Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Указание Банка России от 8 апреля 2015 г. N 3619-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года N 3207-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях" (утратило силу)

Указание Банка России от 8 апреля 2015 г. N 3619-У
"О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года N 3207-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях"

ГАРАНТ:

Указанием Банка России от 27 февраля 2017 г. N 4300-У настоящее Указание признано утратившим силу

1. Внести в Указание Банка России от 4 марта 2014 года N 3207-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 марта 2014 года N 31596, 7 июля 2014 года N 32994, 12 декабря 2014 года N 35156 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2014 года N 29, от 23 июля 2014 года N 67, от 22 декабря 2014 года N 112), следующие изменения.

1.1. В преамбуле слова "статьями 14.24," заменить словами "частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями", слова "частями 2 - 5 статьи 15.26.1" заменить словами "частями 2 - 6 статьи 15.26.1", слова "частью 2 статьи 15.26.2" заменить словами "частью 2 статьи 15.26.2, статьями 15.26.3 - 15.26.5".

1.2. В пункте 1:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"1. Протоколы об административных правонарушениях в отношении юридических лиц, в том числе бюро кредитных историй, их должностных лиц, граждан в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, 14.29, 14.30, частью 6 статьи 15.26.1, статьями 15.26.3 - 15.26.5, частью 6 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России.";

дополнить подпунктами 1.6 и 1.7 следующего содержания:

"1.6. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России.

1.7. Управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, уполномоченные приказами руководителя Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва.".

1.3. В пункте 2:

в абзаце первом слова "статьями 14.24," заменить словами "частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями", цифры "15.38," заменить словами "частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями";

в подпунктах 2.5 и 2.7 слова "статьями 14.24," заменить словами "частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями";

подпункт 2.6 после слов "его заместители," дополнить словами "начальники управлений, их заместители,";

в подпункте 2.9 слова "статьями 15.38," заменить словами "частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями";

в подпунктах 2.10 и 2.11 слова "статьями 14.24," заменить словами "частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями", цифры "15.38," заменить словами "частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями".

1.4. В абзаце первом пункта 3 слова "в отношении кредитных организаций, их должностных лиц, сотрудников кредитных организаций" заменить словами "в отношении должностных лиц кредитных организаций, их сотрудников".

1.5. Дополнить пунктом 3.(1) следующего содержания:

"3.(1). Протоколы об административных правонарушениях в отношении кредитных организаций в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1.1 статьи 15.27, в отношении юридических лиц, должностных лиц и граждан в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 17.7, 17.9, 19.6, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России.

3.(1).1. Председатель Банка России, его заместители.

3.(1).2. Директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители.

3.(1).3. Директор Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, его заместители.

3.(1).4. Начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами Департамента финансового мониторинга и валютного контроля.

3.(1).5. Начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями, в функции которых входит осуществление надзора за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3.(1).6. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители.

3.(1).7. Управляющие Отделениями 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, их заместители.

3.(1).8. Начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, Отделений 1 - 4 Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва, в функции которых входит осуществление контроля за соблюдением кредитными организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.".

1.6. Пункт 6 после слов "3.7 и 3.8 пункта 3," дополнить словами "подпунктах 3.1.4, 3.1.5, 3.1.7 и 3.1.8 пункта 3.1,".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 апреля 2015 г.

Регистрационный N 37064

 

В связи с изменениями в законодательстве уточнен перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях.

С 1 марта 2015 г. введен ряд новых составов административных правонарушений, связанных с формированием и ведением кредитных историй. Определен перечень должностных лиц ЦБ РФ, уполномоченных составлять протоколы о них.

Должностные лица территориальных учреждений Банка России наделены полномочиями по составлению протоколов в отношении юрлиц (в том числе бюро кредитных историй), их должностных лиц, граждан в случаях выявления правонарушений в сфере формирования и ведения кредитных историй.

Исключены полномочия должностных лиц Банка России по составлению протоколов о нарушении стороной договора, заключенного не на организованных торгах, порядка предоставления информации об указанном договоре. Эти полномочия переданы ФАС России.

Определены должностные лица ЦБ РФ, уполномоченные составлять протоколы в отношении кредитных организаций о неисполнении требований законодательства в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения ответственных за их реализацию лиц.

Установлен перечень должностных лиц ЦБ РФ, уполномоченных протоколировать нарушения при производстве по делу об административном правонарушении.

Кроме того, расширен перечень должностных лиц Департамента сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций, уполномоченных составлять протоколы по соответствующей категории дел.

Указание вступает в силу через 10 дней после его официального опубликования в "Вестнике Банка России".


Указание Банка России от 8 апреля 2015 г. N 3619-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года N 3207-У "О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 апреля 2015 г.

Регистрационный N 37064


Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 26 мая 2015 г. N 45


Указанием Банка России от 27 февраля 2017 г. N 4300-У настоящее Указание признано утратившим силу