- Главная
- Инструкция Банка России от 6 ноября 2014 г. N 158-И "О порядке проведения проверок бюро кредитных историй уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (утратила силу)
- Глава 7. Требования к оформлению результатов проверки Бюро
Глава 7. Требования к оформлению результатов проверки Бюро
Глава 7. Требования к оформлению результатов проверки Бюро
7.1. Результаты проверки Бюро, определенные пунктом 1.8 настоящей Инструкции, отражаются в акте проверки, составленном в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции.
Члены рабочей группы готовят в соответствии с поручением руководителя рабочей группы справки по отдельным направлениям (вопросам), подлежащим проверке, подписывают их и передают руководителю рабочей группы для подготовки акта проверки. Указанные справки прилагаются к акту проверки.
Акт проверки и содержащиеся в нем выводы рабочей группы по результатам проверки Бюро могут использоваться при принятии Банком России решений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в соответствии с пунктом 8.6 настоящей Инструкции.
7.2. Акт проверки составляется руководителем рабочей группы на бумажном носителе в двух экземплярах. Первый экземпляр акта проверки хранится в Департаменте лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, второй экземпляр передается Бюро.
Акт проверки формируется также в электронном виде и хранится на электронном носителе в Департаменте лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.
При составлении акта проверки обеспечивается идентичность всех экземпляров (бумажных и электронного) акта проверки.
7.3. Акт проверки состоит из вводной и основной частей.
7.3.1. Вводная часть включает следующие сведения:
сведения о поручении на проведение проверки;
состав рабочей группы, проводившей проверку;
срок проверки (дата начала проверки и дата окончания проверки с учетом продлений);
дата и место составления акта проверки;
полное наименование Бюро;
номер Бюро в государственном реестре бюро кредитных историй;
место нахождения Бюро;
иные данные о Бюро;
особенности проведения и оформления результатов проверки Бюро с указанием фактов противодействия проведению и (или) приостановления и (или) прекращения проверки.
7.3.2. Основная часть включает:
проверяемый период деятельности Бюро;
направления и (или) вопросы, подлежащие проверке;
выявленные при проверке нарушения (отсутствие нарушений) в деятельности Бюро с указанием конкретных положений Федерального закона "О кредитных историях", иных федеральных законов и нормативных актов Банка России, требования которых были нарушены (не нарушены) Бюро;
выявленные недостатки в деятельности Бюро (в том числе действия либо бездействие должностных лиц и (или) сотрудников Бюро), не являющиеся нарушениями положений Федерального закона "О кредитных историях", иных федеральных законов и нормативных актов Банка России, но создающие предпосылки для возникновения правонарушений, в том числе нарушений прав и законных интересов субъектов кредитных историй, пользователей кредитных историй и источников формирования кредитных историй;
информацию о дате и месте совершения нарушений (недостатков);
информацию об устранении Бюро нарушений (недостатков), выявленных при проведении проверки (при наличии подтверждающих такое устранение материалов), на дату завершения проверки.
Выявленные факты однородных правонарушений могут группироваться в ведомости, таблицы, другие справочные материалы, которые прилагаются к акту проверки. В основной части акта проверки могут отражаться выводы рабочей группы по результатам проверки Бюро, а также иная надзорная информация, необходимая для осуществления Банком России функций регулирования, контроля и надзора за Бюро.
7.4. В необходимых случаях при выявлении фактов нарушений и недостатков в деятельности Бюро, а также иных оснований (обстоятельств), к акту проверки прилагаются соответствующие документы (информация) Бюро либо их копии, которые должны быть прошиты, заверены подписью руководителя Бюро либо лица, его замещающего, и оттиском печати (штампа) Бюро.
7.5. Акт проверки должен быть подписан руководителем рабочей группы.
7.6. В случае принятия должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, решения о прекращении проверки Бюро акт проверки не составляется. Сведения о ходе и (или) результатах проверки (в случае их наличия) отражаются в докладной записке на имя должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки.
7.7. В акте проверки листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной руководителем рабочей группы с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии), указанием должности и даты составления.
Открыть документ в системе ГАРАНТ