Приложение

Приложение
к приказу Федерального казначейства
от 6 февраля 2015 г. N 17

Приложение N 1
к Порядку осуществления интегральной
оценки деятельности территориальных органов
Федерального казначейства по итогам
контрольных и аудиторских мероприятий

Форма расчета
проекта оценки результативности деятельности территориального органа Федерального казначейства по итогам контрольных и аудиторских мероприятий, заполняемая в ходе проверки

                   Расчет оценки результативности деятельности _______________________

                                                               полное наименование ТОФК

                по итогам проверки за ______________ по направлению _____________________

                                    проверяемый период            наименование направления

                                                                     деятельности ТОФК

N п/п	Наименование проверенного документа (операции)	Количество проверенных документов (операций) КО, шт.	Количество проверенных документов (операций) с нарушениями КН, шт.	Доля документов (операций) с нарушениями ДН, ед.	Код нарушения				Весовое значение нарушения К, ед.	Величина снижения оценки по направлению деятельности ТОФК С, балл	Итоговая оценка по направлению деятельности ТОФК О, балл
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
										-	-
										-	-
ИТОГО

        ______________                    /ФИО, должность участника группы проверки/

Указания
по заполнению формы расчета проекта оценки результативности деятельности территориального органа Федерального казначейства по итогам контрольных и аудиторских мероприятий, заполняемой в ходе проверки (далее - форма)

1. В заголовочной части формы указываются последовательно:

полное наименование территориального органа Федерального казначейства, в отношении которого проводится проверка;

проверяемый период согласно приказу Федерального казначейства о проведении проверки;

наименование направления деятельности территориального органа Федерального казначейства, в отношении которого проводится проверка, согласно типовой программе проведения проверки управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации, Межрегионального операционного управления Федерального казначейства, утвержденной приказом Федерального казначейства.

2. В графе 1 формы указывается порядковый номер документа (операции), в отношении которого(ой) осуществлялась проверка (i).

3. В графе 2 формы указывается наименование проверенного документа (операции), в отношении которого(ой) осуществлялась проверка.

4. В графе 3 формы указывается общее количество проверенных документов (операций) с наименованием, приведенным в графе 2 формы .

5. В графе 4 формы указывается количество проверенных документов (операций), в которых в ходе проверки выявлены нарушения .

6. В графе 5 формы указывается доля документов (операций), в которых в ходе проверки выявлены нарушения, в общем количестве проверенных документов (операций) с наименованием, приведенным в графе 2 формы , рассчитываемая по формуле: .

7. В графах 6-9 указывается код нарушения в соответствии с перечнями возможных (основных) нарушений при осуществлении деятельности территориальных органов Федерального казначейства, утвержденными приказами Федерального казначейства.

В случае если в ходе проверки документа (операции) выявлены нарушения, относящиеся к двум и более видам нарушений, определенных указанными перечнями, такой документ (операция) отражаются в форме отдельно по каждому коду нарушения, с заполнением граф 1-5 формы в порядке, установленном пунктами 2-6 настоящих Указаний.

8. В графе 10 формы указывается весовое значение соответствующего нарушения, выявленного в деятельности управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации, Межрегионального операционного управления Федерального казначейства, установленное в соответствии с приказом Федерального казначейства .

9. В графе 11 формы указывается общая величина снижения оценки результативности деятельности территориального органа Федерального казначейства по направлению деятельности по итогам проверки (С), рассчитываемая по формуле: ,

где n - общее количество наименований проверенных документов (операций), в которых в ходе проверки выявлены нарушения.

10. В графе 12 формы указывается значение итоговой оценки по направлению деятельности территориального органа Федерального казначейства (О), рассчитываемое по формуле: О = 10 - С.

11. После заполнения форма подписывается участником группы проверки (с указанием фамилии и инициалов, занимаемой должности), ответственным за оформление Справки проверки по соответствующему направлению деятельности территориального органа Федерального казначейства.

Приложение N 2
к Порядку осуществления интегральной
оценки деятельности территориальных
органов Федерального казначейства по
итогам контрольных и аудиторских
мероприятий

Форма расчета интегральной оценки

                   Расчет оценки результативности деятельности ______________________

                                                              полное наименование ТОФК

                              по итогам проверки за __________________

                                                   проверяемый период

N п/п	Наименование проверенного документа (операции)	Количество проверенных документов (операций) КО, шт.	Количество проверенных документов (операций) с нарушениями КН, шт.	Доля документов (операций) с нарушениями ДН, ед.	Код нарушения				Весовое значение нарушения К, ед.	Величина снижения оценки по направлению деятельности ТОФК С, балл	Итоговая оценка по направлению деятельности ТОФК О, балл
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Направление деятельности I. "_______" (весовое значение = ___ )
										-	-
										-	-
ИТОГО по направлению деятельности I.
Направление деятельности II. "______" (весовое значение = ___ )
										-	-
										-	-
ИТОГО по направлению деятельности II.
ИТОГО интегральная оценка деятельности ТОФК

Указания
по заполнению формы расчета интегральной оценки (далее - форма)

1. В заголовочной части формы указываются последовательно:

полное наименование территориального органа Федерального казначейства, в отношении которого проводится проверка;

проверяемый период согласно приказу Федерального казначейства о проведении проверки.

2. Заполнение формы осуществляется на основании информации, содержащейся в формах расчета проекта оценки результативности деятельности территориального органа Федерального казначейства по итогам контрольных и аудиторских мероприятий, заполняемых в ходе проверки, согласно приложению N 1 к настоящему Порядку, сбор которой осуществлен в ходе проверки, а также проекта протокола заседания Контрольного совета Федерального казначейства, подготовленного в порядке, установленном Стандартами внутреннего контроля и внутреннего аудита, применяемыми контрольно-аудиторскими подразделениями при осуществлении контрольной деятельности, утвержденными приказом Федерального казначейства.

3. Порядковые номера (j) и наименования направлений деятельности территориального органа Федерального казначейства указываются в соответствии с программой проверки деятельности территориального органа Федерального казначейства, утвержденной в соответствии со Стандартами внутреннего контроля и внутреннего аудита, применяемыми контрольно-аудиторскими подразделениями при осуществлении контрольной деятельности, утвержденными приказом Федерального казначейства.

Весовые значения направлений деятельности территориального органа Федерального казначейства указываются в соответствии с весовыми значениями соответствующего направления деятельности управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации, Межрегионального операционного управления Федерального казначейства, утвержденными приказом Федерального казначейства .

4. В графе 1 формы указывается порядковый номер документа (операции), в отношении которого(ой) осуществлялась проверка (i). Нумерация документов (операций), в отношении которого(ой) осуществлялась проверка, осуществляется, начиная с 1, для каждого из направлений деятельности территориального органа Федерального казначейства.

5. В графе 2 формы указывается наименование проверенного документа (операции), в отношении которого(ой) осуществлялась проверка.

6. В графе 3 формы указывается общее количество проверенных документов (операций) с наименованием, приведенным в графе 2 формы .

7. В графе 4 формы указывается количество проверенных документов (операций), в которых в ходе проверки выявлены нарушения .

8. В графе 5 формы указывается доля документов (операций), в которых в ходе проверки выявлены нарушения, в общем количестве проверенных документов (операций) с наименованием, приведенным в графе 2 формы , рассчитываемая по формуле: .

9. В графах 6-9 указывается код нарушения в соответствии с перечнями возможных (основных) нарушений при осуществлении деятельности территориальных органов Федерального казначейства, утвержденными приказами Федерального казначейства.

В случае если в ходе проверки документа (операции) выявлены нарушения, относящиеся к двум и более видам нарушений, определенных указанными перечнями, такой документ (операция) отражаются в форме отдельно по каждому коду нарушения, с заполнением граф 1-5 формы в порядке, установленном пунктами 4-8 настоящих Указаний.

10. В графе 10 формы указывается весовое значение соответствующего нарушения, выявленного в деятельности управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации, Межрегионального операционного управления Федерального казначейства, установленное в соответствии с приказом Федерального казначейства ).

11. В графе 11 формы (за исключением итоговой строки формы) указывается общая величина снижения оценки результативности деятельности территориального органа Федерального казначейства по j-ому направлению деятельности по итогам проверки , рассчитываемая по формуле: ,

где n - общее количество наименований проверенных документов (операций), в которых в ходе проверки выявлены нарушения, по j-ому направлению деятельности ТОФК.

12. В графе 12 формы (за исключением итоговой строки формы) указывается значение итоговой оценки по направлению деятельности , рассчитываемое по формуле: .

13. В итоговой строке формы в графе 12 указывается значение интегральной оценки результативности деятельности территориального органа Федерального казначейства по итогам проверки (О), рассчитываемое по формуле: ,

где m - общее количество направлений деятельности территориального органа Федерального казначейства, в отношении которых осуществлялась проверка.