Приложение 4. Опись выборок информации (наборов записей), предоставленных поднадзорной организацией

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 29 июня 2015 г. N 3699-У в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 29 июня 2015 г.)

Опись
выборок информации (наборов записей), предоставленных поднадзорной организацией

                                              Руководителю рабочей группы

                                                   (члену рабочей группы)

                                  ОПИСЬ

                  ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ),

               ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

_________________________________________________________________________

    (наименование поднадзорной организации*(1); основной государственный

 регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер

               налогоплательщика поднадзорной организации)

                       от ___ ____________20__ г.

     Настоящим представляем опись выборок информации (наборов записей) на

отчуждаемом (съемном) машинном  носителе  информации  однократной  записи

__________ N __________*(2).

N п/п	Наименование (описание) выборки информации (наборов записей)*(3)	Состав (перечень) файлов электронной выборки информации (наборов записей)*(4)	Название и версия программного обеспечения*(5)
1	2	3	4

     Результат вычисления хэш-функций для каждого файла,  записанного  на

отчуждаемый (съемный) машинный носитель  информации  однократной  записи,

реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 ___________________*(6).

     Проверка отчуждаемого (съемного)   машинного   носителя   информации

однократной  записи   программным   средством   защиты   от   воздействия

вредоносного кода _______________________________________________________

_________________________________________________________________________

           (название и версия программного средства защиты)

с использованием актуальной по состоянию на __ _______20__ г. сигнатурной

базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

Руководитель

поднадзорной организации*(7)           ______________ (должность, Ф.И.О.)

                                         (подпись)

Главный бухгалтер

поднадзорной организации*(8)

                                     ______________ (должность, Ф.И.О.)

                                         (подпись)

     ___ _____________ 20__ г.

                               М.П. поднадзорной организации

     Приложение   к   описи   выборок   информации   (наборов   записей),

предоставленных поднадзорной  организацией,  необходимых  для  проведения

проверки

N п/п	Имя и тип файла	Описание файла*(9)

     Сверка описи выборок  информации  (наборов  записей)  с  заявкой  на

предоставление  документов   (информации)   и   оказание   содействия   и

отчуждаемым (съемным) машинным носителем  информации  однократной  записи

произведена*(10).

Ответственный работник

поднадзорной организации                _____________ (должность, Ф.И.О.)

                                          (подпись)

Руководитель рабочей группы

или член рабочей группы                 _____________ (Ф.И.О.)

                                          (подпись)

------------------------------

*(1) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(2) Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи.

*(3) В графе 2 настоящей таблицы указывается описание каждой предоставленной выборки информации (наборов записей) с указанием ее (их) наименования и периода, за который она получена, а также состава включенных в выборку информации (наборы записей) параметров (полей записей).

*(4) В графе 3 настоящей таблицы для каждой выборки информации (наборов записей) указывается состав соответствующих ей (им) файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).

*(5) В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для получения информации из предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

*(6) В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла выборки информации (наборов записей) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции.

*(7) В случае проведения проверки структурного подразделения поднадзорной организации опись выборок информации (наборов записей) может быть подписана ответственным работником структурного подразделения поднадзорной организации с проставлением оттиска печати (штампа) этого структурного подразделения поднадзорной организации.

*(8) Реквизит не заполняется в случае, если руководитель поднадзорной организации принял ведение бухгалтерского учета на себя.

*(9) Для каждого предоставленного на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации файла выборки информации (наборов записей) указываются расшифровки (описания форматов) его представления, включающие:

вариант формата файла (один из указанных в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия допустимых вариантов формата файла);

формат файла (структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла);

формат каждого типа записи файла (структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи).

*(10) Для удостоверения факта предоставления рабочей группе выборок информации (наборов записей) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи выборок информации (наборов записей):

с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия - на совпадение наименования выборки информации (наборов записей), периода, за который она должна быть предоставлена, и формата предоставляемых файлов, а также сведений о составе параметров (полей записи);

с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи - на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.