Приложение 6. Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия

Приложение 6
к Положению Банка России
от 7 августа 2014 г. N 427-П
"О порядке проведения проверок деятельности
некредитных финансовых организаций
аудиторскими организациями по
поручению Банка России"
(с изменениями от 25 февраля 2016 г.)

 

Заявка
на предоставление документов (информации) и оказание содействия

 

Для служебного пользования Экз. N _________*(1) ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ ________________________________________________________________________ (наименование некредитной финансовой организации*(2); основной государственный регистрационный номер некредитной финансовой организации; идентификационный номер налогоплательщика некредитной финансовой организации) N ______ от___ ___________20___г. Руководителю некредитной финансовой организации (должностному лицу некредитной финансовой организации или ответственному работнику) На основании поручения аудиторской организации на проведение проверки от___ ___________20___г. N _____ некредитной финансовой организации __________________________________________________ надлежит: (наименование некредитной финансовой организации) в срок до___ ___________20___г. предоставить группе аудиторов (руководителю или члену (членам) группы аудиторов)_____________________ ________________________________________________________________________ (Ф.И.О.) в ________________________________________ по адресу ______________*(3) (наименование аудиторской организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц) документы (информацию) и (или) заверенные копии документов некредитной финансовой организации, указанные в приложении к настоящей заявке, объяснения руководителя некредитной финансовой организации и работников некредитной финансовой организации (в том числе собственноручное объяснение ответственного работника некредитной финансовой организации); в срок до ____ _________20___г. во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки выполнить в ________________________________________________________________________ (наименование аудиторской организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц) по адресу _________________________________________________________*(3) следующие действия ___________________________________________________.

/------------------------------------------------------------------------\

|     Непредоставление некредитной финансовой  организацией   указанных в|

|настоящей заявке документов  (информации),  необходимых  для  проведения|

|проверки, либо их заверенных копий в полном  объеме  и  в  установленные|

|руководителем и (или)  членами  группы  аудиторов  сроки  (в   том числе|

|непредоставление   объяснений   руководителя   некредитной    финансовой|

|организации   и   работников   некредитной    финансовой    организации,|

|собственноручного  объяснения  ответственного  работника),  неисполнение|

|некредитной  финансовой  организацией  обязанности   по     содействию в|

|проведении   проверки   без   уважительных   причин      (в    том числе|

|непредоставление руководителю и членам группы аудиторов рабочих  мест  в|

|отдельном служебном помещении  некредитной  финансовой  организации  при|

|наличии   объективной   возможности    их       предоставления) является|

|противодействием проведению настоящей проверки.                         |

|                                                                        |

|     Приложение: на_____л.                                              |

|                                                                        |

|     Руководитель группы аудиторов ___________________________ (Ф.И.О.) |

|                                             (подпись)                  |

|                                   М.П. аудиторской организации         |

|                                                                        |

|     Член группы аудиторов ____________________________________(Ф.И.О.) |

|                                             (подпись)                  |

|     ____ __________20___г.                                             |

|                                                                        |

|     Заявка получена:                                                   |

|                                                                        |

|Руководитель                                                            |

|некредитной финансовой организации                                      |

|(должностное лицо некредитной финансовой                                |

|организации или ответственный работник) ____________ (должность, Ф.И.О.)|

|                                         (подпись)                      |

|     ___ __________20___г. в _____ час. _____ мин.                      |

|                                                                        |

|Приложение к заявке на предоставление документов (информации) и оказание|

|содействия                                                              |

|                                                                        |

|/----------------------------------------------------------------------\|

||N  |Наименова-|   Срок   |  Предоставлено  |    Возвращено    |Приме- ||

||п/п|   ние    |предостав-|группе аудиторов |   некредитной    | чание ||

||   |(описание)|  ления   |                 |    финансовой    | *(6)  ||

||   |документа |(установ- |                 |   организации    |       ||

||   |(информа- |   лен    |-----------------+------------------|       ||

||   | ции)*(4) |   или    |  Дата  | Ф.И.О. |  Дата  | Ф.И.О.  |       ||

||   |          | продлен) |        | (под-  |        |(подпись)|       ||

||   |          |          |        |пись)*(5|        |  *(5)   |       ||

||   |          |          |        |   )    |        |         |       ||

||---+----------+----------+--------+--------+--------+---------+-------||

|| 1 |    2     |    3     |   4    |   5    |   6    |    7    |   8   ||

||---+----------+----------+--------+--------+--------+---------+-------||

||   |          |          |        |        |        |         |       ||

||---+----------+----------+--------+--------+--------+---------+-------||

||   |          |          |        |        |        |         |       ||

|\----------------------------------------------------------------------/|

|                                                                        |

|     Отметка  о  принятом  руководителем  группы  аудиторов    решении о|

|продлении установленного срока предоставления документов (информации)  и|

|(или) срока выполнения некредитной финансовой  организацией   действий в|

|целях оказания содействия в проведении проверки*(7).                    |

|                                                                        |

|     Руководитель группы аудиторов         _____________________(Ф.И.О.)|

|                                                 (подпись)              |

|                                                                        |

\------------------------------------------------------------------------/

 

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Указывается наименование некредитной финансовой организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(3) Аудиторская организация, проводящая проверку, по адресу которой некредитная финансовая организация должна предоставлять группе аудиторов (руководителю или члену (членам) группы аудиторов) в соответствии с настоящим приложением документы (информацию) и (или) заверенные копии документов некредитной финансовой организации, объяснения руководителя некредитной финансовой организации и работников некредитной финансовой организации, собственноручное объяснение ответственного работника и выполнять действия в целях оказания содействия в проведении проверки (указывается в случае невозможности предоставления руководителю и членам группы аудиторов рабочих мест в отдельном служебном помещении некредитной финансовой организации).

*(4) В случае необходимости предоставления некредитной финансовой организацией на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).

Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.

*(5) Факт предоставления группе аудиторов документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена группы аудиторов. Факт возврата группой аудиторов документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника с указанием его должности.

*(6) В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче группе аудиторов копий документов (информации) некредитной финансовой организации, а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.

*(7) Отметка проставляется в случае принятия руководителем группы аудиторов решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения некредитной финансовой организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки (с приложением мотивированного ходатайства некредитной финансовой организации о продлении срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения некредитной финансовой организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.