Приложение 6. Заявка на предоставление аудиторской организации документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

Приложение 6
к Указанию Банка России от 30 ноября 2014 г. N 3463-У
"Об особенностях организации и проведения
проверок кредитных организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями по поручению
Совета директоров Банка России"

 

Заявка
на предоставление аудиторской организации документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

 

+-----------------------------------------------------------------------+

|                                             Для служебного пользования|

|                                                       Экз. N_________*|

|                                                                       |

|      ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ДОКУМЕНТОВ      |

|           (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ           |

|                                                                       |

|_______________________________________________________________________|

|    (полное фирменное наименование кредитной организации; основной     |

|     государственный регистрационный номер кредитной организации;      |

|  регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и   |

|           порядковый номер филиала кредитной организации)**           |

| N______                                 от _____ _____________20___г. |

|                                                                       |

|                                   Руководителю                        |

|                                   кредитной организации (ее филиала)  |

|                                   (ответственному работнику кредитной |

|                                   организации (ее филиала)*(3)        |

|                                                                       |

|     На основании поручения аудиторской организации на проведение      |

|проверки от __ ________20___ г. N ___ кредитной организации (ее        |

|филиалу)  __________________________________________________ надлежит: |

|            (полное фирменное наименование кредитной                   |

|               организации (полное наименование филиала)               |

|                                                                       |

|     в срок до ____ ___________20____ г. предоставить группе аудиторов |

|(руководителю и (или) члену (членам) группы аудиторов)                 |

|                                                                       |

|_______________________документы (информацию) и (или) заверенные копии |

|     (Ф.И.О.)                                                          |

|документов кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к|

|настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и работников     |

|кредитной организации (ее филиала);                                    |

|     в срок до ___ __________20___ г. во исполнение обязанности по     |

|содействию в проведении проверки выполнить следующие действия:         |

|_____________________________________________________________________. |

|     Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных в |

|настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения   |

|проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные   |

|руководителем и (или) членами группы аудиторов сроки, письменных       |

|разъяснений руководителя и работников кредитной организации (ее        |

|филиала), неисполнение кредитной организаций (ее филиалом) обязанности |

|по содействию в проведении проверки является противодействием          |

|проведению настоящей проверки.                                         |

|                                                                       |

|     Приложение: на _____листах.                                       |

|                                                                       |

|Руководитель группы аудиторов        _________________________(Ф.И.О.) |

|                                                (подпись)              |

|                                                                       |

|Член группы аудиторов                _________________________(Ф.И.О.) |

|                                                (подпись)              |

|___ ____________20_____ г.                                             |

|                                                                       |

|     Заявка получена:                                                  |

|                                                                       |

|Руководитель кредитной организации                                     |

|(ее филиала)                                                           |

|(ответственный работник кредитной                                      |

|организации (ее филиала)***          _________________________(Ф.И.О.) |

|                                             (подпись)                 |

|_______________20_____ г. в ____ час. ____ мин.                        |

+-----------------------------------------------------------------------+

 

+-----------------------------------------------------------------------+

|      Приложение к заявке на предоставление документов (информации),   |

|                 необходимых для проведения проверки                   |

|+------+-----------+-----------+------------+---------------+--------+ |

||N п/п |Наименова- |   Срок    |Предоставле-|  Возвращено   |Примеча-| |

||      |    ние    |предостав- | но группе  |   кредитной   |   ние  | |

||      |(описание) |   ления   | аудиторов  |  организации  |        | |

||      | документа |(установлен+----+-------+-------+-------+        | |

||      | (информа- |    или    |Дата|Ф.И.О. | Дата  |Ф.И.О. |        | |

||      |   ции)    | продлен)  |    | (под- |       | (под- |        | |

||      |           |           |    | пись) |       | пись) |        | |

|+------+-----------+-----------+----+-------+-------+-------+--------+ |

||  1   |     2     |     3     | 4  |   5   |   6   |   7   |    8   | |

|+------+-----------+-----------+----+-------+-------+-------+--------+ |

||      |           |           |    |       |       |       |        | |

|+------+-----------+-----------+----+-------+-------+-------+--------+ |

||      |           |           |    |       |       |       |        | |

|+------+-----------+-----------+----+-------+-------+-------+--------+ |

|                                                                       |

|     Отметка о принятом руководителем группы аудиторов решении о       |

|продлении установленного срока предоставления документов (информации). |

|                                                                       |

|Руководитель группы аудиторов _______________(Ф.И.О.)                  |

|                                (подпись)                              |

+-----------------------------------------------------------------------+

 

______________________________

* Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала) аудиторской организацией, оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации).

** Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

*** Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).

В случае вручения заявки на предоставление документов (информации) ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указывается его должность.