Приложение В (обязательное). Форма плана качества и правила по его заполнению

Приложение В
(обязательное)

Форма плана качества и правила по его заполнению

В.1 - Форма титульного листа плана качества

N поручения ОАО "Концерн Росэнергоатом (его филиала): /11/
/0/					Наименование поставщика	/1/
ПЛАН КАЧЕСТВА N __/3/	Класс безопасности	/4/	Изм.	/5/	Наименование предприятия-изготовителя	/2/
Наименование изделия (оборудования)	Обозначение изделия (оборудования)			Заводские номера изделий (оборудования)		Договор (контракт) между Заказчиком/Генподрядчиком и поставщиком, предприятием-изготовителем и субпоставщиком (поставщиком)
/6/	/7/			/8/ См. Лист учета заводских номеров (...шт.)		/9/

WP - точка освидетельствования; HP - точка остановки; WP (R) - точка освидетельствования по документам

           /10/ Представитель /наименование УО/    ______________________________________________________

                                                         (подпись и дата)      (фамилия, инициалы)

В.2 - Форма листа плана качества

/1/

План качества

N /2/

Изм. /3/

Лист

из

N п/п	Наименование контрольной точки	Наименование оборудования, деталей, узлов	РКД, ТД, НД, содержащие требования к качеству	Содержание действий	Документы регистрации результатов	Статус контрольных точек и свидетельство соответствия						Примечание
						/наименование ПИ/		/наименование УО/		/наименование организации - участника проведения работ по оценке соответствия/
						Тип точки	Подпись и дата	Тип точки	Подпись и дата	Тип точки	Подпись и дата
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	...	...	...

Перечень приведенных в ПК документов: /4/

В.3 - Форма Листа разработки и согласования плана качества

/1/

План качества

N /2/

Изм. /3/

Лист

из

Лист разработки и согласования плана качества

	Разработал предприятие-изготовитель	Согласовал Уполномоченная организация
Наименование организации
Должность
Фамилия Инициалы
Подпись
Дата

Примечание - В качестве согласующих лиц должны выступать должностные лица, полномочия которых по согласованию планов качества определены приказами по предприятию.

Рассмотрел представитель /наименование УО/   ____________________________________________________________

                                                    (подпись и дата)           (фамилия, инициалы)

В.4 - Форма листа идентификации отметок о выполнении контрольных, технологических операций и проведения оценки соответствия

/1/

План качества

N /2/

Изм. /3/

Лист

из

Лист идентификации отметок о выполнении контрольных, технологических операций и проведения оценки соответствия

	Предприятие-изготовитель	Уполномоченная организация	Организация - участник проведения работ по оценке соответствия
Наименование организации
Должность
Фамилия, инициалы
Подпись

Примечание - отметка о выполнении контрольных, технологических операций и проведении оценки соответствия должна принадлежать лицу, выполнявшему указанные операции и контроль

От предприятия-изготовителя:
	(должность)		(подпись)		(фамилия, инициалы)
"____" ______________________ 20        г.
От Уполномоченной организации:
	(должность)		(подпись)		(фамилия, инициалы)
"____" ______________________ 20        г.

В.5 - Форма листа учета заводских номеров и паспортов изделий

/1/

План качества

N /2/

Изм. /3/

Лист

из

Лист учета заводских номеров и паспортов изделий

N п/п	Наименование изделия (оборудования)	Обозначение изделия (оборудования)	Заводские номера изделий (оборудования)	Наименование документа о качестве	Номер документа о качестве

От предприятия-изготовителя:
	(должность)		(подпись)		(фамилия, инициалы)
"____" ______________________ 20        г.
От Уполномоченной организации:
	(должность)		(подпись)		(фамилия, инициалы)
"____" ______________________ 20        г.

В.6 Требования к содержанию титульного листа проекта плана качества

В.6.1 Форма титульного листа ПК приведена в В1 приложения В. При заполнении полей титульного листа плана качества предприятие - разработчик ПК руководствуется нижеуказанными требованиями.

В.6.2 Поле "0" титульного листа:

- в данном поле указывается наименование АЭС, на которую планируется поставка продукции (оборудования/изделия, в составе которого используется комплектующее изделие, на которое оформляется план качества).

В.6.3 Поле "1" титульного листа: в данном поле указывается полное наименование поставщика; при наличии субпоставщиков продукции в данном поле рекомендуется дополнительно указывать наименования всех субпоставщиков, при этом в наименовании поля дополнительно указывается "Наименование субпоставщика/ов".

В.6.4 Поле "2" титульного листа: в данном поле указывается полное наименование предприятия-изготовителя и, в случае наличия в технологии изготовления операций, выполняемых субподрядчиком/ами-изготовителем/ями и контролируемых по данному ПК - наименование субподрядчика/ов-изготовителя/ей. При этом в наименовании поля дополнительно указывается "Наименование субподрядчика/ов-изготовителя/ей".

В.6.5 Поле "3" титульного листа: в данном поле указывается идентификационный номер плана качества, присваиваемый предприятием - разработчиком ПК. Номер плана качества присваивается предприятием-разработчиком на каждый оформляемый ПК, при этом не допускается указание одного и того же номера на разные ПК.

В.6.6 Поле "4" титульного листа: в данном поле указывается класс безопасности изготавливаемой продукции (в случае, если оборудование не подпадает под оборудование, важное для безопасности - проставляется отметка "4", соответствующая 4-му классу безопасности). Допускается в данном поле указывать классификационное обозначение продукции.

В.6.7 Поле "5" титульного листа: в данном поле указывается номер изменения плана качества. Первой редакции ПК соответствует номер изменения - "0", номер изменения указывается только после корректировки согласованного в установленном порядке плана качества.

В.6.8 Поле "6" титульного листа: в данном поле указывается наименование продукции в соответствии с ГОСТ (ОСТ), ТУ (чертежом).

В.6.9 Поле "7" титульного листа: в данном поле указывается условное обозначение продукции (при наличии) и обозначение чертежа (ТУ, ГОСТ и т.п.) продукции с учетом ее модификации (исполнения).

В.6.10 Поле "8" титульного листа: в данном поле указывается ссылка на Лист учета заводских номеров и соответствующих паспортов изделий по типу "См. лист ___", при этом в скобках дополнительно указывается количество изготавливаемых по данному ПК изделий по типу "(___ шт.)".

В.6.11 Поле "9" титульного листа: в данном поле указывается информация с номерами контрактов (договоров) на изготовление (между предприятием-изготовителем и субпоставщиком (поставщиком)) и поставку (между филиалом Концерна/генподрядчиком/ОАО "ДЕЗ" и поставщиком) продукции и наименованием сторон, между которыми заключены данные договоры. Дополнительно в данном поле рекомендуется указывать информацию с цепочкой договоров и наименованием участвующих сторон по субпоставщикам поставляемой продукции.

Информация об изменениях:

Пункт В.6.12 изменен с 29 февраля 2016 г. - Изменение N 2

См. предыдущую редакцию

В.6.12 Поле "10" титульного листа: поле для простановки представителем УО подписи и даты при согласовании плана качества и штампа при его закрытии. В случае, если ПК рассматривался одним представителем УО, а приемочная инспекция проводилась другим представителем УО, данный представитель при закрытии ПК также в данном поле указывает свои инициалы и фамилию и проставляет штамп.

В.6.13 Поле "11" титульного листа: в данном поле указывается номер поручения Концерна или его филиала на проведение работ по оценке соответствия в форме приемки и испытаний продукции.

В.6.14 Не допускается прочерчивание или незаполнение отдельных полей титульного листа плана качества, а также не заверенные в установленном порядке исправления.

В.7 Общие требования к содержанию столбцов на страницах проекта плана качества

В.7.1 Форма листа ПК приведена в В2 приложении В. При заполнении полей и столбцов на страницах плана качества предприятие - разработчик ПК руководствуется нижеуказанными требованиями.

В.7.2 Поле "1" верхнего колонтитула на страницах ПК: в данном поле указывается полное наименование предприятия-изготовителя и, в случае наличия, субподрядчика/ов-изготовителя/ей.

В.7.3 Поле "2" верхнего колонтитула на страницах ПК: в данном поле указывается идентификационный номер плана качества, присваиваемый предприятием-разработчиком.

В.7.4 Поле "3" верхнего колонтитула на страницах ПК: в данном поле указывается номер изменения плана качества.

В.7.5 Столбец 1 таблицы на страницах ПК: в данном столбце указывается номер контрольной точки по порядку от 1.

В.7.6 Столбец 2 таблицы на страницах ПК: в данном столбце указывается наименование контрольной точки.

В.7.7 Столбец 3 таблицы на страницах ПК: в данном столбце указывается наименование оборудования, сборочных единиц, деталей и их чертежей, с учётом используемых модификаций (исполнений), полуфабрикатов с указанием исполнения (труба, лист и т.д.) и материалов, которые подлежат контролю в ходе указанной в столбце 2 операции. Допускается вместо наименования вышеуказанных изделий, полуфабрикатов и материалов указывать обозначение документа/ов, содержащих перечень данных изделий и/или полуфабрикатов и материалов.

В.7.8 Столбец 4 таблицы на страницах ПК для российского предприятия - изготовителя продукции: в данном столбце указывается обозначение или номер документов, содержащих требования, которым необходимо следовать при проведении операции, указанной в столбце 2, а именно:

- федеральных норм и правил в области использовании атомной энергии, в которых предъявляются требования к приведенным в контрольной точке технологическим и/или контрольным операциям;

- технических заданий, технических условий, исходных технических требований, технических требований, указанных в договоре (контракте) на изготовление;

- РКД и технологической документации на данную продукцию;

- государственных, отраслевых стандартов, в которых предъявляются требования к приведенным в контрольной точке технологическим и/или контрольным операциям;

- внутренних СТП (инструкции) СМК;

- программ и методик испытаний;

- для контрольных операций "Проверка готовности производства предприятия-изготовителя к началу изготовления" и "Приемочная инспекция" ссылка в данном столбце на РД ЭО 1.1.2.01.0713 и РД ЭО 1.1.2.05.0929 соответственно обязательна.

В.7.9 Столбец 4 таблицы на страницах ПК для зарубежного предприятия - изготовителя продукции: в данном столбце указывается обозначение или номер документов, содержащих требования, которым необходимо следовать при проведении операции, указанной в столбце 2, а именно:

- федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, в которых предъявляются требования к данному оборудованию или процессу в соответствии с ТТ (ТУ);

- отраслевых стандартов, содержащих конкретные требования к данной продукции в соответствии с ТТ (ТУ);

- зарубежных нормативных и отраслевых документов, в соответствии с которыми проводится изготовление и контроль на предприятии-изготовителе;

- технических заданий, технических условий, технических требований контракта (Заказчика) к продукции;

- РКД и технологической документации на данную продукцию;

- внутренние СТП (СТО, инструкции) СМК;

- программ и методик испытаний (программа и методика приемочных испытаний должна быть одобрена Ростехнадзором).

Не допускается указывать общее наименование документов (например - РКД, спецификация, технологический процесс) без номера или обозначения.

В.7.10 Столбец 5 таблицы на страницах ПК: в данном столбце указывается перечень основных действий, совершаемых сотрудниками ОТК (службой качества, производственным персоналом) предприятия-изготовителя в контрольной точке, согласно требованиям документов, указанных в столбце 4 данной контрольной точки.

В.7.11 Столбец 6 таблицы на страницах ПК: в данном столбце указывается наименование документов, в которые заносятся записи, подтверждающие выполнение операции и/или содержащие результаты, отметки проведения операции (журналы контроля, протоколы, акты и т.д.).

В данном столбце указываются документы, оформляемые как со стороны предприятия-изготовителя, так и со стороны представителя УО.

Со стороны представителя УО документами, оформляемыми по результатам освидетельствования контрольной точки, являются: акт проверки готовности производства предприятия-изготовителя к началу изготовления, заключение о контроле, заключение о приемке.

В.7.12 Столбцы 7, 9, 11, 13 таблицы на страницах ПК: в данных столбцах указываются статусы контрольных точек для предприятия-изготовителя (статус точки для предприятия-изготовителя не может быть ниже "HP") и организаций - участников контроля качества изготовления.

В.7.13 Требования по содержанию столбцов 8-11 указаны в разделе 10 настоящего Положения.

В.7.14 Поле 4: указывается после таблицы плана качества и содержит перечень обозначений и наименований технологической документации, внутренних документированных процедур СМК, программ и методик испытаний, указанных в столбце 4 на страницах плана качества.

В.8 Требования к содержанию столбцов некоторых контрольных точек на страницах проекта плана качества

В.8.1 Проверка готовности производства предприятия-изготовителя к началу изготовления:

- в столбце 6 для данной контрольной точки документами регистрации результатов будут являться: акт проверки готовности производства предприятия-изготовителя, оформляемый представителем УО, и заключение о контроле;

- в столбце 4 для данной контрольной точки указывается ссылка на РД ЭО 1.1.2.01.0713, в случае поставки оборудования, изделий, и/или применения материалов, полуфабрикатов и комплектующих импортного производства в данном столбце дополнительно указывается ссылка на РД-03-36;

- в столбце 5 для данной контрольной точки допускается указывать вместо перечня основных действий ссылку на соответствующие пункты РД ЭО 1.1.2.01.0713, согласно которым выполняется контроль в данной точке.

В.8.2 Контроль изготовления узлов/деталей:

- допускается указывать основные технологические и/или контрольные операции изготовления деталей/сборочных единиц в одной контрольной точке, в этом случае в наименовании данной точки указывается "Контроль изготовления:" и перечисляются технологические и/или контрольные операции. В случае, если представителем УО установлен статус данной контрольной точки "НР" или "WP" и он контролирует одну или несколько из перечисленных технологических (контрольных) операций, в столбце "Примечание" указывается ссылка с наименованием операций, контролируемых представителем УО.

В.8.3 Основные технологические операции и контрольные операции, согласно технологическому циклу изготовления изделия:

- рекомендуется объединять в одной строке технологическую операцию и пооперационный контроль;

- рекомендуется объединять в одной строке несколько технологических операций, выполняемых по единому технологическому процессу, например, все работы по мехобработке объединять под названием "Мехобработка", а в графе "Содержание действий" записывать: "разметка, резка, перенос маркировки стали, мехобработка, пооперационный контроль размеров деталей и кромок, а также соблюдения всех требований техпроцесса".

В.8.4 Операцию сборки под сварку и операцию сварки следует указывать отдельными контрольными точками.

В.8.5 Операции контроля сварных соединений готового изделия допускается объединять в одну контрольную точку "Контроль сварных соединений", перечисляя в графе "Содержание действий" все контрольные операции и ссылаясь на нормативную документацию.

В.8.6 Приемочные испытания и квалификационные испытания:

- в столбце 5 для данных контрольных точек указывается перечень испытаний в соответствии с требованиями ТУ (ТЗ, ТТ) и/или Программы и методики испытаний;

- в столбце 6 для данных контрольных точек документами регистрации результатов будут являться: акт и протоколы соответствующих испытаний, заключение о контроле.

В.8.7 Приемо-сдаточные испытания:

- в столбце 5 для данных контрольных точек указывается перечень испытаний в соответствии с требованиями ТУ (ТЗ, ТТ) и/или Программы и методики испытаний.

В.8.8 Приемочная инспекция (последняя контрольная точка в ПК):

- если по условиям производства, контрольные операции, выполняемые в Приемочной инспекции, сильно разнесены во времени или входят в состав других контрольных точек (например, ПСИ), то допускается оформлять данные операции в отдельные и в составе других контрольных точек. При этом если представитель УО не проводит повторный контроль по вышеуказанным операциям в данной точке, в столбце 5 указываются оставшиеся операции в соответствии с РД ЭО 1.1.2.05.0929;

- в столбце 4 для данной контрольной точки указывается ссылка на РД ЭО 1.1.2.05.0929.

В.9 Требования к содержанию "Листа разработки и согласования плана качества"

В.9.1 Форма "Листа разработки и согласования плана качества" приведена в В3 приложения В. При заполнении полей и столбцов на "Листе разработки и согласования плана качества" предприятие - разработчик ПК руководствуется нижеуказанными требованиями.

В.9.2 Поле 1 верхнего колонтитула на листе разработки и согласования ПК: в данном поле указывается полное наименование предприятия-изготовителя и, в случае наличия, субподрядчика/ов-изготовителя/ей.

В.9.3 Поле 2 верхнего колонтитула на листе разработки и согласования ПК: в данном поле указывается идентификационный номер плана качества, присваиваемый предприятием-изготовителем.

В.9.4 Поле 3 верхнего колонтитула на листе разработки и согласования ПК: в данном поле указывается номер изменения плана качества.

В.9.5 На "Листе разработки и согласования плана качества" в таблице должно быть предусмотрено наличие следующих сторон: предприятие-изготовитель, субподрядчики-изготовители (в случае наличия в процессе изготовления продукции технологических и/или контрольных операций, выполняемых субподрядчиком-изготовителем и контролируемых по данному ПК), уполномоченная организация.

В.10 Требования к содержанию "Листа идентификации отметок о выполнении контрольных, технологических операций и проведения оценки соответствия"

В.10.1 Форма "Листа идентификации отметок о выполнении контрольных, технологических операций и проведения оценки соответствия" приведена в В4 Приложения В. При заполнении полей и столбцов на "Листе идентификации отметок о выполнении контрольных, технологических операций и проведении оценки соответствия" предприятие - разработчик ПК руководствуется нижеуказанными требованиями.

В.10.2 Поле 1 верхнего колонтитула на листе идентификации: в данном поле указывается полное наименование предприятия-изготовителя и, в случае наличия, субподрядчика/ов-изготовителя/ей.

В.10.3 Поле 2 верхнего колонтитула на листе идентификации: в данном поле указывается идентификационный номер плана качества, присваиваемый предприятием-изготовителем.

В.10.4 Поле 3 верхнего колонтитула на листе идентификации: в данном поле указывается номер изменения плана качества.

В.10.5 На листе идентификации в таблице идентификации должны быть представлены столбцы для подписи с идентификацией всех лиц, участвующих в проведении работ по оценке соответствия по данному плану качества.

В.10.6 В таблице "закрытия" ПК в обязательном порядке должно быть предусмотрено место для подписи с простановкой даты представителей предприятия-изготовителя и уполномоченной организации.

В.11 Требования к содержанию "Листа учета заводских номеров и паспортов изделий"

В.11.1 Форма "Листа учета заводских номеров и соответствующих паспортов изделий" приведена в В5 приложения В. При заполнении полей и столбцов на "Листе учета заводских номеров и соответствующих паспортов изделий" плана качества предприятие - разработчик ПК руководствуется нижеуказанными требованиями.

В.11.2 Поле 1 верхнего колонтитула на листе учета заводских номеров и соответствующих паспортов изделий: в данном поле указывается полное наименование предприятия-изготовителя и, в случае наличия, субподрядчика/ов-изготовителя/ей.

В.11.3 Поле 2 верхнего колонтитула на листе учета заводских номеров и соответствующих паспортов изделий: в данном поле указывается идентификационный номер плана качества, присваиваемый предприятием-изготовителем.

В.11.4 Поле 3 верхнего колонтитула на листе учета заводских номеров и соответствующих паспортов изделий: в данном поле указывается номер изменения плана качества.

В.11.5 На листе учета заводских номеров и соответствующих паспортов изделий в обязательном порядке должно быть предусмотрено место для подписи с простановкой даты представителей предприятия-изготовителя и уполномоченной организации.