Раздел 2. Перечень документации ликвидируемой кредитной организации, подлежащей приему от временной администрации

Раздел 2
Перечень документации ликвидируемой кредитной организации, подлежащей приему от временной администрации

Приему от временной администрации по управлению кредитной организацией подлежит следующая документация:

2.1. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, Правления кредитной организации и собрания учредителей (участников) кредитной организации за последние 3 года до даты отзыва лицензии согласно описи.

2.2. Протоколы заседаний кредитного комитета кредитной организации за последние 3 года до даты отзыва лицензии согласно описи.

2.3. Свидетельство о включении кредитной организации в реестр финансовых организаций - участников обязательного страхования.

2.4. Акт последней проведенной кредитной организацией в головном офисе, филиалах и иных структурных подразделениях ревизии банкнот, монеты и иных ценностей, находящихся в местах хранения ценностей (кассах, банкоматах, хранилище ценностей, отдельно расположенных местах хранения ценностей у материально ответственных лиц (сейфах и других местах хранения ценностей)).

2.5. Отчетность, представленная в подразделение Банка России в соответствии с приложением 1 к Указанию Банка России от 12.11.2009 N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание N 2332-У) за три предшествующих года, в составе:

- формы 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации";

- формы 0409102 "Отчет о финансовых результатах" (отчет о прибылях и убытках кредитной организации);

- формы 0409117 "Данные о крупных ссудах";

- формы 0409118 "Данные о концентрации кредитного риска";

- формы 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)";

- формы 0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации";

- формы 0409711 "Отчет по ценным бумагам" (депозитарные операции).

2.6. Кредитные (финансовые, вексельные, залоговые и другие) досье с оригиналами договоров и дополнительных соглашений, заключенных кредитной организацией в отношении заемщиков (векселедателей), чья задолженность осталась непогашенной на дату отзыва лицензии, согласно следующей описи:

1. Заемщик 1
1. Кредитный договор	N________	Дата	Оригинал/копия
Дополнительное соглашение к кредитному договору	N________	Дата	Оригинал/копия
2. Договор поручительства	N________	Дата	Оригинал/копия
3. Дополнительное соглашение N 1 к договору поручительства	N________	Дата	Оригинал/копия
4. Дополнительное соглашение N 2 к договору поручительства и т.д.	N________	Дата	Оригинал/копия
5. Договор залога	N________	Дата	Оригинал/копия
6. Дополнительное соглашение N 1 к договору залога	N________	Дата	Оригинал/копия
7. Дополнительное соглашение N 2 к договору залога и т.д.	N________	Дата	Оригинал/копия
8. Кредитное досье	Количество томов без внутренней описи и проверки содержимого с обязательной нумерацией томов
9. Залоговое досье (если оно сформировано отдельно)	Количество томов без внутренней описи и проверки содержимого с обязательной нумерацией томов
10. Договор залога	N________	Дата		Оригинал/копия
11. Дополнительное соглашение N 1 к договору залога	N________	Дата		Оригинал/копия
12. Дополнительное соглашение N 2 к договору залога и т.д.	N________	Дата		Оригинал/копия
13. Финансовое досье (если оно сформировано отдельно)	Количество томов без внутренней описи и проверки содержимого с обязательной нумерацией томов
14. Вексельное досье	Количество томов без внутренней описи и проверки содержимого с обязательной нумерацией томов
2. Заемщик 2

Кредитные (финансовые, вексельные залоговые и другие) досье с оригиналами договоров и дополнительных соглашений, заключенных кредитной организацией, в отношении заемщиков (векселедателей), чья задолженность погашена, за последние 3 года с указанием количества томов.

2.7. Депозитные досье с оригиналами договоров банковского вклада (счета), заключенных кредитной организацией с физическими лицами согласно описи, включающей номер счета, ФИО физического лица, количество передаваемых папок/файлов (без проверки содержимого).

2.8. Юридические дела клиентов кредитной организации с указанием номера банковского счета, наименования клиента, количества папок без проверки внутреннего содержимого.

2.9. Перечень банковских помещений, сейфов и сейфовых ячеек по которым клиентами заключены договоры аренды, с оригиналами договоров аренды, действующих на дату назначения временной администрации и конкурсного управляющего (ликвидатора), ключей от этих помещений, сейфов и сейфовых ячеек по описи. Перечень договоров ответственного хранения с оригиналами договоров, действующих на дату назначения временной администрации.

2.10. Ценности, принадлежащие третьим лицам: особенности приема от временной администрации находящихся на хранении в кредитной организации ценностей, принадлежащих третьим лицам (поклажедателям), устанавливаются в соответствии с утвержденным решением Правления Агентства от 18.02.2010 Порядком работы с ценностями клиентов ликвидируемых кредитных организаций (протокол N 15).

2.11. Реестр требований кредиторов кредитной организации (в случае, если реестр не формировался временной администрацией, составляется соответствующий акт).

Реестр требований кредиторов кредитной организации, а также реестр акционеров (список учредителей/участников) кредитной организации принимаются от временной администрации на бумажном и электронном носителях (при их наличии).

Указанные реестры, представленные на бумажных носителях, принимаются от временной администрации прошнурованными (сброшюрованными), пронумерованными, скрепленными подписью руководителя временной администрации и заверенные печатью временной администрации. На реестрах должна стоять дата их оформления.

На упаковке с электронным носителем информации должны быть указаны: наименование информации (документа), наименование кредитной организации, отличительный признак носителя (серийный номер), фамилия и инициалы лица, проводившего запись информации, число, месяц и год записи данных, фамилия и инициалы руководителя временной администрации, проставлены подпись руководителя временной администрации, число, месяц и год подписания.

2.12. Заявления кредиторов с требованиями к кредитной организации, предъявленные в период деятельности временной администрации, в том числе установленные и включенные в реестр требований кредиторов, не рассмотренные на день истечения полномочий временной администрации, а также, в установлении которых отказано (в случае отсутствия каких-либо из перечисленных требований составляется соответствующий акт).

Заявления кредиторов с требованиями к кредитной организации, предъявленные в период деятельности временной администрации, по согласованию с временной администрацией принимаются Представителем Агентства (или уполномоченным им лицом) с описью документов, приложенных кредиторами в обоснование своих требований.

По отдельным актам приема-передачи принимаются следующие требования кредиторов:

- рассмотренные временной администрацией и внесенные в реестр требований кредиторов кредитной организации;

- рассмотренные временной администрацией и не внесенные в реестр требований кредиторов кредитной организации;

- не рассмотренные временной администрацией.

Требования кредиторов, предъявленные к ликвидируемой кредитной организации в период деятельности в ней временной администрации, передаются Представителю Агентства по описи. Опись указанных требований кредиторов по каждому требованию включает следующие данные:

- номер по порядку;

- дату предъявления требования;

- полное наименование кредитора - юридического лица или фамилию, имя и отчество кредитора - физического лица;

- сумму требования (в рублевом эквиваленте);

- наименование, дату и номер каждого документа, обосновывающего требование;

- количество листов требования, включая количество листов прилагаемых документов.

2.13. Почтовые квитанции об уведомлении временной администрацией по управлению кредитной организацией кредиторов о включении их требований в реестр требований кредиторов.

2.14. Реестр обязательств кредитной организации перед вкладчиками (участниками), сформированный в соответствии с требованиями Указания Банка России от 01.04.2004 N 1417-У "О форме реестра обязательств банка перед вкладчиками" (далее - реестр) в электронном виде и (или) на бумажном носителе, находящийся на хранении в кредитной организации, внутренние документы кредитной организации и временной администрации по вопросам формирования реестра, а также переписка с Агентством по вопросам внесения изменений в реестр (в том числе в связи с погашением встречных требований), иные документы, связанные с выплатой страхового возмещения.

2.15. Судебные акты, акты иных органов и должностных лиц об обращении взыскания, о наложении ареста и (или) других ограничений по распоряжению денежными средствами, находящимися на счетах клиентов ликвидируемых кредитных организаций, об отмене указанных актов, а также документы по их исполнению (при наличии) принимаются Представителем Агентства (или лицом им уполномоченным) по отдельным актам приема-передачи с описью документов.

Приему от временной администрации подлежат, в частности, оригиналы следующих документов (при их наличии):

- постановлений судебных приставов-исполнителей об обращении взыскания на денежные средства должника, инкассовых поручений налоговых органов, вынесенных на основании решения руководителя (заместителя руково