Постановление Губернатора Новосибирской области от 14 июля 2004 г. N 443 "Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных среднесрочных облигаций Новосибирской области с постоянным купонным доходом"

1. Эмитентом государственных среднесрочных облигаций Новосибирской области с постоянным купонным доходом (далее - Облигации) от лица субъекта Российской Федерации - Новосибирской области выступает администрация Новосибирской области (далее - Эмитент) - исполнительный орган государственной власти, отвечающий за составление и исполнение областного бюджета.

2. Облигации выпускаются в форме документарных ценных бумаг на предъявителя, с обязательным централизованным хранением глобального сертификата выпуска в депозитарии и учетом прав на облигации в виде записей на счетах депо.

3. Мероприятия, необходимые для осуществления эмиссии, обращения и погашения Облигаций, проводит управление финансов и налоговой политики Новосибирской области.

4. Обязательства по Облигациям исполняются путем выплаты денежных средств в валюте Российской Федерации.

5. Эмиссия отдельных выпусков Облигаций осуществляется на основании Решений о выпуске Облигаций, принимаемых Эмитентом в соответствии с настоящими Условиями.

Информация, содержащаяся в Решении о выпуске, раскрывается Эмитентом не позднее чем за два рабочих дня до даты начала размещения Облигаций.

Каждый выпуск Облигаций имеет государственный регистрационный номер. Облигации с одним государственным регистрационным номером предоставляют их владельцам одинаковый объем прав.

Отдельный выпуск Облигаций, отличающийся от одного из существующих отдельных выпусков Облигаций только датой выпуска (датой размещения), признается частью существующего выпуска (дополнительный выпуск). Решение Эмитента об эмиссии дополнительного выпуска Облигаций должно содержать указание на то, что данный выпуск является дополнительным.

Решения о выпуске Облигаций содержат условия, предусмотренные статьей 11 Федерального закона "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".

Решениями о выпусках Облигаций, эмитируемых в соответствии с настоящими Условиями, устанавливаются даты выплаты купонного дохода и длительность купонных периодов.

6. Срок обращения Облигаций устанавливается в Решениях о выпуске Облигаций и не может быть менее 1 (одного) года и более 5 (пяти) лет.

7. Номинальная стоимость одной Облигации в рамках каждого выпуска устанавливается в размере 1000 (Одна тысяча) рублей.

8. Размещение облигаций может осуществляться только в результате сделок, заключенных у Организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и заключившее договор с Эмитентом на размещение Облигаций.

Данные об Организаторе торговли на рынке ценных бумаг раскрываются в решениях о выпуске Облигаций.

9. Учет и/или удостоверение прав/перехода прав на Облигации осуществляет уполномоченный депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение глобального сертификата выпуска и депозитарии, являющиеся депонентами уполномоченного депозитария.

Уполномоченным депозитарием является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании соответствующей лицензии обязательное централизованное хранение глобального сертификата выпуска облигаций, а также учет и/или удостоверение прав/перехода прав на Облигации.

Данные об уполномоченном депозитарии раскрываются в решениях о выпуске Облигаций.

10. Владельцы Облигаций, выпускаемых в соответствии с настоящими Условиями, имеют право:

а) владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;

б) на получение номинальной стоимости Облигаций в установленную Решением о выпуске Облигаций дату погашения;

в) на получение купонного дохода в установленные решением о выпуске Облигаций даты выплаты купонного дохода;

г) осуществлять гражданско-правовые сделки с Облигациями в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, настоящими Условиями и Решениями об эмиссии отдельных выпусков Облигаций.

11. Удостоверением права владельца на Облигации является выписка со счета депо в уполномоченном депозитарии или депозитарии, являющемся депонентом уполномоченного депозитария.

12. Дата начала и дата окончания размещения Облигаций определяется после регистрации настоящих Условий в Министерстве финансов Российской Федерации и устанавливается в Решениях эмитента об эмиссии отдельного выпуска Облигаций.

Размещение Облигаций осуществляется по открытой подписке путем отчуждения Организатором размещения (уполномоченным агентом) по поручению и за счет Эмитента облигаций первым владельцам, посредством заключения гражданско-правовых сделок в соответствии с правилами Организатора торговли на рынке ценных бумаг, настоящими Условиями и Решением о выпуске.

Организатор размещения (уполномоченный агент) - юридическое лицо, отобранное Эмитентом на конкурсной основе, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, заключившее договор с Эмитентом на размещение Облигаций и являющееся членом секции фондового рынка Организатора торговли на рынке ценных бумаг, допущенным до участия в торгах.

Данные об Организаторе размещения (уполномоченном агенте) раскрываются в Решениях о выпуске Облигаций.

В дату начала размещения Облигаций проводится Конкурс по определению процентной ставки купонного дохода (далее - Конкурс) и облигации размещаются по номинальной стоимости.

В день проведения Конкурса покупатели подают заявки на имя Организатора размещения (уполномоченного агента) на приобретение Облигаций.

В каждой заявке указывается цена, равная номинальной стоимости Облигаций, ставка купонного дохода, с которой покупатель готов приобрести Облигации и количество Облигаций. Ставка купонного дохода указывается в процентах годовых, с точностью до сотых долей процента.

На основании поданных в ходе Конкурса заявок на приобретение Облигаций, Эмитентом устанавливается единая процентная ставка купонного дохода для всех купонов по Облигациям. Организатор размещения (уполномоченный агент) публикует сообщение об установленной ставке купонного дохода при помощи Организатора торговли на рынке ценных бумаг, путем отправки электронных сообщений всем покупателям.

Размещение Облигаций производится путем их продажи по номинальной стоимости в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящими Условиями и Решениями об эмиссии отдельного выпуска Облигаций.

Конкурс считается состоявшимся, если в день проведения Конкурса объем размещенных облигаций составил не менее 10% от общего объема эмиссии по номинальной стоимости и количество поданных заявок более одной.

После проведения Конкурса, в течение срока размещения Облигаций (не позднее даты окончания текущего года), цена размещения Облигаций устанавливается Эмитентом. Организатор размещения (уполномоченный агент) публикует сообщение об установленной цене размещения при помощи Организатора торговли на рынке ценных бумаг. Для приобретения облигаций покупатели подают заявки на имя Организатора размещения (уполномоченного агента) на приобретение Облигаций в соответствии с правилами проведения торгов Организатора торговли на рынке ценных бумаг. В каждой заявке указывается цена, равная цене установленной Эмитентом. Организатор размещения (уполномоченный агент) удовлетворяет заявки в порядке очередности их поступления. При этом, покупателями дополнительно уплачивается накопленный купонный доход по Облигациям, рассчитанный на дату совершения сделки.

13. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется путем заключения сделок купли-продажи, а также других сделок, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

14. Погашение Облигаций и (или) выплата купонного дохода осуществляются Эмитентом через действующего по соглашению с Эмитентом платежного агента по поручению и за счет Эмитента в безналичной форме, путем перевода в дату погашения и (или) окончания соответствующего купонного периода по Облигациям соответственно номинальной стоимости Облигаций и (или) суммы купонного дохода на банковские счета владельцев и (или) номинальных держателей облигаций, в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми на даты и время, указанные в Решении о выпуске Облигаций.

Платежный агент - юридическое лицо, отобранное Эмитентом на конкурсной основе, действующее на основании соглашения с Эмитентом и осуществляющее по поручению и за счет Эмитента процедуру погашения и/или выплату купонного дохода по Облигациям. Данные о Платежном агенте раскрываются в решении о выпуске Облигаций.

Если дата погашения и (или) выплаты купонного дохода по облигациям выпадает на выходной день, независимо от того, будет ли это выходной день, предусмотренный трудовым законодательством, или выходной день для расчетных операций, то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за выходным. Владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

15. Данные о порядке расчета дохода по Облигациям:

Доходом по Облигациям является купонный доход, а также разница между ценой реализации (погашения) и ценой покупки Облигаций с учетом накопленных на момент реализации (погашения) и покупки купонных доходов.

а) величина купонного дохода по каждому купонному периоду определяется по формуле:

КД = N*С*Т/(365*100%), где

КД - величина купонного дохода на одну облигацию, в рублях;

N - номинал одной облигации, в рублях;

С - ставка купонного дохода, в процентах годовых;

Т - длительность купонного периода, в днях.

Сумма выплаты по купонам в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9).

б) при обращении Облигации образуется накопленный купонный доход (НКД) - часть купонного дохода, рассчитываемая пропорционально количеству дней, прошедших от даты начала купонного периода;

НКД рассчитывается по следующей формуле:

НКДt = N*С*К/(365*100%), где

НКДt - накопленный купонный доход по облигациям на текущую дату, в рублях;

N - номинал одной облигации, в рублях;

С - ставка купонного дохода, в процентах годовых;

К - количество дней, прошедших с даты начала текущего купонного периода до текущей даты.

16. Вопросы размещения, обращения и погашения облигаций, не урегулированные настоящими Условиями, регламентируются действующим законодательством Российской Федерации и нормативными документами Организатора торговли на рынке ценных бумаг.

17. Налогообложение доходов по Облигациям осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Информация об Эмитенте

Информация об Эмитенте, прилагаемая к настоящим Условиям, является неотъемлемой частью настоящих Условий.