Приложение 7. Требования к форме составления отчета об оценке инвестора - физического лица в целях мониторинга его деятельности

Приложение 7
к Порядку привлечения
инвесторов к участию
в предупреждении банкротства
банков и мониторинга их
финансового положения

Требования
к форме составления отчета об оценке инвестора - физического лица в целях мониторинга его деятельности

1. На титульном листе документа указываются:

(а) в верхней части: полное наименование Агентства, его местонахождение; (б) в центре: наименование документа "Отчет об оценке (Ф.И.О. физического лица), рассматриваемого в качестве инвестора в целях мониторинга его деятельности по состоянию на (дата проведения оценки)".

2. На второй странице документа указываются следующие сведения:

(а) основания проведения оценки; (б) перечень форм отчетности, используемой при проведении оценки; (в) краткий вывод по результатам оценки.

3. На третьей странице документа указывается содержание документа (с номерами страниц и частей Отчета): часть I "Общие сведения об инвесторе и его деловая репутация"; часть II "Анализ изменения дохода инвестора за период с (дата предыдущей оценки) по (дата проводимой оценки)"; часть III "Анализ изменения состава имущества инвестора за период с (дата предыдущей оценки) по (дата проводимой оценки)"; часть IV "Обобщающие выводы"; приложения.

4. В части I "Общие сведения об инвесторе и его деловая репутация" указываются:

а) важные факты биографии;

б) информация о трудовой деятельности с указанием занимаемых должностей;

в) информация о владении акциями (долями в уставном капитале) юридических лиц;

г) иная информация, которая может оказать влияние на деловую репутацию.

5. В части II "Анализ изменения дохода инвестора за период с (дата предыдущей оценки) по (дата проводимой оценки)" анализируются:

а) сведения о доходах инвестора в рассматриваемом периоде, делаются выводы о достаточности уровня доходов;

б) при необходимости сведения о совокупных доходах супругов в рассматриваемом периоде, делаются выводы о достаточности уровня доходов.

6. В части III "Анализ изменения состава имущества инвестора за период с (дата предыдущей оценки) по (дата проводимой оценки)" анализируются:

а) сведения о принадлежащем инвестору недвижимом и движимом имуществе;

б) сведения о принадлежащих инвестору акциях (долях в уставном капитале) юридических лиц;

в) сведения о наложенных обременениях на имущество инвестора;

г) при необходимости сведения о совместном владении имуществом супругами.

7. В обобщающих выводах формируются: (а) краткая характеристика инвестора и его деловой репутации; (б) выводы о достаточности уровня доходов инвестора, необходимого для участия в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка; (в) выводы о наличии у инвестора имущества; (г) заключение об оценке инвестора и возможности его участия в мероприятиях по предупреждению банкротства банка.

8. Приложения