Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Глава 1. Порядок направления Уведомления
1.1. Физическое или юридическое лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) НКФО, получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО (далее - лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО), обязано направить Уведомление в Банк России (структурное подразделение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью соответствующей НКФО) во всех случаях, независимо от основания возникновения такого права.
1.2. Уведомление направляется в Банк России в течение пяти рабочих дней с момента возникновения права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО.
Одновременно с направлением Уведомления в Банк России, лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО, направляет Уведомление в НКФО, право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал которой, получено.
1.3. К экземпляру Уведомления, направляемому в Банк России, должны быть приложены следующие документы лица, получившего право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО:
копии документа, удостоверяющего личность (для физического лица), или копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (для юридического лица);
копии документов, являющихся основанием возникновения права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО;
документы, подтверждающие получение права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО (выписка из реестра акционеров, выписка из списка участников, договор и иные документы);
копии свидетельств ОГРН и ИНН юридических лиц (для иностранных юридических лиц - копия документа, подтверждающего его регистрацию в стране учреждения), через которых лицо получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО (при наличии);
справка о наличии (отсутствии) судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, выданная уполномоченным органом государственной власти, дата выдачи которой не превышает трех месяцев до даты направления Уведомления.
1.4. Уведомление представляется согласно приложению к настоящему Указанию, заполненное без помарок, подчисток и исправлений.
Предоставление информации ломбардами возможно по форме, установленной Указанием Банка России от 5 августа 2014 года N 3355-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 8 сентября 2014 года N 33998 ("Вестник Банка России" от 17 сентября 2014 года N 83).
1.5. Лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО, вправе не представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 1.3 настоящего Указания, если такие документы представлялись им в Банк России ранее и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. В таком случае в уведомлении должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в Банк России.
1.6. В документах, представляемых в соответствии с настоящим Указанием и состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии).
1.7. Документы, предусмотренные настоящим Указанием, подписываются лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, или уполномоченным им лицом. В случае подписания документов уполномоченным лицом представляется доверенность, дающая право представления лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НКФО, или ее копия, заверенная в установленном порядке, или иной документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего документы.
1.8. Документы, представляемые иностранным лицом, должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны места нахождения (регистрации) иностранного лица, легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна местонахождения иностранного лица, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.
1.9. Иностранное лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО, в дополнение к документам, указанным в пункте 1.3 настоящего Указания, представляет в порядке, установленном законодательством страны места нахождения данного иностранного лица, письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного иностранного лица на участие в уставном капитале НКФО на территории Российской Федерации либо письменно уведомляет Банк России об отсутствии необходимости получения такого согласия в стране места нахождения данного иностранного лица.
1.10. При представлении в Банк России не всех документов, предусмотренных настоящим Указанием, а также при несоответствии указанных документов требованиям настоящего Указания, Банк России в течение двадцати рабочих дней со дня получения документов направляет письменное уведомление лицу, направившему Уведомление, о необходимости устранения выявленных нарушений в тридцатидневный срок со дня получения такого уведомления. Письменное уведомление должно содержать замечания к представленным документам, которые должны быть устранены.
В случае устранения всех выявленных нарушений лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО, и представления им в Банк России документов, соответствующих требованиям настоящего Указания, в указанный в уведомлении срок, документы считаются представленными в Банк России с соблюдением установленных настоящим Указанием порядка и сроков.
1.11. Уведомление и документы, предусмотренные настоящей главой, могут представляться в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.