Приложение 3. Журнал учета получения поручений аудиторским организациям на проведение проверок, дополнений к поручениям аудиторским организациям на проведение проверок, заданий аудиторским организациям на проведение проверок, дополнений к заданиям аудиторским организациям на проведение проверок некредитных финансовых организаций

Приложение 3
к Положению Банка России
от 7 августа 2014 г. N 427-П
"О порядке проведения проверок деятельности
некредитных финансовых организаций
аудиторскими организациями по
поручению Банка России"
(с изменениями от 25 февраля 2016 г.)

 

Журнал
учета получения поручений аудиторским организациям на проведение проверок, дополнений к поручениям аудиторским организациям на проведение проверок, заданий аудиторским организациям на проведение проверок, дополнений к заданиям аудиторским организациям на проведение проверок некредитных финансовых организаций

 

/--------------------------------------------------------------------------------------------------------------\

|                             ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)                              |

|                                                                                                              |

|                                                                                    Для служебного пользования|

|                                                                                          Экз. N _________*(1)|

|                                                                                                              |

|     Журнал учета получения поручений аудиторским организациям на проведение проверок, дополнений к поручениям|

|  аудиторским организациям на проведение проверок, заданий аудиторским организациям на проведение проверок,   |

|   дополнений к заданиям аудиторским организациям на проведение проверок некредитных финансовых организаций   |

|                                                                                                              |

|/------------------------------------------------------------------------------------------------------------\|

||N п/п|     Сведения о поручении      |Регистраци-|Количе-| Поручение аудиторской организации | Наименование ||

||     |    аудиторской организации    |онный номер| ство  |      на проведение проверки       | аудиторской  ||

||     |    на проведение проверки     | в САДД ЦА |переда-|(дополнение к поручению аудиторской| организации, ||

||     |    (дополнении к поручению    |  задания  |ваемых |     организации на проведение     |   выдавшей   ||

||     |    аудиторской организации    |аудиторской|экземп-|            проверки),             |доверенность, ||

||     |  на проведение проверки)*(2)  |организации| ляров |задание аудиторской организации на |  реквизиты   ||

||     |                               |    на     |       |  проведение проверки (дополнение  |доверенности  ||

||     |                               |проведение |       | к заданию аудиторской организации |    *(4)      ||

||     |                               | проверки  |       | на проведение проверки) получены  |              ||

||     |-------------------------------|(дополнения|       |-----------------------------------|              ||

||     |Наименова- |Регистра- |  Срок  | к заданию |       |  Руководитель   |  Дата  |Подпись |              ||

||     |    ние    | ционный  |действия|аудиторской|       |группы аудиторов |        |        |              ||

||     |некредитной|  номер   |        |организации|       | (уполномоченный |        |        |              ||

||     |финансовой |в САДД ЦА |        |    на     |       |    работник     |        |        |              ||

||     |организации|          |        |проведение |       |   аудиторской   |        |        |              ||

||     |   *(3)    |          |        | проверки) |       |  организации),  |        |        |              ||

||     |           |          |        |           |       |     Ф.И.О.      |        |        |              ||

||-----+-----------+----------+--------+-----------+-------+-----------------+--------+--------+--------------||

||  1  |     2     |    3     |   4    |     5     |   6   |        7        |   8    |   9    |      10      ||

|\------------------------------------------------------------------------------------------------------------/|

|                                                                                                              |

\--------------------------------------------------------------------------------------------------------------/

 

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Поручение аудиторской организации на проведение проверки (дополнение к поручению аудиторской организации на проведение проверки) и задание аудиторской организации на проведение проверки (дополнение к заданию аудиторской организации на проведение проверки) регистрируются в базе данных САДД ЦА в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими документационное обеспечение управления в центральном аппарате Банка России, без указания наименования некредитной финансовой организации. Полное или сокращенное фирменное (при наличии) наименование некредитной финансовой организации вводится в САДД ЦА при регистрации отчета аудиторской организации по проверке.

Документы, оформляемые при организации, проведении и оформлении результатов проверки некредитной финансовой организации аудиторской организацией, должны быть отражены в учетной карточке САДД ЦА, ведущейся с момента регистрации поручения аудиторской организации на проведение проверки.

*(3) Указывается наименование некредитной финансовой организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(4) Указывается (в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц) наименование аудиторской организации, выдавшей руководителю группы аудиторов или иному работнику аудиторской организации доверенность на получение поручения аудиторской организации на проведение проверки (дополнения к поручению аудиторской организации на проведение проверки), задания аудиторской организации на проведение проверки (дополнения к заданию аудиторской организации на проведение проверки).