Глава 2. Порядок рассмотрения Банком России ходатайства о вынесении заключения о соответствии негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц

Глава 2. Порядок рассмотрения Банком России ходатайства о вынесении заключения о соответствии негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц

2.1. Негосударственный пенсионный фонд представляет в Банк России ходатайство о вынесении Банком России заключения о соответствии негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц (далее - ходатайство), включающее следующие документы и информацию:

заверенные в установленном порядке копии документов (трудовой книжки, квалификационного аттестата и документов о наличии высшего образования или специальной профессиональной подготовки), подтверждающих соблюдение лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, требований подпункта 1 пункта 2 статьи 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";

заверенные в установленном порядке копии документов о наличии высшего образования, подтверждающих соблюдение контролером (руководителем службы внутреннего контроля) требований пункта 10 статьи 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";

заверенные в установленном порядке копии документов (решений совета директоров негосударственного пенсионного фонда о назначении контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля; должностной инструкции контролера или положения о службе внутреннего контроля), подтверждающих соблюдение негосударственным пенсионным фондом требований пункта 9 статьи 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";

заверенные в установленном порядке копии правил организации внутреннего контроля;

заверенные в установленном порядке копии заключенных с управляющей компанией (управляющими компаниями) и специализированным депозитарием договора (договоров) доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария соответственно;

бухгалтерская отчетность, составленная на дату после даты завершения реорганизации негосударственного пенсионного фонда в целях его соответствия требованиям пункта 3 части 1 статьи 19 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ, но не ранее чем за три месяца до даты подачи ходатайства, с приложением аудиторского заключения о достоверности указанной отчетности;

перечень активов негосударственного пенсионного фонда, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений, по данным указанной в абзаце седьмом настоящего пункта бухгалтерской отчетности, составленный в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению;

перечень активов негосударственного пенсионного фонда, соответствующих требованиям к инвестированию средств пенсионных накоплений, установленным статьей 26 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и подпунктами "д" - "ж", "к", "л" пункта 1 постановления Правительства от 30 июня 2003 года N 379, за исключением активов, приобретенных за счет средств пенсионных накоплений или пенсионных резервов, по данным указанной в абзаце седьмом настоящего пункта бухгалтерской отчетности, составленный в соответствии с приложением 2 к настоящему Положению;

расчет достаточности собственных средств негосударственного пенсионного фонда и активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на дату составления бухгалтерской отчетности, указанной в абзаце седьмом настоящего пункта, произведенный по формуле, установленной пунктом 1.7 настоящего Положения;

информация о сайте негосударственного пенсионного фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" с указанием ссылок на публикацию информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями статей 35.1 и 35.3 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", и информации об утвержденных негосударственным пенсионным фондом требованиях, которым должны соответствовать управляющая компания и специализированный депозитарий для заключения с негосударственным пенсионным фондом договора доверительного управления и договора об оказании услуг специализированного депозитария, порядке выбора и отказа от услуг управляющей компании и специализированного депозитария и правилах определения объема средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании;

информация о структуре и составе акционеров негосударственного пенсионного фонда с указанием ссылки на публикацию указанной информации на сайте негосударственного пенсионного фонда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

заявление о соответствии состава и структуры активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, требованиям, установленным статьей 26 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", статьей 36.15 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", постановлением Правительства от 30 июня 2003 года N 379 и постановлением Правительства от 13 декабря 2006 года N 761, подписанное единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером и контролером негосударственного пенсионного фонда, составленное в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению;

заявление о заключении договора (договоров) доверительного управления с управляющей компанией (управляющими компаниями), соответствующей (соответствующими) требованиям абзаца шестнадцатого статьи 36.14 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", подписанное единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером и контролером негосударственного пенсионного фонда, составленное в соответствии с приложением 4 к настоящему Положению;

контактные данные (Ф.И.О. и способ связи) лиц в негосударственном пенсионном фонде, ответственных за вопросы участия негосударственного пенсионного фонда в системе гарантирования прав застрахованных лиц, а также адрес для направления негосударственному пенсионному фонду уведомления о вынесенном заключении о соответствии негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц.

Информация, указанная в абзацах одиннадцатом и двенадцатом настоящего пункта, представляется негосударственным пенсионным фондом в соответствии с рекомендуемым образцом, указанным в приложении 5 к настоящему Положению.

Ходатайство подписывается единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда.

Непредставление или неполное представление документов и информации, составляющих ходатайство, или непредставление документов и информации в соответствии с запросом Банка России, предусмотренным пунктом 2.3 настоящего Положения, является основанием для возврата Банком России ходатайства.

2.2. Документы и информация, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, представляются негосударственным пенсионным фондом в документарной форме и в отсканированном виде в формате Portable document format (*.pdf). Документы и информация, указанные в абзацах седьмом - девятом, одиннадцатом и двенадцатом пункта 2.1 настоящего Положения, также представляются негосударственным пенсионным фондом в электронной форме в формате Excel (*.xls). Информация в электронной форме представляется на CD- или DVD-диске без возможности дозаписи.

2.3. Предварительный анализ соответствия негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц проводится Банком России на основании документов и информации, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения.

В ходе предварительного анализа Банк России проверяет достаточность сведений, содержащихся в документах и информации, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, для оценки соответствия негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц.

Банк России вправе запрашивать дополнительные документы и информацию, подтверждающие соответствие деятельности негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц, с установлением в запросе сроков их представления негосударственным пенсионным фондом Банку России, но не менее 5 рабочих дней с даты получения запроса.

2.4. Для установления фактов, которые связаны с определением соответствия негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц, Банк России проводит тематическую инспекционную проверку в порядке, установленном нормативным актом Банка России, принятом в соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6975), с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.

Тематическая инспекционная проверка проводится Главной инспекцией Банка России (ее межрегиональными инспекциями).

2.5. Заключительный анализ результатов, включающий расчет значений всех показателей, проводится Банком России на основании результатов предварительного анализа и тематической инспекционной проверки.

На этапе заключительного анализа результатов, включающего расчет значений всех показателей, Банк России проводит оценку соответствия деятельности негосударственного пенсионного фонда показателям оценки, указанным в главе 1 настоящего Положения.

2.6. Решение о вынесении положительного или отрицательного заключения о соответствии негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц (далее - заключение) принимается Комитетом финансового надзора Банка России.

Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о вынесении положительного заключения при наличии результата "удовлетворительно" по всем группам показателей оценки деятельности негосударственного пенсионного фонда. Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о вынесении отрицательного заключения при наличии результата "неудовлетворительно" хотя бы по одной из групп показателей оценки.

Предварительный обобщающий результат по группам показателей оценки определяется Банком России в порядке, предусмотренном главой 1 настоящего Положения.