Досье на проект федерального закона N 779566-6 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций" (внесен 27.04.2015 депутатами ГД Н.Н. Гончаром, В.В. Куминым, А.Г. Аксаковым) (подписан Президентом РФ)

Досье на проект федерального закона N 779566-6
"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций"

27.04.2015	внесен депутатами ГД Н.Н. Гончаром, В.В. Куминым, А.Г. Аксаковым
	текст законопроекта, внесенного в ГД
	пояснительная записка
	официальный отзыв Правительства РФ
07.10.2015	заключение Комитета ГД по финансовому рынку
	заключение Правового управления Аппарата ГД (первое чтение)
14.10.2015	принят ГД в первом чтении постановлением N 7342-6 ГД
	текст законопроекта, принятого ГД в первом чтении
20.07.2017	принят ГД во втором чтении постановлением N 2172-7 ГД
	текст законопроекта, принятого ГД во втором чтении
21.07.2017	принят ГД постановлением N 2211-7 ГД
	текст законопроекта, подготовленного ГД к третьему чтению
25.07.2017	одобрен СФ постановлением N 287-СФ
29.07.2017	подписан Президентом РФ N 281-ФЗ

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

25 июля 2017 г. Совет Федерации одобрил поправки, унифицирующие обязательные требования к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций.

Речь идет о негосударственных пенсионных фондах, страховщиках, ломбардах, жилищных накопительных кооперативах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, о кредитных, микрофинансовых и клиринговых организациях, актуариях и пр.

Предусматривается единый подход к оценке деловой репутации и финансового положения учредителей, органов управления и должностных лиц названных организаций, а также к установлению квалификационных требований.

Предлагается применять кросс-секторный принцип, согласно которому лицо, замеченное в нарушениях в деятельности кредитной организации, уже не сможет занимать соответствующие позиции, к примеру, в микрофинансовой организации или в негосударственном пенсионном фонде. Для таких лиц устанавливается запрет на замещение определенных должностей до 10 лет.

Для тех, кто был замечен в намеренном фиктивном банкротстве организации, кто привлечен к уголовной ответственности за работу, приведшую к банкротству финансовой организации, устанавливается пожизненный запрет на занимание соответствующих позиций и приобретение значительных долей в финансовых организациях.

Вводится единый механизм по проверке соответствия обязательным требованиям.

Кроме того, планируется установить ряд требований к согласованию операций по приобретению, отчуждению акций, долей финансовой организации, а также некоторые требования к структуре ее собственников.

Поправки разработаны в развитие концепции расширения требований к учредителям и должностным лицам кредитных организаций и предусматривают поэтапное распространение таких требований на иные финансовые организации с учетом особенностей осуществления деятельности последних.