- Главная
- Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" (с изменениями и дополнениями)
- Глава 4. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ и учет прохождения сотрудниками обучения
Глава 4. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ и учет прохождения сотрудниками обучения
Глава 4. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ и учет прохождения сотрудниками обучения
4.1. Некредитная финансовая организация, за исключением страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем и не имеющего работников, с которыми заключены трудовые договоры, разрабатывает программу подготовки и обучения по ПОД/ФТ.
Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ утверждается руководителем некредитной финансовой организации.
4.2. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна предусматривать:
а) изучение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;
б) изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в некредитной финансовой организации при исполнении сотрудником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику некредитной финансовой организации за неисполнение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
в) изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок;
г) проверку знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ.
4.3. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником.
Информация об изменениях:
Пункт 4.4 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5496-У
4.4. В некредитных финансовых организациях первичная проверка знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ проводится не ранее чем через десять рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа.
Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно.
Информация об изменениях:
Пункт 4.5 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5496-У
4.5. В некредитной финансовой организации должен осуществляться учет прохождения ее сотрудниками обучения.
Порядок ведения такого учета устанавливается руководителем некредитной финансовой организации.
Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации обучения в формах, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе), форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.
Информация об изменениях:
Пункт 4.6 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5496-У
4.6. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в некредитной финансовой организации в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации.
Порядок и форма хранения указанных документов определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно во внутренних документах.
Открыть документ в системе ГАРАНТ