Глава 7. Программа организации работы по отказу в совершении операции

7.1. В программу организации работы по отказу в совершении операции включаются:

перечень оснований для отказа в совершении операции, установленный некредитной финансовой организацией с учетом пункта 11 статьи 7 Федерального закона;

положения о факторах, влияющих на принятие решения об отказе в совершении операции, сформулированные с учетом программы управления риском и программы выявления операций, а также специфики деятельности некредитной финансовой организации;

порядок информирования клиента о принятом в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 52, ст. 8982) некредитной финансовой организацией в отношении него решении об отказе в совершении операции, включая информацию о дате и причинах принятия такого решения, а также о наличии у клиента права представить в любое структурное подразделение некредитной финансовой организации документы и (или) сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в совершении операции и о способах их представления;

абзац утратил силу с 21 марта 2023 г. - Указание Банка России от 7 ноября 2022 г. N 6308-У

порядок учета и фиксирования информации о случаях отказа в совершении операции в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона и об основаниях принятия таких решений;

иные положения по усмотрению некредитной финансовой организации.

7.2. В некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, в программу организации работы по отказу в совершении операции дополнительно к положениям, указанным в пункте 7.1 настоящего Положения, включается положение об определении должностных лиц, уполномоченных принимать в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона решения об отказе в совершении операции, а также порядок принятия и исполнения некредитной финансовой организацией таких решений.

7.3. Некредитная финансовая организация предусматривает в ПВК по ПОД/ФТ порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа в совершении операции с учетом положений главы 8.1 настоящего Положения.