Раздел I. Собственные средства
|
Номер строки
|
Наименование показателя
|
Остаток на отчетную дату
|
|
Кредитные организации
|
Лизинговые организации
|
Управляющие компании
|
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
|
Структурированные компании
|
Иные участники банковской группы
|
Консолидационные корректировки
(+, -)
|
Итого
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
000
|
Собственные средства (капитал), итого, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100
|
Источники базового капитала:
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
|
100.1
|
Уставный капитал
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.2
|
Эмиссионный доход
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.3
|
Часть резервного фонда, сформированная за счет прибыли предшествующих лет
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.4
|
Часть резервного фонда, сформированная за счет прибыли текущего года
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.5
|
Прибыль текущего года в части, подтвержденной аудиторской организацией, за минусом величины нереализованной прибыли или убытка, возникающей в результате изменений текущей (справедливой) стоимости обязательств банковской группы, произошедших из-за изменения собственного кредитного риска банковской группы, всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.5.1
|
финансовый результат от операций с производными финансовыми инструментами (далее - ПФИ)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.5.2
|
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.5.3
|
переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.6
|
Прибыль предшествующих лет, данные о которой подтверждены аудиторской организацией, за минусом величины нереализованной прибыли или убытка, возникающей в результате изменений текущей (справедливой) стоимости обязательств банковской группы, произошедших из-за изменения собственного кредитного риска банковской группы, всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.6.1
|
финансовый результат от операций с ПФИ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.6.2
|
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.6.3
|
переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.7
|
Доля малых акционеров (участников)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100.8
|
Сумма источников базового капитала, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101
|
Показатели, уменьшающие сумму источников базового капитала:
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
|
101.1
|
Нематериальные активы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.2
|
Отложенные налоговые активы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3
|
Вложения в собственные акции (доли), в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3.1
|
косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (в том числе за счет ссуды) и (или) иного имущества, предоставленного самой головной кредитной организацией (и (или участниками) банковской группы, и (или) имущества, предоставленного третьими лицами, в случае если головная кредитная организация (и (или) участники) банковской группы прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3.2
|
вложения в паи паевых инвестиционных фондов
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.3.3
|
иные вложения в источники собственных средств (капитала)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.4
|
Вложения в акции (доли) консолидируемых участников банковской группы и иных финансовых организаций (в том числе нерезидентов), всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.4.1
|
существенные вложения в акции (доли)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.4.2
|
несущественные вложения в акции (доли)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.4.3
|
совокупная сумма существенных вложений в акции (доли) консолидируемых участников банковской группы и совокупная сумма отложенных налоговых активов, не зависящих от будущей прибыли головной кредитной организации и (или) участников банковской группы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.5
|
Гудвил
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.6
|
Доход от выгодной покупки
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.7
|
Активы пенсионного плана
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.8
|
Убытки предшествующих лет, всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.8.1
|
финансовый результат от операций с ПФИ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.8.2
|
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.8.3
|
переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.9
|
Убыток текущего года, всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.9.1
|
финансовый результат от операций с ПФИ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.9.2
|
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.9.3
|
переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.10
|
Отрицательная величина добавочного капитала
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.11
|
Обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по приобретению источников базового капитала головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, а также обязательства по предоставлению прямо или косвенно денежных средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на источники базового капитала, включенные в расчет собственных средств (капитала)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.12
|
Средства, поступившие в оплату акций (долей) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав базового капитала, в случае если основное или дочернее общество головной кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое дочернее общество основного общества головной кредитной организации и (или) участников банковской группы предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями (долями) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.13
|
Сумма показателей, уменьшающих сумму источников базового капитала, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
102
|
Базовый капитал, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103
|
Источники добавочного капитала:
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
|
103.1
|
Уставный капитал, сформированный привилегированными акциями
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103.2
|
Эмиссионный доход
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103.3
|
Субординированный заем с дополнительными условиями
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103.4
|
Субординированный кредит (депозит, заем, облигационный заем) без ограничения срока привлечения
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103.5
|
Доля малых акционеров (участников)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
103.6
|
Сумма источников добавочного капитала, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104
|
Показатели, уменьшающие сумму источников добавочного капитала:
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
|
104.1
|
Вложения в собственные привилегированные акции, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.1.1
|
косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (в том числе за счет ссуды) и (или) иного имущества, предоставленного самой головной кредитной организацией (и (или) участниками) банковской группы, и (или) имущества, предоставленного третьими лицами, в случае если головная кредитная организация (и (или) участники) банковской группы прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла (приняли) на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.1.2
|
вложения в паи паевых инвестиционных фондов
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.1.3
|
иные вложения в источники собственных средств (капитала)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.2
|
Вложения в акции финансовых организаций, всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.2.1
|
несущественные вложения в акции
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.2.2
|
существенные вложения в акции
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.3
|
Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), предоставленные финансовым организациям - резидентам, а также финансовым организациям - нерезидентам
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.4
|
Обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по приобретению источников добавочного капитала головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, а также обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по предоставлению прямо или косвенно средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на источники добавочного капитала, включенные в расчет собственных средств (капитала)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.5
|
Средства, поступившие в оплату акций (долей), головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав добавочного капитала, в случае если основное или дочернее общество головной кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое дочернее общество основного общества головной кредитной организации и (или) участников банковской группы предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями (долями) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.6
|
Доход от выгодной покупки
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.7
|
Отрицательная величина дополнительного капитала
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.8
|
Гудвил
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.9
|
Нематериальные активы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.10
|
Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) головной кредитной организацией и (или) участниками банковской группы у акционеров (участников)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.11
|
Вложения кредитной организации в акции (доли) дочерних и зависимых юридических лиц и уставный капитал кредитных организаций - резидентов
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.12
|
Уставный капитал (его часть) и иные источники собственных средств (эмиссионный доход, прибыль, резервный фонд) (их часть), для формирования которых инвесторами (акционерами, участниками и другими лицами, участвующими в формировании источников собственных средств головной кредитной организации и (или) участников банковской группы) использованы ненадлежащие активы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.13
|
Активы пенсионного плана
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104.14
|
Сумма показателей, уменьшающих сумму источников добавочного капитала, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
105
|
Добавочный капитал, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
106
|
Основной капитал, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200
|
Источники дополнительного капитала:
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
|
200.1
|
Уставный капитал, сформированный в результате выпуска и размещения привилегированных акций
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.2
|
Часть уставного капитала, сформированного за счет капитализации прироста стоимости имущества при переоценке до выбытия имущества
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.3
|
Эмиссионный доход
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.4
|
Резервный фонд в части, сформированной за счет отчислений из прибыли текущего года
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.5
|
Прибыль текущего года (ее часть), не подтвержденная аудиторской организацией, всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.5.1
|
финансовый результат от операций с ПФИ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.5.2
|
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.5.3
|
переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.6
|
Прибыль предшествующих лет до аудиторского подтверждения, всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.6.1
|
финансовый результат от операций с ПФИ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.6.2
|
величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.6.3
|
переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.7
|
Субординированный кредит (депозит, заем облигационный заем) по остаточной стоимости, всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.7.1
|
субординированные кредиты (депозиты, займы), привлеченные до 1 марта 2013 года, облигационные займы, размещенные до 1 марта 2013 года
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.7.2
|
субординированные кредиты, предоставленные в соответствии с федеральными законами от 13 октября 2008 года N 173-ФЗ "О дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации"* и от 27 октября 2008 года N 175-ФЗ "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года"**
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.8
|
Доля малых акционеров (участников)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.9
|
Нереализованная прибыль (убыток) от перевода активов, обязательств, доходов и расходов участника банковской группы - нерезидента в валюту представления консолидированной отчетности
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.10
|
Прирост стоимости имущества за счет переоценки
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200.11
|
Сумма источников дополнительного капитала, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201
|
Показатели, уменьшающие сумму источников дополнительного капитала:
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
|
201.1
|
Вложения в собственные привилегированные акции, всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.1.1
|
косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (имущества), предоставленных (предоставленного) самой головной кредитной организацией и (или) участниками банковской группы, и (или) имущества, предоставленного другими лицами, в случае если головная кредитная организация и (или) участники банковской группы прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.1.2
|
вложения в паи паевых инвестиционных фондов
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.1.3
|
иные вложения в источники собственных средств (капитала)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.2
|
Вложения в акции финансовых организаций
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.2.1
|
несущественные вложения в акции
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.2.2
|
существенные вложения в акции
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.3
|
Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), в том числе субординированные займы с дополнительными условиями, предоставленные финансовым организациям - резидентам, а также финансовым организациям - нерезидентам
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.4
|
Обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по приобретению источников дополнительного капитала головной кредитной организацией и (или) участников банковской группы, а также обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по предоставлению прямо или косвенно средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на инструменты дополнительного капитала, включенные в расчет источников собственных средств (капитала)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.5
|
Средства, поступившие в оплату акций (долей) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав дополнительного капитала, в случае если основное или дочернее общество головной кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое дочернее общество основного общества головной кредитной организации и (или) участников банковской группы предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями головной кредитной организации и (или) участников банковской группы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.6
|
Промежуточный итог
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7
|
Показатели, определенные в соответствии с пунктами 3, 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 395-П, всего, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.1
|
источники (часть источников) дополнительного капитала (уставного капитала, нераспределенной прибыли, резервного фонда, субординированного кредита), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.2
|
просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней, учитываемая на балансовых счетах
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.3
|
субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), в том числе субординированные займы с дополнительными условиями, предоставленные кредитным организациям - резидентам
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.4
|
величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.5
|
превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение основных средств, стоимость основных средств (за вычетом начисленной амортизации и фактически израсходованных на строительство кредитной организацией - застройщиком средств, поступивших от участников долевого строительства), а также материальных запасов (за исключением изданий), в том числе переданных в доверительное управление (приобретенных доверительным управляющим)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.7.6
|
разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
201.8
|
Сумма показателей, уменьшающих сумму источников дополнительного капитала, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202
|
Показатели, определенные в соответствии с пунктом 4 Положения Банка России N 395-П:
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
х
|
|
202.1
|
Просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.2
|
Величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных головной кредитной организацией и (или) кредитными организациями - участниками банковской группы своим участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.3
|
Превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения, в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.3.1
|
в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение (аренду) основных средств, стоимость основных средств, а также материальных запасов
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.3.2
|
в паи паевых инвестиционных фондов недвижимости
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.3.3
|
в активы, переданные в доверительное управление
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.4
|
Разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
202.5
|
Сумма показателей, определенных в соответствии с пунктом 4 Положения Банка России N 395-П, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
203
|
Дополнительный капитал, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
204
|
Дефицит собственных средств (капитала)/(чистых активов) неконсолидируемого участника банковской группы
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
205
|
Величина превышения текущей (справедливой) стоимости инвестиций головной кредитной организации банковской группы (в том числе произведенных через других участников банковской группы) в деятельность участников банковской группы над первоначальной стоимостью данных инвестиций
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
206
|
Сумма показателей, уменьшающих сумму основного и дополнительного капитала, итого
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Федеральный закон от 13 октября 2008 года N 173-ФЗ "О дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 42, ст. 4698; 2009, N 29, ст. 3605; N 48, ст. 5729; N 52, ст. 6437; 2010, N 8, ст. 776; N 21, ст. 2539; N 31, ст. 4175).
** Федеральный закон от 27 октября 2008 года N 175-ФЗ "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 44, ст. 4981; 2009, N 29, ст. 3630; 2011, N 49, ст. 7059; 2013, N 19, ст. 2308).
Раздел II. Расшифровки отдельных балансовых счетов и показатели деятельности для расчета обязательных нормативов
тыс. руб.
Раздел III. Отдельные показатели деятельности банковской группы, используемые для расчета обязательных нормативов
тыс. руб.
Раздел IV. Значения обязательных нормативов
Раздел "Справочно".
