Приложение 2
Приложение 2
к Указанию Банка России от 1 июня 2015 г. N 3656-У
"О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года
N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности
кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
|
|
Код территории по ОКАТО |
Код кредитной организации (филиала) |
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация |
|||
|
по ОКПО |
регистрационный номер (/порядковый номер) |
номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
дата вступления |
наименование |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
СВЕДЕНИЯ
ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ, ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
по состоянию на "____" ___________ ______ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации _________________________________
Почтовый адрес ________________________________________________________________________
Код формы по ОКУД 0409707
Месячная
Раздел 1. Сведения о брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
единиц
Раздел 2. Сведения о количестве клиентов клиентского брокера, в чьих интересах совершаются сделки через брокера
|
Номер строки |
Наименование клиентского брокера |
ИНН клиентского брокера |
ОГРН клиентского брокера |
Количество клиентов - физических лиц, единиц |
Количество клиентов - юридических лиц, единиц |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель |
(Ф.И.О.) |
|
Контролер |
(Ф.И.О.) |
|
Исполнитель |
(Ф.И.О.) |
|
Телефон: |
|
|
"____" __________________ г. |
|
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"
1. Отчетность по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного периода профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
Отчет составляется по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк.
2. В графах 1 - 5 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе, активных:" граф 1 - 5 раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период.
3. В графах 6 - 10 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве учредителей управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, в том числе учредителей управления, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе, активных:" граф 6 - 10 раздела 1 Отчета указывается количество учредителей управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период.
4. В графах 11 - 15 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве депонентов, имеющих действующие договоры на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, в том числе депонентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе, активных:" граф 11 - 15 раздела 1 Отчета указывается количество депонентов, имеющих действующие договоры на депозитарное обслуживание, по счетам депо которых было проведено более одной инвентарной операции за отчетный период.
5. В разделе 2 Отчета отражаются сведения о клиентских брокерах, определяемых в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81).
В графе 3 раздела 2 указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (ИНН).
В графе 4 раздела 2 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица - резидента.
В графах 5 и 6 раздела 2 указывается количество физических и юридических лиц, являвшихся клиентами клиентских брокеров в отчетном периоде.
Открыть документ в системе ГАРАНТ|
<< Приложение 1 Приложение 1 |
Приложение 3 >> Приложение 3 |
|
|
Содержание Указание Банка России от 1 июня 2015 г. N 3656-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года... |