Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 июля 2013 г. N 13-1510/пз-и "Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра общества с ограниченной ответственностью "Специализированная регистрационная компания "Регион"

В связи с неоднократными в течение одного года нарушениями обществом с ограниченной ответственностью "Специализированная регистрационная компания "Регион" (далее - Регистратор) требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, зафиксированных Федеральной службой по финансовым рынкам в акте выездной плановой проверки деятельности Регистратора от 15.05.2013 N 13-25/а-ДСП (далее - Акт), а именно:

в нарушение требований пункта 2.1.9 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях), в ходе проведения выездной плановой проверки деятельности Регистратора допущены факты предоставления неполной и недостоверной информации, то есть не обеспечены возможность для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочии, а также предоставление лицензиатом полной и достоверной информации в ходе проведения проверки этого лицензиата, что отражено в пункте 1 Акта;

не имея законных оснований для составления, Регистратор составил и выдал список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), с нарушением требований абзаца 2 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.3.2 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества, утвержденного приказом ФСФР России от 11.07.2006 N 06-74/пз-н (далее - Положение 06-74/пз-н), что отражено в пункте 2 Акта;

Регистратор вносил в реестр владельцев ценных бумаг записи о блокировании ценных бумаг с нарушением требований абзаца 3 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.5 Положения 06-74/пз-н, что отражено в пункте 3 Акта;

Регистратор вносил в реестр владельцев ценных бумаг записи о прекращении блокирования ценных бумаг с нарушением требований пункта 2.5 Положения 06-74/пз-н, что отражено в пункте 4 Акта;

Регистратор вносил в реестр владельцев ценных бумаг записи о переходе права собственности на ценные бумаги с нарушениями требований пункта 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.6.3 Положения 06-74/пз-н, что отражено в пунктах 5 и 5.1 Акта;

в нарушение требований пунктов 4.1.2, 5.2 и 6.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н, контролер Регистратора не выполнял надлежащим образом функции контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, что отражено в пунктах 7 и 8 Акта;

Регистратор предоставлял информацию из реестров владельцев ценных бумаг с нарушениями требований статьи 8.6 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), что отражено в пункте 10 Акта;

а также принимая во внимание, что, совершая вышеуказанные действия в интересах своего клиента, Регистратор грубо нарушил права и законные интересы инвесторов, что отражено в пункте 6 Акта;

с учетом того, что допущенные Регистратором нарушения являются неустранимыми, и в соответствии с пунктом 4 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 5.4.19.6 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717, и пунктом 3.8.1 Положения о лицензионных требованиях приказываю:

аннулировать лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра N 10-000-1-00336, выданную федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг 07.06.2005 обществу с ограниченной ответственностью "Специализированная регистрационная компания "Регион".

Руководитель

Д.В. Панкин