Приложение 2. Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 5 августа 2014 г. N 3355-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления в
Банк России документов,
содержащих отчет о
деятельности ломбарда и отчет о
персональном составе
руководящих органов ломбарда"

Отчет
о персональном составе руководящих органов ломбарда по состоянию на "____"_____________ _____г.

Раздел I. Общие сведения о ломбарде

Номер строки	Наименование строки	Сведения о ломбарде
1	2	3
1.1	Полное наименование ломбарда
1.2	Организационно-правовая форма ломбарда
1.3	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) ломбарда
1.4	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) ломбарда
1.5	Место нахождения ломбарда
1.6	Адрес фактического нахождения ломбарда
1.7	Адрес для почтовой корреспонденции
1.8	Номер телефона ломбарда
1.9	Номер факса ломбарда
1.10	Адрес электронной почты ломбарда
1.11	Адрес сайта ломбарда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
1.12	Адрес фактического нахождения подразделения ломбарда
1.13	Номер телефона подразделения ломбарда
1.14	Номер факса подразделения ломбарда
1.15	Адрес электронной почты подразделения ломбарда

Раздел II. Сведения о персональном составе руководящих органов ломбарда

Номер строки	Наименование строки	Сведения о лицах, входящих в персональный состав руководящих органов ломбарда
1	2	3
Подраздел 1. Сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени организации
2.1	Фамилия, имя, отчество
2.2	Дата рождения
2.3	Гражданство
2.4	Данные документа, удостоверяющего личность
2.5	Адрес места регистрации
2.6	Адрес места жительства
2.7	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.8	Наименование должности
2.9	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.10	Место работы за последние три года
Подраздел 2. Сведения о персональном составе органов управления ломбарда (при наличии)
2.11	Фамилия, имя, отчество
2.12	Дата рождения
2.13	Гражданство
2.14	Данные документа, удостоверяющего личность
2.15	Адрес места регистрации
2.16	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.17	Наименование должности
2.18	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.19	Место работы за последние три года
Подраздел 3. Сведения о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) ломбарда, имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда
2.20	Полное фирменное наименование организации на русском языке или фамилия, имя, отчество физического лица
2.21	Дата рождения (для физического лица)
2.22	Гражданство (для физического лица)
2.23	Данные документа, удостоверяющего личность (для физического лица)
2.24	Место нахождения (для юридического лица), гражданство, место регистрации (страна, город или населенный пункт) (для физического лица)
2.25	Адрес для направления почтовой корреспонденции
2.26	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.27	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации
2.28	Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда, которыми имеет право распоряжаться лицо
Подраздел 4. Сведения о лице (лицах), ответственном (ответственных) за соблюдение правил внутреннего контроля
2.29	Фамилия, имя, отчество
2.30	Дата рождения
2.31	Гражданство
2.32	Данные документа, удостоверяющего личность
2.33	Адрес места регистрации
2.34	Адрес места жительства
2.35	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.36	Наименование должности
2.37	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.38	Высшее профессиональное образование
2.39	Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)
2.40	Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ

Руководитель                                      (Ф.И.О.)

"_____"___________________г.

Порядок составления отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда

1. Данные в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда отражаются по состоянию на последний календарный день отчетного периода или на дату изменения сведений.

2. Раздел I отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда заполняется в соответствии с требованиями к заполнению подраздела 1 раздела I отчета о деятельности ломбарда, установленными в приложении 1 к настоящему Указанию.

3. В разделе II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда сведения указываются по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно.

В строках "Фамилия, имя, отчество" отчество указывается при его наличии. Для иностранного гражданина имя и отчество дополнительно указываются латинскими буквами на основании сведений, содержащихся в документе, установленном федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.

В строках "Гражданство" при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".

В строках "Данные документа, удостоверяющего личность" указываются вид и реквизиты документа, установленного федеральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.

В строках "Адрес места регистрации" указывается наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта), улицы и номер дома. Для иностранных граждан также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право законно находиться на территории Российской Федерации.

В строках "Место работы за последние три года" указывается полное наименование организации (организаций) на русском языке, в которой (которых) лицо работало последние три года, ИНН организации (организаций) и место нахождения организации (организаций). Если организация являлась иностранной, допускается заполнение строк латинскими буквами. Если лицо последние три года не работало, в строке указывается "не работал (не работала)".

4. В подразделе 2 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда указываются сведения обо всех членах органов управления (общее собрание, совет директоров и (или) коллегиальный исполнительный орган) ломбарда при их наличии по каждому органу управления.

Если член органа управления не является работником ломбарда, в строках "Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия" указывается его отношение к этой организации (например: учредитель, представитель учредителя).

5. В подразделе 3 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда указываются сведения обо всех лицах, имеющих право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда.

6. В подразделе 4 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов ломбарда:

в строке "Высшее профессиональное образование" указываются сведения о наличии высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", с указанием вида, номера и даты документа, подтверждающего его наличие;

в строке "Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)" указываются номер и дата свидетельства о прохождении обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

в строке "Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ" указываются периоды работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей и наименований организаций.