Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" (с изменениями и дополнениями) (документ утратил силу)

Информация об изменениях:

Название изменено с 22 августа 2017 г. - Указание Банка России от 11 августа 2017 г. N 4485-У

Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

С изменениями и дополнениями от:

10 августа 2016 г., 14 апреля, 20 июня, 11, 24 августа, 11 сентября 2017 г.

Информация об изменениях:

Преамбула изменена с 22 августа 2017 г. - Указание Банка России от 11 августа 2017 г. N 4485-У

См. предыдущую редакцию

Настоящая Инструкция на основании статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 19 июля 2017 года) (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ), части 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, ст. 2317; N 43, ст. 5803; 2015, N 1, ст. 8, ст. 14; 2016, N 27, ст. 4221, ст. 4223; 2017, N 15, ст. 2134; N 18, ст. 2665; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 19 июля 2017 года) (далее - Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ), иных федеральных законов, Инструкции Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года N 33058, 21 июля 2015 года N 38111, 4 августа 2016 года N 43118, 14 июня 2017 года N 47032 (далее - Инструкция Банка России N 151-И), и иных нормативных актов Банка России устанавливает порядок организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций (далее - саморегулируемые организации), не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем (далее - операторы платежных систем) и не являющихся кредитными организациями операторов услуг платежной инфраструктуры (далее - операторы услуг платежной инфраструктуры) (далее при совместном упоминании - операторы).

Председатель Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Установлен порядок организации инспекционной деятельности ЦБ РФ в отношении некредитных финансовых организаций (кроме бюро кредитных историй) и СРО таких организаций.

Инспекционная деятельность включает в себя проведение выездных проверок деятельности поднадзорных организаций (в т. ч. их структурных подразделений) и их организационное, информационное, методическое и иное обеспечение.

К структурным подразделениям поднадзорной организации относятся головной офис, филиалы, представительства и внутренние структурные подразделения организации (филиала) независимо от места нахождения организации (филиала).

Проверки проводятся уполномоченными представителями (служащими) ЦБ РФ.

В проверках НПФ, осуществляющих деятельность по ОПС, поставленных на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц, могут участвовать служащие Агентства по страхованию вкладов.

По поручению ЦБ РФ проверки организаций могут проводиться аудиторскими организациями и актуариями, по поручению Комитета финансового надзора ЦБ РФ - СРО.

Выделяют комплексные (по всем основным направлениям деятельности) и тематические (по отдельным направлениям деятельности или видам операций и сделок) проверки.

Комплексная проверка проводится в срок до 60 рабочих дней, тематическая проверка - до 35 рабочих дней. При необходимости срок может быть продлен (для комплексной проверки - не более чем до 105 рабочих дней, для тематической - не более чем до 80 рабочих дней.

Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России"

Текст Инструкции опубликован в "Вестнике Банка России" от 9 сентября 2014 г. N 80

Указанием Банка России от 10 сентября 2021 г. N 5927-У настоящий документ признан утратившим силу с 21 сентября 2021 г.

В настоящий документ внесены изменения следующими документами:

Указание Банка России от 30 октября 2019 г. N 5302-У

Изменения вступают в силу с 1 ноября 2019 г.

Указание Банка России от 12 июля 2019 г. N 5198-У

Изменения вступают в силу с 23 июля 2019 г.

Указание Банка России от 24 сентября 2018 г. N 4918-У

Изменения вступают в силу с 6 октября 2018 г.

Указание Банка России от 26 июля 2018 г. N 4873-У

Изменения вступают в силу с 7 августа 2018 г.

Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У

Изменения вступают в силу с 22 сентября 2017 г.

Указание Банка России от 24 августа 2017 г. N 4506-У

Изменения вступают в силу с 5 сентября 2017 г.

Указание Банка России от 11 августа 2017 г. N 4485-У

Изменения вступают в силу с 22 августа 2017 г.

Указание Банка России от 20 июня 2017 г. N 4422-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания

Указание Банка России от 14 апреля 2017 г. N 4352-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания

Указание Банка России от 10 августа 2016 г. N 4102-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Планирование проверок поднадзорных организаций

Глава 3. Внесение изменений в Единый план

Глава 4. Внеплановые проверки поднадзорных организаций

Глава 6. Организация и координация проверок по отдельным направлениям деятельности поднадзорных организаций

Глава 7. Оформление полномочий на проведение проверок поднадзорных организаций

Глава 8. Организация проведения проверки поднадзорной организации

Глава 9. Порядок оформления результатов проверки поднадзорной организации

Глава 10. Заключительные положения

Приложение 1. Единый план проверок поднадзорных организаций

Приложение 2. Уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации

Приложение 2.1. Рекомендуемая форма предложения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации

Приложение 3. Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) поднадзорной организации

Приложение 4. Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) поднадзорной организации

Приложение 8.1. Детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки поднадзорной организации

Приложение 9. Запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки поднадзорной организации

Приложение 10. Приглашение на участие в совещании с представителями поднадзорной организации

Приложение 11. Паспорт проверки поднадзорной организации

Приложение 12. Опись документов, хранящихся в паспорте проверки поднадзорной организации

Приложение 13. Докладная записка о результатах проверки поднадзорной организации

Приложение 14. Информационное сообщение о принятии решения о применении к поднадзорной организации мер"

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас