Приложение 3. Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) поднадзорной организации

Информация об изменениях:

Приложение 3 изменено с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 3
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности
Банка России в отношении некредитных финансовых
организаций, саморегулируемых организаций некредитных
финансовых организаций и не являющихся кредитными
организациями операторов платежных систем, операторов
услуг платежной инфраструктуры"
(с изменениями от 14 апреля, 11, 24 августа, 11 сентября 2017 г.)

Распоряжение
на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) поднадзорной организации

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. N _____*(1)
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
(ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)
___________________________________________________________
(наименование поднадзорной организации*(2), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации; наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер оператора платежной системы - для оператора платежной системы)
N _____				от __ ________ 20___ года
В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)*(3)
ОБЯЗЫВАЮ:
1. __________________________________________________________
(структурное подразделение Банка России*(4))
провести в срок с __________ 20___ года до _______ 20___ года (включительно)*(5) комплексную, тематическую или специализированную проверку _______________________________________
(наименование поднадзорной организации)*(2)
2.	__________________________________				- сформировать рабочую
	(указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
группу*(6) для проведения проверки;
3.	__________________________________				- подготовить задание на
	(указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
проведение проверки*(7);
4. Установить проверяемый период с __ ______ 20___ года по __ ______ 20___ года;
5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения проверки и представления ее результатов*(8).
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки			_______________________________
			(подпись и ее расшифровка)
			М.П. Банка России
			(структурного подразделения Банка России)

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(3) В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проводится в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.

*(4) Указывается наименование структурного подразделения Банка России, которым должна быть проведена проверка поднадзорной организации.

*(5) Указывается предполагаемая дата завершения проверки поднадзорной организации.

Даты завершения проверок филиалов (представительств) поднадзорной организации и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации (ее филиала) вне места нахождения поднадзорной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса поднадзорной организации не менее чем на пять рабочих дней.

*(6) При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьей 9 и частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ и Указанием Банка России N 3512-У, дополнительно указывается: "с привлечением служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

*(7) Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки фонда-участника (дополнении к распоряжению на проведение проверки фонда-участника) предписывается предъявление фонду-участнику требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки фонда-участника) на основании решения о предъявлении фонду-участнику требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении.

В случае если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции (руководителю региональной инспекции) предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению фонду-участнику требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции.

*(8) По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно в том числе пункту 8.5 Инструкции Банка России N 151-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно в том числе пункту 9.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 151-И; необходимость составления дополнительных экземпляров акта проверки и (или) снятия копий с акта проверки с учетом требований в том числе пунктов 7.4 и 9.7 Инструкции Банка России N 151-И, подпункта 9.6.2 пункта 9.6 и пункта 9.8 настоящей Инструкции, нормативных и иных актов Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции); необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; особенности проведения скоординированной проверки; иные распоряжения.