Приложение 10. Протокол приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала)

Приложение 10
к Указанию Банка России от 30 ноября 2014 г. N 3463-У
"Об особенностях организации и проведения
проверок кредитных организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями по поручению
Совета директоров Банка России"

 

Протокол
приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала)

 

+-----------------------------------------------------------------------+

|                                             Для служебного пользования|

|                                                        Экз. N_____*(1)|

|                                                                       |

|  ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ОТЧЕТА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ  |

|                                                                       |

|_______________________________________________________________________|

|    (полное фирменное наименование кредитной организации; основной     |

|     государственный регистрационный номер кредитной организации;      |

|  регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и   |

|          порядковый номер филиала кредитной организации)*(2)          |

|                                                                       |

|                                               от ____ ___________20 г.|

|                                                                       |

|     Настоящий протокол составлен в связи с передачей                  |

|_______________________________________________________________________|

|  (полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской   |

|  организации (при наличии); основной государственный регистрационный  |

|номер аудиторской организации; номер аудиторской организации в реестре |

|                 аудиторов и аудиторских организаций)                  |

|                                                                       |

|отчета по проверке___________________________________________________, |

|                  (полное фирменное наименование кредитной организации |

|                             полное наименование филиала)              |

|                                                                       |

|проведенной аудиторской организацией в соответствии с поручением       |

|аудиторской организации на проведение проверки от ____ ________20__г.  |

|N______, для ознакомления (передачи на ознакомление) руководителю      |

|         -------------------------------------------                   |

|                  (указать нужное)                                     |

|кредитной организации (ее филиала)_______________________________*(3). |

|                                               (Ф.И.О.)                |

|     Группа аудиторов составила отчет аудиторской организации по       |

|проверке в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, на       |

|основании      документов (информации), полученных от кредитной        |

|организации (ее       филиала) в период с ___ _________20___ г. по     |

|____ ________20__ г., и   передает кредитной организации (ее филиалу)  |

|второй экземпляр указанного отчета для ознакомления.                   |

|     Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит          |

|обеспечить сохранность отчета аудиторской организации по проверке.     |

|_______________________надлежит обеспечить сохранность                 |

|      (Ф.И.О.)                                                         |

|отчета аудиторской организации по проверке до его передачи на          |

|ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала)*(4).      |

|     Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен            |

|ознакомиться с отчетом аудиторской организации по проверке не          |

|позднее____ рабочих   дней со дня подписания настоящего протокола и    |

|представить (или   направить заказным почтовым отправлением с          |

|уведомлением о вручении) информационное сообщение об ознакомлении с    |

|отчетом аудиторской         организации по проверке в Главную          |

|инспекцию Банка России по адресу _________________________________.    |

|     Возражения по отчету аудиторской  организации по проверке (при    |

|наличии)  представляются либо направляются в Банк России в порядке,    |

|предусмотренном пунктом 7.7      Указания Банка России от 30 ноября    |

|2014 года N 3463-У "Об особенностях организации и проведения проверок  |

|кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по      |

|поручению Совета директоров Банка России".                             |

|     Настоящий  протокол составлен в двух экземплярах и является       |

|неотъемлемой частью   отчета аудиторской организации по проверке.      |

|                                                                       |

|Руководитель кредитной               Руководитель группы аудиторов     |

|организации (ее филиала)*(3)                                           |

|                                                                       |

|______________________(Ф.И.О.)       _______________________(Ф.И.О.)   |

|          (подпись)                           (подпись)                |

|м.п. кредитной организации        м.п. аудиторской организации         |

|           (ее филиала)                                                |

+-----------------------------------------------------------------------+

 

______________________________

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

Протокол приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала) оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации).

*(2) Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

*(3) Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).

В случае вручения отчета аудиторской организации по проверке уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему отчета аудиторской организации по проверке для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).

В случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

*(4) Указывается в случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, в том числе его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.