Глава 26.5. Особенности внесения изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций

Глава 26.5. Особенности внесения изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций

26.5.1. Изменения в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, могут быть внесены после государственной регистрации программы облигаций, государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых (размещенных) в рамках программы облигаций, и (или) регистрации проспекта облигаций, размещаемых (размещенных) в рамках программы облигаций, соответственно и до погашения всех облигаций соответствующего выпуска (выпусков), размещенных в рамках программы облигаций. Указанные изменения подлежат государственной регистрации регистрирующим органом, за исключением изменений, вносимых в проспект облигаций, которые предусмотрены пунктом 9.7 настоящего Положения.

26.5.2. Если изменения, вносимые в программу облигаций, затрагивают объем и (или) порядок осуществления прав по облигациям, в том числе порядок и условия выплаты доходов и (или) погашения облигаций, выпуск (дополнительный выпуск) которых зарегистрирован, одновременно с внесением таких изменений в программу облигаций должны быть внесены соответствующие изменения в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций.

Если изменения, вносимые в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, затрагивают условия, определенные в программе облигаций, одновременно с внесением таких изменений в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций должны быть внесены соответствующие изменения в программу облигаций.

Если государственная регистрация программы облигаций или государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, осуществлялись одновременно с регистрацией проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, одновременно с изменениями, вносимыми в программу облигаций и (или) в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, должны быть внесены аналогичные по содержанию изменения в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, при условии, что указанные изменения вносятся до завершения размещения соответствующих облигаций.

26.5.3. В случае если изменения в программу облигаций связаны с объемом и (или) порядком осуществления прав по облигациям, в том числе с порядком и условиями выплаты доходов и (или) погашения облигаций, вносятся после размещения облигаций в рамках программы облигаций и не являются изменениями, связанными с заменой эмитента облигаций при его реорганизации, внесение таких изменений осуществляется с согласия владельцев облигаций, полученного в порядке, установленном федеральным законом.

В случае если изменения в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций вносятся после размещения облигаций в рамках программы облигаций и не являются изменениями, связанными с заменой эмитента облигаций при его реорганизации, внесение таких изменений осуществляется с согласия владельцев облигаций, полученного в порядке, установленном федеральным законом.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 28 октября 2016 г. N 4171-У в пункт 26.5.4 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

26.5.4. Для регистрации изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, в регистрирующий орган представляются:

заявление на регистрацию изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;

изменения в программу облигаций, изменения в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) изменения в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение о внесении (об утверждении) изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, с указанием, в случае если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие;

документ, подтверждающий получение в порядке, установленном федеральным законом, согласия владельцев облигаций на внесение изменений в программу облигаций, связанных с объемом и (или) порядком осуществления прав по облигациям, в том числе с порядком и условиями выплаты доходов и (или) погашения облигаций, и (или) на внесение изменений в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, если указанные изменения вносятся после размещения облигаций в рамках программы облигаций и не являются изменениями, связанными с заменой эмитента облигаций при его реорганизации;

документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в их проспект (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

опись представленных документов, составленная в соответствии с приложением 9 к настоящему Положению.

26.5.5. Для регистрации изменений, вносимых в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, в части замены эмитента облигаций при его реорганизации регистрирующему органу дополнительно представляется копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение о реорганизации в форме разделения, выделения или преобразования, а в случае реорганизации в форме слияния или присоединения - копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления каждого из участвующих в слиянии или присоединении юридических лиц (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченных лиц), которым принято решение о реорганизации в форме слияния или присоединения, с указанием в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие.

26.5.6. Эмитент представляет в регистрирующий орган документы, требуемые в соответствии с настоящим Положением для регистрации изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, в одном экземпляре, за исключением текстов изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, предоставляемых в трех экземплярах.

Тексты изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, описи представленных документов представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе и в формате, соответствующем требованиям регистрирующего органа.

26.5.7. В случае внесения изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, до завершения размещения (истечения срока размещения) облигаций в рамках программы облигаций документы для регистрации таких изменений должны быть представлены в регистрирующий орган в течение 15 дней с даты принятия уполномоченным органом управления эмитента (уполномоченным лицом) решения о внесении (об утверждении) таких изменений.

26.5.8. Регистрирующий орган обязан:

осуществить регистрацию изменений в программу облигаций (изменений в программу облигаций и в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, которые вносятся одновременно) или принять мотивированное решение об отказе в их регистрации в течение 20 дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящим Положением для регистрации таких изменений, если их регистрация не осуществляется одновременно с регистрацией изменений в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;

осуществить регистрацию изменений в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций или принять мотивированное решение об отказе в их регистрации в течение 10 рабочих дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящим Положением для регистрации таких изменений, если их регистрация не осуществляется одновременно с регистрацией изменений в программу облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;

осуществить регистрацию изменений в программу облигаций и (или) в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, которые осуществляются одновременно с регистрацией изменений в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, или принять мотивированное решение об отказе в их регистрации в течение 30 дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящим Положением для регистрации таких изменений;

осуществить регистрацию изменений в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, или принять мотивированное решение об отказе в их регистрации в течение 30 дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящим Положением для регистрации таких изменений.

26.5.9. В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствия состава сведений, содержащихся в указанных документах, требованиям настоящего Положения или иных нормативных актов регистрирующего органа, а также в случае выявления иных устранимых нарушений или признаков нарушений регистрирующий орган осуществляет проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 26.5.8 настоящего Положения, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

Регистрирующий орган запрашивает документы, представление которых требуется для проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации изменений в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций.