Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 1

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 20 июня 2014 г. N 3287-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия банками
информации о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых
находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках
Российской Федерации"

 

"Приложение 3
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия банками
информации о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых
находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках
Российской Федерации"

 

Пример заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

 

Наименование банка Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк"; ОАО КБ "Банк"

Регистрационный номер банка 0031

Почтовый адрес банка 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2

 

Акционеры (участники) банка

Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) банка, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и (или) конечными собственниками акционеров (участников) банка и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

N
п/п

Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные

Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)

1

2

3

4

5

1

Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г.

30

Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)

Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1".

 

Физическое лицо 1 является лицом, под значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится банк.

2

Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.

23

Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)

Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3".

Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3".

ОАО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2".

Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2.

 

Физическое лицо 2 и физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28 находится банк.

3

Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 4" (ОАО "Юридическое лицо 4"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г.

16,5

Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)

Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1%.

ЗАО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями ОАО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и миноритарных акционеров.

ОАО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4".

Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7".

ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4".

ЗАО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций ОАО "Юридическое лицо 4" в интересах ОАО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7".

4

Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 9" (ОАО "Юридическое лицо 9"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г.

10

ОАО "Юридическое лицо 10" место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г.

ОАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 9". 100% акций ОАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении.

5

Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 11" (ОАО "Юридическое лицо 11"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009 г.

7,48

 

ОАО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.

6

Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)

1,02

 

 

7

Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)

1,5

 

 

8

Акционеры-миноритарии

3,5

 

 

9

Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены

7

 

 

10

 

 

Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 12" (ОАО "Юридическое лицо 12"), место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.06.2009 г.

ОАО "Юридическое лицо 12" на основании соглашения, заключенного с ООО "Юридическое лицо 2", ОАО "Юридическое лицо 4", ОАО "Юридическое лицо 9" и ОАО "Юридическое лицо 11", является лицом, под контролем и значительным влиянием которого в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 находится банк.

 

Председатель Правления

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(подпись)

 

(Ф.И.О.)

Исполнитель

 

 

т. 123-45-67

 

 

 

 

 

(Ф.И.О.)

 

 

 

 

 

 

Дата ".

 

 

 

 

 

 

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.