Приложение 9. Сообщение работника аудиторской организации, предлагаемого для включения в группу аудиторов, о наличии (отсутствии) обстоятельств, препятствующих его участию в проведении проверки некредитной финансовой организации

Приложение 9
к Положению Банка России
от 7 августа 2014 г. N 426-П
"О порядке проведения отбора аудиторских
организаций для проведения проверок
некредитных финансовых организаций
по поручению Банка России"

                                Сообщение

     работника аудиторской организации, предлагаемого для включения

        в группу аудиторов, о наличии (отсутствии) обстоятельств,

            препятствующих его участию в проведении проверки

                   некредитной финансовой организации

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) СООБЩЕНИЕ РАБОТНИКА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРЕДЛАГАЕМОГО ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ В ГРУППУ АУДИТОРОВ, О НАЛИЧИИ (ОТСУТСТВИИ) ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В соответствии с Положением Банка России от 7 августа 2014 года N 426-П "О порядке проведения отбора аудиторских организаций для проведения проверок некредитных финансовых организаций по поручению Банка России" и для принятия решения о целесообразности или необходимости исключения меня в связи с наличием личной заинтересованности, которая может привести к конфликту интересов, из группы аудиторов, предлагаемых для проведения проверки _______________________________________________________________________, (полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) некредитной финансовой организации; основной государственный регистрационный номер) в качестве _____________________ группы аудиторов сообщаю о себе (руководителя (члена) следующие сведения. 1. Состоял в трудовых отношениях с ________________________________ (наименование организации-работодателя*) в периоде с _____ до ________ (включительно) в должности _______________ (занимаемая должность) 2. Являюсь учредителем ___________________________________________. (наименование организации*) 3. Вхожу в состав ________________________________________________. (орган управления, наименование организации*) 4. Оказывал проверяемой некредитной финансовой организации ________ ____________________ услуги в период __________________________________. (вид услуг) (период оказания услуг) 5. Состою в родственных отношениях** (____________________________) (степень родства) с ______________________________________________________________________ (Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой некредитной финансовой организации, сведения о владении акциями (долями) проверяемой некредитной финансовой организации, вхождении в состав органов управления) 6. Владею акциями (долями) проверяемой некредитной финансовой организации в размере _______________________________________________________________________. (размер доли в процентах к общей сумме уставного (складочного) капитала) 7. Имею договорные отношения _____________________________________ (вид договорных отношений) с проверяемой некредитной финансовой организацией. 8. Являюсь аффилированным лицом ___________________________________ _______________________________________________________________________, (наименование, Ф.И.О. аффилированного лица, основание аффилированности) имеющим _________________________________________ договорные отношения с (вид договорных отношений) проверяемой некредитной финансовой организацией. 9. Состою в родственных отношениях** (_____________) с____________, (степень родства) (Ф.И.О.) имеющим с проверяемой некредитной финансовой организацией_______________ (вид договорных отношений) договорные отношения. 10. Являюсь лицом, осуществляющим ______________________ контроль (прямой или косвенный) за являющимся ___________________________________ некредитной финансовой (акционером (участником), лицом, осуществляющим доверительное управление акциями (долями) организации. 11. С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Работник аудиторской организации ________________ (должность, Ф.И.О.) (подпись) Руководитель аудиторской организации _______________ (Ф.И.О.) (подпись) М.П. аудиторской организации

_____________________________

* В случае указания в качестве организации аффилированного лица проверяемой некредитной финансовой организации необходимо также указать основание аффилированности.

** К сообщению работника аудиторской организации о наличии (отсутствии) обстоятельств, препятствующих его участию в проведении проверки некредитной финансовой организации, прикладываются согласия лиц, указанных в сообщении, на обработку Банком России их персональных данных, составленные в соответствии с приложением 6 к настоящему Положению.

Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 3.8 настоящего Положения.