Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (прекратили действие)

Форматы и структуры
электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

ГАРАНТ:

Настоящий документ фактически прекратил действие

См. Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 29 октября 2017 г.

1. Принятые обозначения

При описании форматов электронных сообщений, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Указание Банка России N 3484-У), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения	Пояснения
Наименование показателя	Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)	Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателя	Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка "."); - Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; - В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>; - Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно); - K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. Формат имеет вид: Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя	Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно; - Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; - П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Признак множественности показателя	Определяет множественность показателя. - Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация	Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

2. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия	Фам	Т(1-100)	О	Е	Указывается фамилия.
2	Имя	Имя	Т(1-100)	О	Е	Указывается имя.
3	Отчество	Отч	Т(1-100)	У	Е	Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).

Таблица 2.2

Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства" (ДокУдост)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа, удостоверяющего личность	ВидДокКод	К(2)	О	Е	Указывается код вида документа, удостоверяющего личность в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа, удостоверяющего личность	ВидДокНаименование	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование документа, удостоверяющего личность, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу).
3	Серия документа, удостоверяющего личность	СерияДок	Т(1-50)	П	Е	Указывается серия документа, удостоверяющего личность. Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.
4	Номер документа, удостоверяющего личность	НомДок	Т(1-50)	П	Е	Указывается номер документа, удостоверяющего личность. Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется.
5	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	ДатВыдачиДок	Д	О	Е	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
6	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность	КемВыданДок	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
7	Код подразделения	КодПодр	Т(1-50)	П	Е	Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.

Таблица 2.3

Тип данных "Место рождения" (МестоРожднения)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код страны	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика, то указывается цифровой код страны, предусмотренный для данной административно-территориальной единицы с учетом ее актуального наименования в соответствии с ОКСМ.
2	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	П	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО). Для лиц, родившихся в иностранном государстве, показатель не заполняется.
3	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается район (регион) республиканского и областного значения. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург (Ленинград) и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
4	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О	Е	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится населенный пункт, который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование населенного пункта в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа записывается Победа П.

Таблица 2.4

Тип данных "Адрес"

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код страны	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.
2	Наименование страны	СтранаНаименование	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ.
3	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	П	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для нерезидента показатель не заполняется.
4	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
5	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О	Е	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например: - город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа записывается Победа П.
6	Улица (проспект, переулок, квартал)	Улица	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ; - бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
7	Дом (владение)	Дом	T(1-60)	П	Е	Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и ""/"".
8	Корпус (строение)	Корп	T(1-20)	П	Е	Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и ""/"".
9	Квартира (офис)	Оф	T(1-20)	П	Е	Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и ""/"".

Таблица 2.5

Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО)" (НФО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида НФО, представляющей сведения	КодНФО	К(3)	О	Е	Указывается код вида НФО в соответствии с приложением 2 к настоящему документу.
2	Тип НФО, представляющей сведения	ТипНФО	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для индивидуального предпринимателя.
3	Признак резидента (нерезидента) НФО	ПризнакНФО	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
4	Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения, фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя	НаимНФО	Т(1-250) ФИО	О	Е	Указывается: - для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО; - для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) индивидуального предпринимателя (состав показателя "НаимНФО" приведен в таблице 2.1).
5	Наименование НФО, передающей сведения	НаимГОНФО	Т(1-250)	У	Е	Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование головной организации, передающей сведения в уполномоченный орган (в Росфинмониторинг) за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения. В иных случаях показатель отсутствует.
6	ИНН	ИНННФО	К(10) К(12)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
7	КПП	КППНФО	К(9)	У	Е	Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
8	ОКПО	ОКПОНФО	К(8)	У	Е	Указывается код ОКПО для юридического лица. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
9	ОКВЭД	ОКВЭДНФО	К(8)	О	М	Указывается код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (далее - ОКВЭД).
10	ОГРН (ОГРНИП)	ОГРННФО	К(13) К(15)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); - для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
11	Сведения о документе, удостоверяющем личность	СведДокУдЛичн	ДокУдост	У	Е	Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2. Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
12	Дата рождения	ДатаРождения	Д	У	Е	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющем личность. Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
13	Место рождения	МестоРожд	МестоРождения	У	Е	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Состав показателя "МестоРожд" приведен в таблице 2.3. Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
14	Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства.	АдрРег	Адрес	О	Е	Указывается: - для юридического лица - адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ); - для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке. Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4.

Таблица 2.6

Тип данных "Идентификатор записи в ФЭС, представляемом некредитной финансовой организации (филиалом некредитной финансовой организации)" (ИдентификаторЗаписи)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Идентификатор	ИдентификаторЗаписи	Т(34) Т(36)	О	Е	Указывается уникальный идентификатор информации, формируемой некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации). Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); NNNNNNNNNN(NN) - ИНН некредитной финансовой организации (филиала),: - для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов; - для индивидуального предпринимателя - 12 символов; KKKKKKKKK - КПП некредитной финансовой организации (филиала), сформировавшей (сформировавшего) электронное сообщение (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000"); mmmmmmmm - порядковый номер информации, формируемой некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) (8 символов) с начала календарного года. Пример идентификатора: 2015_7702345025_000000000_00000001.

Таблица 2.7

Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа	КодДок	К(2)	О	Е	Указывается код вида документа в соответствии с приложением 3 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа	НаимДок	Т(1-100)	О	Е	Указывается наименование вида документа, соответствующее коду вида документа (приложение 3 к настоящему документу).
3	Наименование иного документа	ИноеНаимДок	Т(1-250)	У	Е	Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа" и "Наименование вида документа" принимают значения "99" и "Иное" соответственно.
4	Дата документа	ДатаДок	Д	У	Е	Указывается дата документа (при наличии).
5	Номер документа	НомДок	Т(1-100)	У	Е	Указывается номер документ (при наличии).
6	Краткое содержание документа	СодДок	Т(1-2000)	О	Е	Указывается краткое содержание документа.

Таблица 2.8

Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)" (СведенияЮЛ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Наименование юридического лица (филиала юридического лица)	НаимЮЛ	Т(1-250)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование; - для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
2	ИНН (КИО)	ИННЮЛ	К(10) К(5)	О	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; - для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе), либо ИНН, присвоенный после 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе.
3	КПП	КППЮЛ	К(9)	У	Е	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
4	ОКПО	ОКПОЮЛ	К(8)	У	Е	Указывается код ОКПО для юридического лица-резидента. Для юридического лица-нерезидента показатель отсутствует.
5	ОКВЭД	ОКВЭДЮЛ	К(8)	О	М	Указывается код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
6	ОГРН	ОГРНЮЛ	К(13)	О	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента - ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); - для юридического лица-нерезидента - номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным бюджетным учреждением "Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации" (далее - ГРП при Минюсте России); в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица-нерезидента по месту учреждения и регистрации.
7	Наименование регистрирующего органа	НаименРегОргана	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица.
8	Дата регистрации юридического лица	ДатаРегЮЛ	Д	О	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента - дата внесения в ЕГРЮЛ записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); - для юридического лица-нерезидента - дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица; в случае отсутствия такого свидетельства - дата регистрации юридического лица-нерезидента по месту учреждения и регистрации.

Таблица 2.9

Тип данных "Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе" (СведенияФЛИП)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия, имя, отчество	ФИОФЛИП	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) физического лица, индивидуального предпринимателя. Состав показателя "ФИОФЛИП" приведен в таблице 2.1.
2	ИНН	ИННФЛИП	К(12)	П	Е	Указывается: - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе; - для физического лица - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (при наличии).
3	ОКВЭД	ОКВЭДИП	К(8)	У	М	Указывается для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. Для физического лица показатель отсутствует.
4	ОГРНИП	ОГРНИП	К(15)	У	Е	Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года). Для физического лица показатель отсутствует.
5	Наименование регистрирующего органа	НаименРегОргана	Т(1-250)	У	Е	Указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию индивидуального предпринимателя. Для физического лица показатель отсутствует.
6	Дата регистрации	ДатаРегИП	Д	У	Е	Указывается дата регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию. Для физического лица показатель отсутствует.
7	Сведения о документе, удостоверяющем личность	СведДокУдЛичн	ДокУдост	О	Е	Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2.
8	Дата рождения	ДатаРождения	Д	У	Е	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющем личность.
9	Место рождения	МестоРожд	МестоРождения	О	Е	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Состав показателя "МестоРожд приведен в таблице 2.3.
10	Код страны гражданства	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель принимает значение "000".
11	Наименование страны гражданства	СтранаНаименование	Т(1-250)	П	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель не заполняется.
12	Признак принадлежности к публичным лицам	ПризнакПубЛицо	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - иностранное публичное должностное лицо; <2> - родственник иностранного публичного должностного лица; <3> - российское публичное должностное лицо; <4> - родственник российского публичного должностного лица; <5> - публичное должностное лицо международной организации; <0> - в ином случае.
13	Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.	АдрРег	Адрес	О	Е	Указывается: - для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке или адрес места пребывания. - для физического лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица. Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4.

3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений

Формализованные электронные сообщения (далее - ФЭС), предусмотренные Указанием Банка России N 3484-У, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>). Один файл может содержать несколько ФЭС одного типа.

3.1. Структура наименования ФЭС.

Наименование ФЭС имеет следующую структуру:

SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

SNFO3484 - идентификатор ФЭС;

TI - код типа ФЭС принимает одно из следующих значений:

01 - для сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, (далее - операция), подлежащих обязательному контролю;

02 - для сообщения об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма;

03 - для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества;

04 - для сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

06 - для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

08 - для сообщения о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операций;

NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО* (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС:

- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;

- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;

KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");

GGGGMMDD - дата направления ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ФЭС" из таблицы 3.1 настоящего пункта);

nnn - порядковый номер файла НФО (филиала НФО), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.

3.2 Структура ФЭС.

Каждое ФЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ФЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

Информационная часть ФЭС формируется:

- для сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;

- для сообщения об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;

- для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества), из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа;

- для сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, из показателей, приведенных в таблице 3.4 настоящего документа;

- для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;

- для сообщения о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операций из показателей, приведенных в таблице 3.5 настоящего документа;

_____________________________

* К некредитным финансовым организациям в целях настоящего Указания Банка России N 3484-У относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды (далее - НФО)

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части ФЭС

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Версия формата	ВерсияФормата	T(1-10)	О	Е	Указывается версия формата <1.1>.
2	Версия передающей программы	ВерсПрог	T(1-50)	О	Е	Указывается версия передающей программы <наименование программы><пробел><версия программы>
3	Идентификатор корреспондента	ИДКорр	Т(40)	О	Е	Указывается идентификатор Личного кабинета на портале уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" НФО, передающей ФЭС.
4	Тип информации	ТипИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю; <2> - в случае представления сведений об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма; <3> - в случае представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - организация и физическое лицо); <4> - в случае представления информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка); <6> - в случае представления информации об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ; <8> - в случае представления сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операций.
5	Дата ФЭС	ДатаСообщения	Д	О	Е	Указывается дата направления ФЭС Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.
6	Должность уполномоченного лица	УполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).
7	ФИО уполномоченного лица	ФИОУполнСотрудн	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица. Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
8	Телефон (телефоны) уполномоченного лица	ТелУполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов уполномоченного лица <(код города)><номер телефона>, <(код города)><номер телефона>
9	Адрес электронной почты	ЭлектроннаяПочта	Т(1-250)	У	Е	Указывается адрес электронной почты уполномоченного лица (при наличии)

Таблица 3.2

Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
1	Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения	ИнфНФО	НФО	О	Е	Указываются информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю. Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
Сведения об операции Блок (строки 2-28 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым направляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2	Номер записи в ФЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
3	Тип записи в ФЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмонито-ринга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмонито-ринга) была получена квитанция о ее принятии.
4	Признак операции, связанной с финансированием терроризма	ПризнФТр	К(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <2> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <3> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона.
5	Дата совершения операции	ДатаОперации	Д	О	Е	Указывается дата совершения операции.
6	Дата выявления операции	ДатаВыявления	Д	О	Е	Указывается дата выявления операции.
7	Код вида операции	КодОперации	К(4)	О	Е	Указывается код вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу
8	Дополнительный код вида операции	ДопКодОперации	К(4)	У	М	Указывается дополнительный код (коды) вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган, но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 7 настоящей таблицы.
9	Код признака необычной операции	ПризнНеобОперации	К(4)	У	М	Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу
10	Код валюты	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
11	Сумма операции в валюте ее проведения	СумОперации	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.
12	Сумма операции в рублевом эквиваленте	СумРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения. В случае если операция проведена в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".
13	Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий	КодДрагМеталл	К(3)	У	Е	Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с приложением 6 к настоящему документу.
14	Основание совершения операции	ОснованиеОп	Документ	О	М	Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции. Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7.
15	Назначение платежа	НазнПлатеж	Т(1-2000)	О	Е	Указывается назначение платежа.
16	Код признака операции	КодПризнОперации	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции с иным имуществом.
17	Код признака наличных или безналичных денежных средств	КодДенежСредств	К(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств. Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
18	Характеристика операции	ХарактерОп	Т(1-2000)	О	Е	Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.
Сведения об участнике операции (сделки) Блок (строки 19-27 настоящей таблицы) повторяется для всех участников операции (сделки).
19	Код статуса участника операции (сделки)	СтатусУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию); <2> - для получателя по операции (сделке); <3> - для представителя плательщика по операции (сделке); <4> - для представителя получателя по операции (сделке); <5> - для лица, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка); <6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке).
20	Код вида участника операции (сделки)	КодУчастника	К(2)	О	Е	Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу.
21	Тип участника операции (сделки)	ТипУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя.
22	Признак резидента (нерезидента) участника операции	ПризнУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)
23	Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)	СведЮЛ	СведенияЮЛ	О	Е	Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2> или <3>)
24	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе	СведФЛИП	СведенияФЛИП	О	Е	Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе участнике операции (сделки). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
25	БИК	БИККО	К(9) К(8) К(11)	П	Е	Указывается: - для кредитной организации - банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции. Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии; - для банка-нерезидента - S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции.
26	Номер счета в банке	НомерСчета	Т(1-40)	О	Е	Указывается номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
27	Наименование банка	НаимКО	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении. Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия). Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация
28	Дополнительные сведения	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке).

Таблица 3.3

Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
1	Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения	ИнфНФО	НФО	О	Е	Указываются информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю. Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Блок (строки 2-15 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
2	Номер записи в ФЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
3	Тип записи в ФЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
4	Код основания применения мер	КодОснования	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень); <2> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа Решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) далее - Решение).
5	Код организации или физического лица	КодЮЛФЛ	Т(1-100)	О	Е	Указывается: - в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года); - в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГГГ>_<номер записи Решении>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).
6	Дата применения мер по замораживанию (блокированию)	ДатаБлок	Д	О	Е	Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
7	Время применения мер по замораживанию (блокированию)	ВремяБлок	В	О	Е	Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
8	Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)	ВидСредств	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для безналичных денежных средств; <2> - для наличных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; <4> - для ценных бумаг; <5> - для драгоценных металлов; <6> - для иного имущества.
9	Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств	КодВал	К(3)	У	Е	Указывается трехзнач