Приложение 10. Протокол приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке

Приложение 10
к Положению Банка России
от 7 августа 2014 г. N 427-П
"О порядке проведения проверок деятельности
некредитных финансовых организаций
аудиторскими организациями по
поручению Банка России"
(с изменениями от 25 февраля 2016 г.)

Протокол
приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке

+------------------------------------------------------------------------+

|                                             Для служебного пользования |

|                                                    Экз. N _________*(1)|

|                                                                        |

|                        ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ                        |

|               ОТЧЕТА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ               |

|________________________________________________________________________|

|           (наименование некредитной финансовой организации*(2);        |

| основной государственный регистрационный номер некредитной финансовой  |

|                              организации;                              |

|    идентификационный номер налогоплательщика некредитной финансовой    |

|                            организации)                                |

|                                              от ___ ___________20 ___г.|

|     Настоящий протокол составлен в связи с передачей __________________|

|________________________________________________________________________|

|  (полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименование  |

|                        аудиторской организации*(3);                    |

|основной государственный регистрационный номер аудиторской организации; |

|    номер аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских     |

|                              организаций)                              |

|                                                                        |

|второго экземпляра отчета по проверке _________________________________,|

|                       (наименование некредитной финансовой организации)|

|проведенной  аудиторской  организацией  в  соответствии   с   поручением|

|аудиторской организации на проведение  проверки от___ ___________20___г.|

|N ______,  для  ознакомления,  передачи  на  ознакомление   руководителю|

|некредитной финансовой организации ________________________________*(4).|

|                                   (указать нужное) (должность, Ф.И.О.) |

|     Группа  аудиторов  составила  отчет  аудиторской     организации по|

|проверке в____экземплярах, имеющих равную юридическую силу, на основании|

|документов   (информации),   полученных   от   некредитной    финансовой|

|организации в период с____ __________20___г. по ____ ___________20___г.,|

|и   передает   некредитной   финансовой   организации  второй  экземпляр|

|указанного отчета для ознакомления.                                     |

|     Руководителю некредитной финансовой организации надлежит обеспечить|

|сохранность отчета аудиторской организации по проверке.                 |

|________________________________________ надлежит обеспечить сохранность|

|          (должность, Ф.И.О.)                                           |

|отчета  аудиторской  организации  по  проверке  до   его     передачи на|

|ознакомление руководителю некредитной финансовой организации*(5).       |

|     Руководитель некредитной финансовой организации должен ознакомиться|

|с отчетом аудиторской организации по проверке не  позднее  пяти  рабочих|

|дней, следующих за днем подписания настоящего протокола, и до  истечения|

|срока  ознакомления  с  отчетом  аудиторской  организации  по   проверке|

|представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением|

|о вручении) сообщение об ознакомлении с отчетом аудиторской  организации|

|по проверке в Главную инспекцию Банка России по адресу: ________________|

|_______________________________________________________________________.|

|     Возражения по  отчету  аудиторской  организации  по   проверке (при|

|наличии) представляются либо направляются в Банк России в соответствии с|

|подпунктом 7.7.2 пункта 7.7 Положения Банка России  от  7  августа  2014|

|года N 427-П "О порядке  проведения  проверок  деятельности  некредитных|

|финансовых организаций аудиторскими  организациями  по  поручению  Банка|

|России".                                                                |

+------------------------------------------------------------------------+

+------------------------------------------------------------------------+

|     Настоящий   протокол   составлен   в____экземплярах   и    является|

|неотъемлемой частью отчета аудиторской организации по проверке.         |

|                                                                        |

|Руководитель                               Руководитель группы аудиторов|

|некредитной финансовой организации*(4)                                  |

|_______________________(должность, Ф.И.О.) ____________________(Ф.И.О.) |

|       (подпись)                                 (подпись)              |

|   М.П. некредитной                           М.П.аудиторской           |

| финансовой организации                          организации            |

+------------------------------------------------------------------------+

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Указывается наименование некредитной финансовой организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(3) Указывается наименование аудиторской организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

*(4) В случае вручения отчета аудиторской организации по проверке уполномоченному ответственному работнику указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему отчета аудиторской организации по проверке для передачи его на ознакомление руководителю некредитной финансовой организации.

В случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником, ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

*(5) Указывается в случае вручения отчета аудиторской организации по проверке уполномоченному ответственному работнику или приема отчета аудиторской организации по проверке работником, ответственным за работу с корреспонденцией.