Указание Банка России от 2 октября 2014 г. N 3408-У "О порядке и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации"

Настоящее Указание на основании статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах"), статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098) (далее - Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности") устанавливает порядок и форму представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации для получения предварительного согласия Банка России.

1. Требования настоящего Указания не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность.

2. Для получения предварительного согласия на избрание (назначение) должностных лиц, указанных в статье 6 Федерального закона "Об организованных торгах" и статье 6 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", организатор торговли или клиринговая организация представляет в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) уведомление о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица (приложение к настоящему Указанию) в письменной форме (далее - уведомление об избрании). Уведомление об избрании должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, предусмотренных статьей 6 Федерального закона "Об организованных торгах" и статьей 6 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" соответственно.

3. К уведомлению об избрании прилагаются следующие документы:

копия трудовой книжки соответствующего должностного лица;

копия документа государственного образца, подтверждающего получение соответствующим должностным лицом высшего профессионального образования (в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года N 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 39, ст. 5007; 2014, N 12, ст. 1330) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации);

оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации;

оригинал справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой;

копия квалификационного аттестата в сфере деятельности по проведению организованных торгов, в случае если заявителем является организатор торговли, либо копия квалификационного аттестата в сфере клиринговой деятельности, в случае если заявителем является клиринговая организация.

4. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, должны быть подписаны уполномоченным лицом заявителя. Подпись уполномоченного лица должна быть заверена печатью заявителя.

5. Документы, представляемые в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) и состоящие более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью заявителя.

6. В случае нарушения заявителем требований к оформлению документов, а также в случае представления неполного комплекта документов, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) направляет заявителю письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее - уведомление о возврате) не позднее пяти рабочих дней со дня представления уведомления.

В этом случае срок рассмотрения документов исчисляется со дня предоставления заявителем всех необходимых документов в соответствии с уведомлением о возврате.

7. Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) при соответствии кандидата требованиям, установленным частями 1, 2 статьи 6 Федерального закона "Об организованных торгах" и частями 1, 2 статьи 6 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в течение 10 рабочих дней со дня получения уведомления об избрании и документов, представленных заявителем в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания, а также в случае представления заявителем недостающих документов в соответствии с уведомлением о возврате, предусмотренном пунктом 6 настоящего Указания, дает в письменной форме согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность.

В случае несоответствия кандидата требованиям, установленным частями 1, 2 статьи 6 Федерального закона "Об организованных торгах" и частями 1, 2 статьи 6 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", или в случае включения в уведомление об избрании неполных или недостоверных сведений Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) не позднее 10 рабочих дней со дня представления уведомления об избрании и документов дает в письменной форме отказ в избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность.

8. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 ноября 2014 г.

Регистрационный N 34793