Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 г. N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (с изменениями и дополнениями) (документ утратил силу)
Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 г. N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (с изменениями и дополнениями) (документ утратил силу)
-
Глава 1. Общие положения
-
Глава 2. Права, обязанности и ответственность уполномоченных представителей Банка России
-
Глава 3. Права, обязанности и ответственность поднадзорной организации
-
Глава 4. Подготовка к проведению проверок
-
Глава 5. Проведение проверок
-
Глава 6. Оформление акта о противодействии проведению проверки
-
Глава 7. Требования к оформлению результатов проверки
-
Глава 8. Особенности оформления акта проверки до завершения проверки
-
Глава 9. Ознакомление поднадзорной организации с актом проверки
-
Глава 10. Заключительные положения
-
Приложение 1. Поручение на проведение проверки
-
Приложение 2. Дополнение к поручению на проведение проверки
-
Приложение 3. Опись электронных документов (информации), предоставленных поднадзорной организацией
-
Приложение 4. Опись выборок информации (наборов записей), предоставленных поднадзорной организацией
-
Приложение 5. Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия
-
Приложение 6. Запрос о предоставлении документов (информации)
-
Приложение 7. Запрос о предоставлении документов и (или) информации
-
Приложение 8. Уведомление о предоставлении на ознакомление аудиторской организации (индивидуальному аудитору) акта проверки
-
Приложение 8.1. Уведомление о предоставлении саморегулируемой организации копии акта проверки или информации о результатах проверки
-
Приложение 9. Предварительное уведомление о проведении проверки
-
Приложение 10. Уведомление об отсрочке начала проверки
-
Приложение 11. Уведомление о приостановлении проверки
-
Приложение 12. Акт о противодействии проведению проверки
-
Приложение 13. Акт проверки
-
Приложение 14. Протокол приема-передачи акта проверки
-
Приложение 15. Сопроводительное письмо
-
Приложение 16. Сообщение об ознакомлении с актом проверки
-
Приложение 17. Уведомление об информировании органов управления поднадзорной организации о результатах проверки
Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
С изменениями и дополнениями от:
29 июня 2015 г., 12 июля 2016 г., 24 апреля, 15 августа 2017 г.
ГАРАНТ:
Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций см. Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И
О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России см. Положение Банка России от 7 августа 2014 г. N 427-П
Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), иных федеральных законов устанавливает порядок проведения выездных проверок деятельности (далее - проверка) некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций.
|
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 июля 2014 г.
Регистрационный N 33058
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Установлен порядок проведения выездных проверок деятельности некредитных финансовых организаций и соответствующих СРО.
Этим занимаются уполномоченные представители Банка России. При этом он может поручить проведение таких проверок аудиторскими организациям и актуариям. Кроме того, по решению Комитета финансового надзора контрольные мероприятия осуществляют СРО некредитных финансовых организаций.
Напомним, что к последним относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, НПФ, микрофинансовые и страховые организации, ломбарды, жилищные накопительные кооперативы и пр. Установленный порядок не распространяется на бюро кредитных историй.
Проверки, в частности, направлены на выявление действий, угрожающих правам и законным интересам потребителей финансовых услуг (за исключением банковских). Проверяется качество управления поднадзорной организации, достаточность ее собственных средств (капитала) и чистых активов, достоверность отчетности и пр.
Периодичность проверок устанавливается законодательством и актами Банка России. Проверки страховых организаций и НПФ проводятся не реже 1 раза в 3 года.
Прописаны порядок назначения проверки, права и обязанности ее участников. Закреплены требования к оформлению результатов проверки.
Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после ее официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 г. N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 июля 2014 г.
Регистрационный N 33058
Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России"
Текст Инструкции опубликован в "Вестнике Банка России" от 24 июля 2014 г. N 68
Инструкцией Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И настоящий документ признан утратившим силу с 8 мая 2020 г.
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 28 июня 2018 г. N 4839-У
Изменения вступают в силу с 9 ноября 2018 г.
Указание Банка России от 15 августа 2017 г. N 4497-У
Изменения вступают в силу с 31 октября 2017 г.
Указание Банка России от 24 апреля 2017 г. N 4357-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания
Указание Банка России от 12 июля 2016 г. N 4070-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания
Указание Банка России от 29 июня 2015 г. N 3699-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного указания