Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Приложение 10. Протокол приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала)

Приложение 10
к Указанию Банка России от 30 ноября 2014 г. N 3463-У
"Об особенностях организации и проведения
проверок кредитных организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями по поручению
Совета директоров Банка России"

 

Протокол
приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала)

 

Для служебного пользования
Экз. N_____*(1)

ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ОТЧЕТА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ

_______________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*(2)

от ____ ___________20 г.

Настоящий протокол составлен в связи с передачей
_______________________________________________________________________
(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской
организации (при наличии); основной государственный регистрационный
номер аудиторской организации; номер аудиторской организации в реестре
аудиторов и аудиторских организаций)

отчета по проверке___________________________________________________,
(полное фирменное наименование кредитной организации
полное наименование филиала)

проведенной аудиторской организацией в соответствии с поручением
аудиторской организации на проведение проверки от ____ ________20__г.
N______, для ознакомления (передачи на ознакомление) руководителю
-------------------------------------------
(указать нужное)
кредитной организации (ее филиала)_______________________________*(3).
(Ф.И.О.)
Группа аудиторов составила отчет аудиторской организации по
проверке в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, на
основании документов (информации), полученных от кредитной
организации (ее филиала) в период с ___ _________20___ г. по
____ ________20__ г., и передает кредитной организации (ее филиалу)
второй экземпляр указанного отчета для ознакомления.
Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит
обеспечить сохранность отчета аудиторской организации по проверке.
_______________________надлежит обеспечить сохранность
(Ф.И.О.)
отчета аудиторской организации по проверке до его передачи на
ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала)*(4).
Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен
ознакомиться с отчетом аудиторской организации по проверке не
позднее____ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола и
представить (или направить заказным почтовым отправлением с
уведомлением о вручении) информационное сообщение об ознакомлении с
отчетом аудиторской организации по проверке в Главную
инспекцию Банка России по адресу _________________________________.
Возражения по отчету аудиторской организации по проверке (при
наличии) представляются либо направляются в Банк России в порядке,
предусмотренном пунктом 7.7 Указания Банка России от 30 ноября
2014 года N 3463-У "Об особенностях организации и проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по
поручению Совета директоров Банка России".
Настоящий протокол составлен в двух экземплярах и является
неотъемлемой частью отчета аудиторской организации по проверке.

Руководитель кредитной Руководитель группы аудиторов
организации (ее филиала)*(3)

______________________(Ф.И.О.) _______________________(Ф.И.О.)
(подпись) (подпись)
м.п. кредитной организации м.п. аудиторской организации
(ее филиала)

 

______________________________

*(1) Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

Протокол приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала) оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации).

*(2) Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

*(3) Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).

В случае вручения отчета аудиторской организации по проверке уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему отчета аудиторской организации по проверке для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).

В случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

*(4) Указывается в случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, в том числе его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.