Глава 26.4. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций

Глава 26.4. Особенности государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 28 октября 2016 г. N 4171-У в пункт 26.4.1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

26.4.1. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, в регистрирующий орган представляются:

заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, составленное в соответствии с приложением 6.2 к настоящему Положению;

анкета эмитента, составленная в соответствии с приложением 7 к настоящему Положению;

копия документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента;

условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, которые должны быть составлены в соответствии с приложением 13.2 к настоящему Положению;

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение об утверждении условий выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, с указанием, в случае если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие;

копия устава (учредительного документа) эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в него изменениями и (или) дополнениями;

документ, содержащий расчет стоимости чистых активов коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям, размещаемым в рамках программы облигаций, с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет. Указанный документ должен быть составлен по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям, размещаемым в рамках программы облигаций, за последний завершенный отчетный период, состоящий из трех, шести, девяти или двенадцати месяцев отчетного года, предшествующий дате представления документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям, размещаемым в рамках программы облигаций;

документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

абзац десятый утратил силу;

Информация об изменениях:

См. текст абзаца десятого пункта 26.4.1

копия договора, заключенного между эмитентом облигаций и депозитарием, принимающим на себя обязательство по обязательному централизованному хранению облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, или справка, содержащая информацию о том, что указанный договор был представлен для государственной регистрации программы облигаций;

справка эмитента о соответствии представителя владельцев облигаций требованиям статьи 29.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", подписанная лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, в случае, если условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций содержат сведения о представителе владельцев таких облигаций;

документ, подтверждающий, что облигации, размещаемые эмитентом в рамках программы облигации, проверены биржей или иным организатором торговли и могут быть допущены (допускаются) к организованным торгам, в случае, если эмитентом представляются документы для государственной регистрации дополнительного выпуска облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, без присвоения ему индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и облигации выпуска, по отношению к которому размещаемые облигации составляют дополнительный выпуск, не допущены к организованным торгам;

проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций. Требования к форме проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, и составу включаемых в него сведений устанавливаются в соответствии со статьей 22 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым утвержден проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, с указанием в случае, если проспект таких облигаций утвержден коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его утверждение;

опись представленных документов, составленная в соответствии с приложением 9 к настоящему Положению;

иные документы, предусмотренные настоящей главой Положения.

26.4.2. Эмитент вправе не представлять в регистрирующий орган проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, в случае, если соблюдается хотя бы одно из условий, предусмотренных абзацами четвертым, шестым - девятым пункта 1.3 настоящего Положения. В этом случае вместо документов, предусмотренных абзацами четырнадцатым и пятнадцатым пункта 26.4.1 настоящего Положения, в регистрирующий орган представляется справка эмитента о соблюдении одного из условий, предусмотренных абзацами четвертым, шестым - девятым пункта 1.3 настоящего Положения.

26.4.3. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, которая не сопровождается регистрацией проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, в регистрирующий орган дополнительно представляется копия бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента за последний завершенный отчетный год и за последний завершенный отчетный период, состоящий из трех, шести или девяти месяцев отчетного года, предшествующие дате представления документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций.

В случае если годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента подлежит обязательному аудиту, вместе с представляемой копией годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента представляется копия аудиторского заключения, которое должно соответствовать требованиям, установленным федеральными правилами (стандартами) аудиторской деятельности. При этом бухгалтерская (финансовая) отчетность, в отношении которой аудитором выражается мнение о ее достоверности, должна прилагаться к аудиторскому заключению.

В случае если по каким-либо причинам эмитент не может представить годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность или бухгалтерскую (финансовую) отчетность за последний завершенный отчетный период, состоящий из трех, шести или девяти месяцев отчетного года, или представляет такую отчетность не в полном объеме (составе), дополнительно представляется содержащая соответствующие объяснения справка, которая должна быть подписана главным бухгалтером (лицом, осуществляющим его функции) или иным должностным лицом эмитента, на которое возложено ведение бухгалтерского учета.

26.4.4. Документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее трех месяцев с даты утверждения эмитентом условий выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, а если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, сопровождается регистрацией проспекта облигаций - не позднее одного месяца с даты утверждения эмитентом проспекта облигаций, если иное не установлено настоящим Положением.

26.4.5. Эмитент представляет в регистрирующий орган документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, в одном экземпляре, за исключением условий выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, представляемых в трех экземплярах.

Тексты анкеты эмитента, условий выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, описи документов, проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, представляются в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, также на электронном носителе и в формате, соответствующем требованиям регистрирующего органа.

26.4.6. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации в течение следующих сроков:

в течение 30 дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящим Положением для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, которая сопровождается регистрацией проспекта таких облигаций;

в течение 10 рабочих дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящим Положением для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, которая не сопровождается регистрацией проспекта таких облигаций.

26.4.7. В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствия состава сведений, содержащихся в указанных документах, требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящего Положения, нормативных актов регистрирующего органа, а также в случае выявления иных устранимых нарушений или признаков нарушений регистрирующим органом осуществляется проверка достоверности сведений, содержащихся в проспекте облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, и (или) в иных документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 26.4.6 настоящего Положения, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

Регистрирующий орган запрашивает документы, представление которых требуется для проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, и (или) в иных документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций.

26.4.8. Регистрирующий орган несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, но не за их достоверность.

26.4.9. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, не может быть осуществлена в случае, если:

условия такого выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций противоречат условиям, установленным программой облигаций;

в результате размещения облигаций такого выпуска (дополнительного выпуска) сумма их номинальных стоимостей в совокупности с суммой номинальных стоимостей всех размещенных ранее или размещаемых одновременно облигаций иных выпусков (дополнительных выпусков) в рамках той же программы облигаций превысит установленную программой облигаций максимальную сумму номинальных стоимостей облигаций, которые могут быть размещены в рамках этой программы облигаций.