Приложение 6. Запрос о предоставлении документов (информации)

Информация об изменениях:

Приложение 6 изменено с 31 октября 2017 г. - Указание Банка России от 15 августа 2017 г. N 4497-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 г. N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 29 июня 2015 г., 15 августа 2017 г.)

Запрос
о предоставлении документов (информации)

          ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                               Для служебного пользования

                                                         Экз. N _____*(1)

             ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)

     N ___________                              от ___ __________ 20__ г.

                              Акционеру (участнику) проверяемой

                              поднадзорной организации, клиенту,

                              контрагенту проверяемой поднадзорной

                              организации, саморегулируемой организации,

                              членом которой является некредитная

                              финансовая организация, актуарию,

                              проводившему актуарное оценивание

                              некредитной финансовой организации,

                              организации, привлеченной поднадзорной

                              организацией для исполнения ее обязательств

                              по договору, организации, в которой

                              находятся программно-аппаратные средства

                              поднадзорной организации*(2)

     В связи с проведением проверки поднадзорной организации ____________

_________________________________________________________________________

  (наименование поднадзорной организации*(3); основной государственный

 регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер

             налогоплательщика поднадзорной организации)

на основании поручения на проведение проверки от ___ ____________ 20__ г.

N ______, действуя в соответствии со статьями 76.5  и  76.7  Федерального

закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке  России)"*(4), иными

федеральными законами и нормативными правовыми актами и подпунктом  2.7.2

пункта 2.7 Инструкции Банка России от 24  апреля  2014  года   N 151-И "О

порядке   проведения   проверок   деятельности   некредитных   финансовых

организаций  и  саморегулируемых   организаций   некредитных   финансовых

организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской

Федерации (Банка России)",  прошу  предоставить  документы  (информацию),

необходимые для установления фактических обстоятельств, в том  числе  для

подтверждения данных, содержащихся в документах (информации),  полученных

от проверяемой поднадзорной организации, в соответствии с  приложением  к

настоящему запросу.

     Документы (информацию) прошу предоставить в срок до __ _____________

20__ г. руководителю рабочей группы _____________________________________

_________________________________________________________________________

             (должность, Ф.И.О. руководителя рабочей группы)

в помещениях проверяемой поднадзорной организации по адресу _____________

либо направить в ________________________________________________________

                  (наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу___________________________*(5).

Руководитель рабочей группы                   __________________ (Ф.И.О.)

                                                  (подпись)

     Запрос получен*(6):

Акционер (участник) проверяемой

поднадзорной организации, клиент,

контрагент проверяемой поднадзорной

организации, саморегулируемая

организация, членом которой является

некредитная финансовая организация,

актуарий, проводивший актуарное

оценивание некредитной финансовой

организации, организация, привлеченная

поднадз