Указание Банка России от 10 июля 2014 г. N 3315-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Внести в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 апреля 2012 года N 23744, 27 января 2014 года N 31125, 6 марта 2014 года N 31531 ("Вестник Банка России" от 18 апреля 2012 года N 20, от 6 февраля 2014 года N 12, от 20 марта 2014 года N 29), следующие изменения.

1.1. Абзац пятый пункта 1.1 после слов "подразделения безопасности," дополнить словами "службы внутреннего аудита,".

1.2. Пункт 2.3 после слов "ее деятельностью" дополнить словами "(Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, в случае если надзор за деятельностью кредитной организации осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России)".

1.3. В пункте 2.4 слова "внутреннего контроля (внутреннего аудита)" заменить словами "внутреннего аудита".

1.4. Абзац одиннадцатый пункта 2.5 после слов "руководителя кредитной организации" дополнить словами ", службы внутреннего аудита".

1.5. Приложение после строки кода вида признака 1417 дополнить строкой следующего содержания:

1418

Характер операции (сделки), сведения о плательщике (получателе) платежа и иные сведения об операции (сделке) дают основания полагать, что она может быть связана с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ либо их аналогов и (или) прекурсоров наркотических средств и психотропных веществ

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

СОГЛАСОВАНО

И.о. директора Федеральной службы
по финансовому мониторингу

П.В. Ливадный

Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 июля 2014 г.

Регистрационный N 33249

Скорректированы требования к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ).

Сотрудники службы внутреннего аудита также должны участвовать в выявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и тех, в отношении которых возникают подозрения, что они совершаются в противоправных целях.

Программа организации системы ПОД/ФТ должна включать, помимо прочего, порядок информирования сотрудниками кредитной организации службы внутреннего аудита о ставших им известными фактах нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ, допущенных работниками кредитной организации.

Расширен список признаков, свидетельствующих о возможной легализации (отмывании) преступных доходов при проведении операций с наличностью и денежных переводов. Об этом можно говорить, если характер операции (сделки), сведения о плательщике (получателе) платежа и иная информация об операции (сделке) дают основания полагать, что она может быть связана с незаконным оборотом наркотиков, психотропных веществ либо их аналогов и (или) прекурсоров.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)