Приложение 2. Отчет о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 5 августа 2014 года N 3356-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления в Банк
России документов, содержащих
отчет о деятельности и отчет о
персональном составе органов
кредитного потребительского
кооператива, количество членов
которого превышает 5 тысяч
физических и (или) юридических
лиц, кредитного потребительского
кооператива второго уровня, а также
кредитного потребительского
кооператива, не вступившего в члены
саморегулируемой организации
кредитных потребительских кооперативов"

Отчет
о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива
по состоянию на "____"________________ _____г.

Раздел I. Общие сведения о кредитном потребительском кооперативе

Номер строки	Наименование строки	Сведения о кредитном потребительском кооперативе
1	2	3
1.1	Полное наименование кредитного потребительского кооператива
1.2	Сокращенное наименование кредитного потребительского кооператива
1.3	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) кредитного потребительского кооператива
1.4	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) кредитного потребительского кооператива
1.5	Полное наименование саморегулируемой организации
1.6	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) саморегулируемой организации
1.7	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) саморегулируемой организации
1.8	Дата вступления в саморегулируемую организацию
1.9	Место нахождения кредитного потребительского кооператива
1.10	Адрес фактического нахождения кредитного потребительского кооператива
1.11	Адрес для почтовой корреспонденции кредитного потребительского кооператива
1.12	Номер телефона кредитного потребительского кооператива
1.13	Номер факса кредитного потребительского кооператива
1.14	Адрес электронной почты кредитного потребительского кооператива
1.15	Адрес сайта кредитного потребительского кооператива в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"

Раздел II. Сведения о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива

Номер строки	Наименование строки	Сведения о лицах, входящих в персональный состав органов кредитного потребительского кооператива
1	2	3
Подраздел 1. Сведения о единоличном исполнительном органе кредитного потребительского кооператива
2.1	Фамилия, имя, отчество
2.2	Дата рождения
2.3	Гражданство
2.4	Данные документа, удостоверяющего личность
2.5	Адрес места регистрации
2.6	Адрес места жительства
2.7	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.8	Наименование должности
2.9	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.10	Должности, занимаемые по совместительству в иных организациях
Подраздел 2. Сведения о персональном составе правления кредитного потребительского кооператива
2.11	Фамилия, имя, отчество
2.12	Дата рождения
2.13	Гражданство
2.14	Данные документа, удостоверяющего личность
2.15	Адрес места регистрации
2.16	Адрес места жительства
2.17	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.18	Наименование должности
2.19	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.20	Должности, занимаемые по совместительству в иных организациях
Подраздел 3. Сведения о персональном составе контрольно-ревизионного органа кредитного потребительского кооператива
2.21	Фамилия, имя, отчество
2.22	Дата рождения
2.23	Гражданство
2.24	Данные документа, удостоверяющего личность
2.25	Адрес места регистрации
2.26	Адрес места жительства
2.27	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.28	Наименование должности
2.29	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.30	Должности, занимаемые по совместительству в иных организациях
Подраздел 4. Сведения о персональном составе комитета по займам кредитного потребительского кооператива (при наличии)
2.31	Фамилия, имя, отчество
2.32	Дата рождения
2.33	Гражданство
2.34	Данные документа, удостоверяющего личность
2.35	Адрес места регистрации
2.36	Адрес места жительства
2.37	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.38	Наименование должности
2.39	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.40	Должности, занимаемые по совместительству в иных организациях
Подраздел 5. Сведения о персональном составе иных органов кредитного потребительского кооператива (при наличии)
2.41	Фамилия, имя, отчество
2.42	Дата рождения
2.43	Гражданство
2.44	Данные документа, удостоверяющего личность
2.45	Адрес места регистрации
2.46	Адрес места жительства
2.47	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.48	Наименование должности
2.49	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.50	Должности, занимаемые по совместительству в иных организациях
Подраздел 6. Сведения о лице (лицах), ответственном (ответственных) за соблюдение правил внутреннего контроля
2.51	Фамилия, имя, отчество
2.52	Дата рождения
2.53	Гражданство
2.54	Данные документа, удостоверяющего личность
2.55	Адрес места регистрации
2.56	Адрес места жительства
2.57	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.58	Наименование должности
2.59	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.60	Должности, занимаемые по совместительству в иных организациях
2.61	Высшее профессиональное образование
2.62	Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)
2.63	Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ

Руководитель                                               (Ф.И.О.)

"____"____________________г.

Порядок составления отчета о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива

1. Раздел I отчета о персональном составе заполняется в соответствии с требованиями к заполнению подраздела 1 раздела I отчета о деятельности, установленными в приложении 1 к настоящему Указанию.

2. В разделе II отчета о персональном составе сведения указываются по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно.

3. В строках "Фамилия, имя, отчество" отчество указывается при его наличии. Для иностранного гражданина и лица без гражданства фамилия, имя и отчество дополнительно указываются латинскими буквами на основании сведений, содержащихся в документе, установленном федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

В строках "Гражданство" при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".

В строках "Данные документа, удостоверяющего личность" для иностранного гражданина или лица без гражданства указываются вид и данные документа, установленного федеральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

В строках "Адрес места регистрации" и "Адрес места жительства" указывается наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта), для иностранных граждан и лиц без гражданства также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право законно находиться на территории Российской Федерации.

В строках "Должности, занимаемые по совместительству в иных организациях" указываются наименования организаций и должности, занимаемые в них по состоянию на отчетную дату.

4. В подразделе 4 раздела II отчета о персональном составе указываются сведения обо всех членах комитета по займам кредитного потребительского кооператива при наличии в кредитном потребительском кооперативе комитета по займам.

5. В подразделе 5 раздела II отчета о персональном составе указываются сведения обо всех членах иных органов кредитного потребительского кооператива при наличии в кредитном потребительском кооперативе иных органов с указанием в строке "Наименование должности" названия должности и полного наименования соответствующего органа кредитного потребительского кооператива.

6. В подразделе 6 раздела II отчета о персональном составе:

в строке "Высшее профессиональное образование" указываются сведения о наличии высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", с указанием вида, номера и даты документа, подтверждающего его наличие;

в строке "Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)" указываются номер и дата свидетельства о прохождении обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

в строке "Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ" указываются периоды работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей и наименований организаций.