Приложение 10
к Указанию Банка России от 30 ноября 2014 г. N 3463-У
"Об особенностях организации и проведения
проверок кредитных организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями по поручению
Совета директоров Банка России"
Протокол
приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала)
Для служебного пользования Экз. N_____*(1) ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ОТЧЕТА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ _______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(2) от ____ ___________20 г. Настоящий протокол составлен в связи с передачей _______________________________________________________________________ (полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской организации (при наличии); основной государственный регистрационный номер аудиторской организации; номер аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций) отчета по проверке___________________________________________________, (полное фирменное наименование кредитной организации полное наименование филиала) проведенной аудиторской организацией в соответствии с поручением аудиторской организации на проведение проверки от ____ ________20__г. N______, для ознакомления (передачи на ознакомление) руководителю ------------------------------------------- (указать нужное) кредитной организации (ее филиала)_______________________________*(3). (Ф.И.О.) Группа аудиторов составила отчет аудиторской организации по проверке в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, на основании документов (информации), полученных от кредитной организации (ее филиала) в период с ___ _________20___ г. по ____ ________20__ г., и передает кредитной организации (ее филиалу) второй экземпляр указанного отчета для ознакомления. Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить сохранность отчета аудиторской организации по проверке. _______________________надлежит обеспечить сохранность (Ф.И.О.) отчета аудиторской организации по проверке до его передачи на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала)*(4). Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен ознакомиться с отчетом аудиторской организации по проверке не позднее____ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) информационное сообщение об ознакомлении с отчетом аудиторской организации по проверке в Главную инспекцию Банка России по адресу _________________________________. Возражения по отчету аудиторской организации по проверке (при наличии) представляются либо направляются в Банк России в порядке, предусмотренном пунктом 7.7 Указания Банка России от 30 ноября 2014 года N 3463-У "Об особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка России". Настоящий протокол составлен в двух экземплярах и является неотъемлемой частью отчета аудиторской организации по проверке. Руководитель кредитной Руководитель группы аудиторов организации (ее филиала)*(3) ______________________(Ф.И.О.) _______________________(Ф.И.О.) (подпись) (подпись) м.п. кредитной организации м.п. аудиторской организации (ее филиала) |
______________________________
*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
Протокол приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала) оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации).
*(2) Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.
*(3) Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).
В случае вручения отчета аудиторской организации по проверке уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему отчета аудиторской организации по проверке для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).
В случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.
*(4) Указывается в случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, в том числе его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.