описательное резюме основной информации, собранной экспертами по каждой обязанности на основании подтверждающих фактов, полученных для каждого ключевого соображения. Описательное резюме должно включать итоговый обзор практики и достижений компетентных органов, описание серьезности проблемных вопросов и выявление прочих пробелов и недостатков |
Оценка обязанности |
В настоящем разделе должно быть указано, соблюдается ли обязанность полностью, в основном, частично, не соблюдается или не применяется. Также в данном разделе приводится обоснование присвоенного рейтинга |
Рекомендации и комментарии |
Настоящий раздел должен содержать рекомендованные меры и прочие комментарии по каждому выявленному проблемному вопросу и прочим пробелам и недостаткам |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.