Приложение 2.1. Рекомендуемая форма предложения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации

Информация об изменениях:

Инструкция дополнена приложением 2.1 с 22 сентября 2017 г. - Указание Банка России от 11 сентября 2017 г. N 4523-У

Приложение 2.1
к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И
"Об организации инспекционной деятельности Банка России
в отношении некредитных финансовых организаций,
саморегулируемых организаций некредитных финансовых
организаций и не являющихся кредитными организациями
операторов платежных систем, операторов услуг платежной
инфраструктуры"

Для служебного пользования

Экз. N ________*(1)

Рекомендуемая форма предложения
о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации

____________________________________________________________________ __________________________________

(наименование профильного подразделения центрального аппарата Банка России)

N п/п	Сведения о поднадзорной организации (ее структурном подразделении)					Виды деятельности		Вид проверки			Тип проверки		Месяц начала проверки (примерная дата начала проверки *(2)	Проверяемый период *(3)		Основания для проведения проверки*(4)					Коды вопросов, подлежащих проверке *(5)	Формулировка (расшифровка) вопроса "Иные вопросы" *(6)	Сведения о членстве некредитной финансовой организации в саморегулируемой организации*(7)/ Сведения о платежной системе*(8)	Сведения о другой поднадзорной организации и (или)кредитной организации (в случае предложения о проведении скоординированной проверки)		Сведения о согласовании предложения о проведении скоординированной проверки	Предложения по участию в проверке	Иная информация (примечания)*(9)
	наименование *(10)	ОГРН	ИНН	адрес (место нахождения) поднадзорной организации (ее структурного подразделения) *(11)	фактический адрес поднадзорной организации (ее структурного подразделения)	осуществляемые виды деятельности *(12)	проверяемые виды деятельности *(13)	комплексная	тематическая	специализированная	региональная	межрегиональная		с	по									наименование поднадзорной организации (ОГРН)	наименование кредитной организации (регистрационный номер)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	...	...	...	...	...	...	...	...	...
1

Руководитель профильного подразделения

центрального аппарата Банка России                             ____________________________________________

                                                                          (подпись и ее расшифровка)

______________________________

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

*(2) Указывается примерная дата начала проверки (для срочной проверки) и обоснование необходимости начала проверки в указанную дату.

*(3) Указывается проверяемый период в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке.

*(4) Указывается основание (указываются основания) для проведения внеплановой проверки поднадзорной организации в соответствии с пунктом 4.1 настоящей Инструкции.

*(5) Указываются коды вопросов, подлежащих проверке.

*(6) Указывается расшифровка вопроса, подлежащего проверке, в случае указания в графе "Коды вопросов, подлежащих проверке" кода вопроса, имеющего в соответствии с распорядительным документом Банка России, определяющим вопросы, подлежащие рассмотрению в ходе проверок, и присваиваемые им коды, формулировку "Иные вопросы".

*(7) Указываются наименование, основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика саморегулируемой организации (саморегулируемых организаций), членом которой (которых) является некредитная финансовая организация.

*(8) Указываются наименование платежной системы, субъектом которой является оператор, а также информация о признании ее значимой (при наличии).

*(9) Указывается иная необходимая информация, включая предложения о внесении изменений в Единый план в том числе исходя из необходимости приоритизации проверок.

*(10) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*(11) Указывается адрес (место нахождения) поднадзорной организации (ее структурного подразделения) в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

*(12) Указываются виды деятельности, осуществляемые некредитной финансовой организацией, оператором, номер лицензии (номера лицензий) на осуществление соответствующего вида деятельности (в случае ее лицензирования), регистрационный номер записи в книге государственной регистрации, в государственном реестре (ином реестре) (при наличии).

*(13) Указываются виды деятельности некредитной финансовой организации, оператора, подлежащие проверке.