Информация Банка России от 14 августа 2015 г. "Изменения форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России N 443-П, в части формирования уполномоченным банком электронного сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета"

Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 4 декабря 2014 года N 443-П "О порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, а также кредитными организациями об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу"

1. Принятые обозначения

При описании форматов электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 4 декабря 2014 года N 443-П "О порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, а также кредитными организациями об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу" (далее - Положение Банка России N 443-П), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения	Пояснения
Наименование показателя	Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)	Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателя	Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка "."); - Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; - В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>; - Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно); - K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. Формат имеет вид: Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя	Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно; - Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; - П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Признак множественности показателя	Определяет множественность показателя. - Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация	Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных Положением Банка России N 443-П и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

2. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия	Фам	Т(1-100)	О	Е	Указывается фамилия.
2	Имя	Имя	Т(1-100)	О	Е	Указывается имя.
3	Отчество	Отч	Т(1-100)	У	Е	Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).

Таблица 2.2

Тип данных "Сведения о кредитной организации (филиале)" (Банк)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Сокращенное наименование кредитной организации (филиала)	НаимКО	T(1-250)	О	Е	Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) сокращенное фирменное наименование кредитной организации. В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).
2	Регистрационный номер кредитной организации	РегНомКО	К(1-4)	О	Е	Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации без лидирующих нулей (например, 23)
3	Порядковый номер филиала кредитной организации	НомФл	К(1-4)	У	Е	Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации без лидирующих нулей (например, 5). В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствуют.
4	БИК кредитной организации (филиала)	БИККО	К(9)	П	Е	Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК) кредитной организации (филиала). Для филиала кредитной организации значение показателя указывается при его наличии.

Таблица 2.3

Тип данных "Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации)" (НФО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Тип некредитной финансовой организации	ТипНФО	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для индивидуального предпринимателя.
2	Наименование некредитной финансовой организации (индивидуального предпринимателя)	НаимНФО	Т(1-2000) ФИО	О	Е	Указывается: - для некредитной финансовой организации в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации; - для филиала некредитной финансовой организации в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в соответствии с положением о филиале); - для индивидуального предпринимателя фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) индивидуального предпринимателя (Состав показателя "НаимНФО" приведен в таблице 2.1).
3	ОГРН некредитной финансовой организации (индивидуального предпринимателя)	ОГРННФО	К(13) К(15)	О	Е	Указывается: - для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) Общероссийский государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) некредитной финансовой организации согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); - для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
4	ИНН	ИНННФО	К(10) К(12)	О	Е	Указывается: - для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; - для индивидуального предпринимателя 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
5	КПП	КППНФО	К(9)	Н	Е	Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

Таблица 2.4

Тип данных "Сведения об обществе" (СведОбщество)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Наименование общества (филиала)	НаимОбщ	Т(1-2000)	О	Е	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества, через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в соответствии с положением о филиале).
2	ОГРН общества	ОГРНОбщ	К(13)	О	Е	Указывается ОГРН общества согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
3	ИНН общества	ИННОбщ	К(10)	О	Е	Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
4	КПП общества (филиала)	КППОбщ	К(9)	О	Е	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
5	Дата регистрации общества	ДатаРегОбщ	Д	О	Е	Указывается дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года)

Таблица 2.5

Тип данных "Адрес"

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Код Субъекта По ОКАТО	К(2)	О	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
2	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
3	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О	Е	Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например: - город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа записывается Победа П.
4	Улица (проспект, переулок, квартал)	Улица	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ; - бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
5	Дом (владение)	Дом	T(1-60)	П	Е	Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и ""/"".
6	Корпус (строение)	Корп	T(1-20)	П	Е	Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и ""/"".
7	Офис	Оф	T(1-20)	П	Е	Указывается номер офиса. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и ""/"".

Таблица 2.6

Тип данных "Идентификатор информации, направляемой кредитной организацией (филиалом кредитной организации)" (ИдентификаторКО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Идентификатор	ИдентификаторКО	Т(23)	О	Е	Указывается уникальный идентификатор информации, формируемой кредитной организацией (филиалом кредитной организации). Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<nReg>_<nnnF>_<mmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); nReg - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака); nnnF - порядковый номер филиала кредитной организации в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если информация сформирована кредитной организацией - принимает значение "0000"; mmmmmmmm - порядковый номер информации, формируемой кредитной организацией (филиалом кредитной организации) (8 символов) с начала календарного года. Пример идентификатора: 2015_0025_0001_00000001.

Таблица 2.7

Тип данных "Идентификатор информации, направляемой некредитной финансовой организации (филиалом некредитной финансовой организации)" (ИдентификаторНФО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Идентификатор	ИдентификаторНФО	Т(34) Т(36)	О	Е	Указывается уникальный идентификатор информации, формируемой некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации). Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); NNNNNNNNNN(NN) - ИНН некредитной финансовой организации (филиала),: - для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов; - для индивидуального предпринимателя - 12 символов; KKKKKKKKK - КПП некредитной финансовой организации (филиала), сформировавшей (сформировавшего) электронное сообщение (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000"); mmmmmmmm - порядковый номер информации, формируемой некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) (8 символов) с начала календарного года. Пример идентификатора: 2015_7702345025_000000000_00000001.

Таблица 2.8

Тип данных "Информация об открытии покрытого (депонированного) аккредитива" (ИнфоАккредитив)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Дата аккредитива	ДатаАккредитив	Д	О	Е	Указывается дата аккредитива.
2	Номер аккредитива	НомАккредитив	Т(1-250)	О	Е	Указывается номер аккредитива, присвоенный банком - эмитентом в соответствии с установленным им порядком.
3	Код валюты	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
4	Сумма аккредитива	СумАккредитив	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма аккредитива, в единицах соответствующей валюты.
5	Срок действия аккредитива	СрокАккредитив	Д	О	Е	Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.
6	Сумма аккредитива в рублевом эквиваленте	СумРубАккредитив	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма аккредитива, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату, указанною в строке 1 настоящей таблицы (в рублях). В случае если кодом валюты, в которой выражена сумма аккредитива является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 4 настоящей таблицы.

Таблица 2.9

Тип данных "Сведения о получателе средств по аккредитиву" (ПолучАккредитив)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Тип получателя средств	ТипПолучатель	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя.
2	Признак резидента (нерезидента) получателя средств	ПризнРез	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <2> - для нерезидента.
3	Наименование получателя средств	НаимПолучатель	Т(1-2000) ФИО	О	Е	Указывается: - для юридического лица - полное наименование юридического лица, а для филиала юридического лица - полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия); - для физического лица и индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая). Состав показателя "НаимПолучатель" приведен в таблице 2.1.
4	ИНН (КИО) получателя средств	ИННПолучатель	К(10) К(12) К(5)	О (П)	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; - для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) - 10-разрядный ИНН либо 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе); - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе; - для физического лица - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. Для физического лица, в отношении которого кредитная организация (филиал) не располагает сведениями о присвоенном ему ИНН, показатель не заполняется.

Таблица 2.10

Тип данных "Сведения о ценных бумагах" (СведЦенБумаги)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Тип эмитента	ТипЭмитент	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для кредитной организации-резидента; <2> - для кредитной организации-нерезидента; <3> - для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией; <4> - для юридического лица-нерезидента, не являющегося кредитной организацией-нерезидентом.
2	Наименование эмитента	НаимЭмитент	Т(1-2000)	О	Е	Указывается полное наименование эмитента: - для кредитной организации-резидента - в соответствии с КГРКО; - для кредитной организации-нерезидента - участника системы SWIFT - в соответствии со справочником SWIFT; - для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией, - согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); - для юридического лица-нерезидента, включая кредитную организацию-нерезидента, не являющуюся участником системы SWIFT, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах.
3	Номер (код) эмитента	КодЭмитент	К(1-4) К(8) К(11) К(13)	П	Е	Указывается: - для кредитной организации-резидента - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО; - для кредитной организации-нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - код по справочнику SWIFT; - для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией - ОГРН; - для юридического лица-нерезидента, включая кредитную организацию-нерезидента, не являющуюся участником системы SWIFT - условное обозначение <НР> (заглавные буквы русского алфавита). По инвестиционным фондам показатель не заполняется.
Блок (строки 4-10 настоящей таблицы) повторяется для каждого типа ценной бумаг и по коду валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги (при наличии информации о ценной бумаге)
4	Код типа ценных бумаг	КодЦенБумаг	К(3-5)	О	Е	Указывается код типа ценной бумаги, выпущенной эмитентом и приобретенной обществом, в соответствии со следующим классификатором: BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти (включая облигации федерального займа (ОФЗ) Минфина России) и облигации Банка России; BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований; BON3 - облигации кредитных организаций-резидентов, кроме облигаций государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк); BON4 - облигации прочих резидентов, включая облигации государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк); BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков; BON6 - облигации банков-нерезидентов; BON7 - облигации прочих нерезидентов; SHS1 - акции кредитных организаций-резидентов (обыкновенные) (используется для операций с обыкновенными акциями кредитных организаций-резидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен); SHS2 - акции кредитных организаций-резидентов (привилегированные); SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные) (используется для операций с обыкновенными акциями прочих резидентов, а также в случаях когда, тип акции неизвестен); SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные); SHS5 - акции банков-нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями банков-нерезидентов, а также в случаях когда, тип акции неизвестен); SHS6 - акции прочих нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями прочих нерезидентов, а также в случаях когда, тип акции неизвестен); SHS7 - паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов-нерезидентов; SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов-резидентов; SHS9 - акции банков-нерезидентов (привилегированные); SHS10 - акции прочих нерезидентов (привилегированные); BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти; BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований; BIL3 - векселя кредитных организаций-резидентов; BIL4 - векселя прочих резидентов; BIL5 - векселя иностранного государства; BIL6 - векселя банков-нерезидентов; BIL7 - векселя прочих нерезидентов; DR1 - депозитарные расписки*, выпущенные на ценные бумаги российских эмитентов; DR2 - депозитарные расписки*, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов; DS1 - депозитные и сберегательные сертификаты кредитных организаций-резидентов; DS2 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов; WTS - варранты; OPNI - опционы эмитента; OTHER - иное.
5	Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг	НомГосРегЦенБумаг	T(1-250)	П	Е	По эмиссионным ценным бумагам, выпущенным эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В случае наличия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) указывается соответствующий ISIN-код. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией. При наличии информации о нескольких номерах государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-кодов) по одному типу ценных бумаг информация приводится по каждому номеру государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-коду). По вложениям в паи (доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг SHS7 и SHS8), а также по неэмиссионным ценным бумагам показатель не заполняется.
6	Код валюты ценной бумаги	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ. Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.
7	Количество ценных бумаг, штук	КолЦенныхБумаг	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество ценных бумаг в штуках.
8	Код валюты цены приобретения ценной бумаги	КодВалЦена	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код валюты цены приобретения ценной бумаги, согласно ОКВ.
9	Цена приобретения ценной бумаги	ЦенаПриобретения	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения, с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта, в единицах валюты цены приобретения ценной бумаги.
10	Цена приобретения ценной бумаги в рублевом эквиваленте	ЦенаРубПриобретения	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения, с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату приобретения ценной бумаги (в рублях). В случае если кодом валюты цены приобретения ценной бумаги является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 9 настоящей таблицы.

Таблица 2.11

Тип данных "Информация о счете" (Счет)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Дата заключения договора	ДатаДоговор	Д	О	Е	Указывается дата заключения с обществом (филиалом общества) договора на оказание услуг.
2	Номер договора	НомДоговор	Т(1-250)	О	Е	Указывается номер заключенного с обществом (филиалом общества) договора на оказание услуг.
3	Вид счета	ВидСчета	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для счета депо владельца ценных бумаг; <2> - для лицевого счета владельца ценных бумаг.
4	Дата открытия счета	ДатаСчета	Д	О	Е	Указывается дата открытия счета.
5	Номер счета	НомерСчета	Т(1-100)	О	Е	Указывается номер счета.

3. Форматы и структуры электронных документов при формировании и направлении кредитной организацией сообщений об открытии счета, об открытии покрытого (депонированного) аккредитива, о заключении договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг, а также об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказ

3.1. Структура наименования, структура и форматы электронного сообщения

3.1.1. Электронное сообщение об открытии счета (депозита) обществу, предусмотренное пунктом 1.1 Положения Банка России N 443-П, а также его наименование формируется в форматах, установленных приказом Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@*(1) (формата xml в кодировке Windows (кодовая страница 1251)).

Электронное сообщение об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета, открытого для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу в соответствии с Федеральным законом N 275-ФЗ *(2) (далее - отдельный счет), предусмотренное пунктом 1.1 Положения Банка России N 443-П, а также его наименование формируется в форматах, установленных приказом Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@ (формата xml в кодировке Windows (кодовая страница 1251)), с включением в это электронное сообщение дополнительного показателя, содержащего сведения о государственном контракте по государственному оборонному заказу и контрактах, заключенных в целях его исполнения (далее - дополнительный показатель). Состав дополнительного показателя приведен в таблицах 3.0, 3.01.

В случае если формируется электронное сообщение об открытии либо о закрытии отдельного счета, то дополнительный показатель включается в это электронное сообщение после элемента (показателя) "Сведения о счете" (таблица 7.2 приложение 8 к приказу Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@).

В случае если формируется электронное сообщение об изменении реквизитов отдельного счета, не связанном с реорганизацией кредитной организации, то дополнительный показатель включается в это электронное сообщение после последнего из следующего множества элементов (показателей): "Сведения о счете (депозите) до изменения", "Сведения о банке (филиале банка) передавшем счет (депозит)", "Сведения об организации, управляющем товарище инвестиционного товарищества до внесения в них изменений или сведения о реорганизованной организации" (таблица 8.2 приложение 8 к приказу Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@).

В случае если формируется электронное сообщение об изменении реквизитов отдельного счета в связи с реорганизацией кредитной организации, то дополнительный показатель включается в это электронное сообщение после элемента (показателя) "Сведения о банке (филиале банка) до внесения в них изменений или сведения о реорганизованном банке (прекратившем деятельность филиале)" (таблица 13.2 приложение 8 к приказу Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@).

Форматы электронного сообщения об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельного счета применяются с 1 сентября 2015 года. (Введено Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У *(3)).

3.1.2. Электронные сообщения об открытии покрытого (депонированного) аккредитива обществу, о приобретении обществом ценных бумаг, предусмотренные пунктами 1.2 и 1.3 Положения Банка России N 443-П, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0"encoding="UTF-8"?>). Один файл может содержать несколько электронных сообщений одного типа.

3.1.2.1. Структура наименования электронного сообщения.

Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:

SKO443_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

SKO443 - идентификатор электронного сообщения;

TI - код типа электронного сообщения принимает одно из следующих значений:

01 - для сообщения об открытии покрытого (депонированного) аккредитива обществу;

02 - для сообщения о приобретении обществом ценных бумаг;

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала), направившей электронное сообщение (9 символов);

GGGGMMDD - дата направления электронного сообщения (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" из таблицы 3.1 настоящего пункта);

nnn - порядковый номер файла кредитной организации (филиала), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.1.2.2. Состав, структура и форматы электронного сообщения.

Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

Информационная часть электронного сообщения об открытии покрытого (депонированного) аккредитива формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа.

Информационная часть электронного сообщения о приобретении ценных бумаг формируется из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа.

Таблица 3.0.

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Сведения, дополнительно включаемые в электронное сообщение об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) отдельного счета	СведГосЗаказ	ДопСведения	У	Е	Состав показателя "СведГосЗаказ" приведен в таблице 3. 01.

Таблица 3.01.

Сведения, дополнительно включаемые в электронное со общение об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) отдельного счета (ДопСведения)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу	ИденГосКонтракт	К(25)	О	Е	Указывается идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу в соответствии с Порядком формирования идентификатора государственного контракта по государственному оборонному заказу, утвержденным приказом Министерства обороны Российской Федерации и Федерального казначейства от __.__.2015 N ___.*(4)
2	Дата государственного контракта	ДатаГосКонтракт	ДД.ММ.ГГГГ (ДатаТип)*(5)	О	Е	Указывается дата заключения государственного контракта по государственному оборонному заказу.
3	Номер государственного контракта	НомерГосКонтракт	Т(1-100)	О	Е	Указывается номер государственного контракта по государственному оборонному заказу.
4	Дата контракта	ДатаКонтракт	ДД.ММ.ГГГГ (ДатаТип)5	Н	Е	Указывается наиболее поздняя по сроку одна из следующих дат - дата подписания контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа, или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат - дата его составления. В случае если кредитная организация не располагает информацией о дате контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа, показатель отсутствует.
5	Номер контракта	НомерКонтракт	Т(1-100)	Н	Е	Указывается номер контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа. В случае если кредитная организация не располагает информацией о номере такого контракта, показатель отсутствует.
6	Наименование лица, являющегося другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет	НаимКонтрагент	Т(1-2000) ФИО	Н	Е	Указывается: - для юридического лица - полное наименование юридического лица, а для филиала юридического лица - полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия); - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) (состав показателя "НаимКонтрагент" приведен в таблице 2.1). В случае если кредитная организация не располагает информацией о лице, являющемся другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет, показатель отсутствует.
7	ИНН (КИО) лица, являющегося другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет	ИННКонтрагент	К(10) К(12) К(5)	Н	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; - для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе); - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе. В случае если кредитная организация не располагает информацией о лице, являющемся другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет, показатель отсутствует.

Таблица 3.1.

Состав и формат служебной части электронного сообщения

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Версия формата	ВерсФорм	T(1-10)	О	Е	Указывается версия формата <1.1>
2	Версия передающей программы	ВерсПрог	T(1-50)	О	Е	Указывается версия передающей программы <наименование программы><пробел><версия программы>
3	Тип информации	ТипИнф	Т(6)	О	Е	Указывается <ИНФРФМ>
4	БИК кредитной организации (филиала)	БИККОНапрв	К(9)	О	Е	Указывается БИК кредитной организации (филиала), направившей (направившего) электронное сообщение.
5	Дата электронного сообщения	ДатаСооб	Д	О	Е	Указывается дата направления электронного сообщения. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.
6	Должность уполномоченного лица	УполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указывается должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).
7	ФИО уполномоченного лица	ФИОУполнСотрудн	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица. Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
8	Телефон (телефоны) уполномоченного лица	ТелУполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов уполномоченного лица <(код города)><номер телефона>, <(код города)><номер телефона>

Таблица 3.2.

Состав и формат информационной части электронного сообщения об открытии покрытого (депонированного) аккредитива

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале), в которой открыт покрытый (депонированный) аккредитив
1	Сведения о кредитной организации (филиале), в которой открыт покрытый (депонированный) аккредитив	СведКО	Банк	О	Е	Указываются сведения о кредитной организации (филиале), в которой открыт покрытый (депонированный) аккредитив. Состав показателя "СведКО" приведен в таблице 2.2.
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества) Раздел повторяется для каждого общества (филиала общества), которому открыт покрытый (депонированный) аккредитив (открыты покрытые (депонированные) аккредитивы)
1	Сведения об обществе (филиале)	СведОбщ	СведОбщество	О	Е	Указываются сведения об обществе (филиале общества). Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.
2	Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ	АдрОбщ	Адрес	О	Е	Указывается адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.
Блок (строки 3-7 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 в зависимости от количества открытых покрытых (депонированных) аккредитивов
3	Идентификатор	ИдентифИнфКО	ИдентификаторКО	О	Е	Указывается уникальный идентификатор информации об открытии покрытого (депонированного) аккредитива. Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "ИдентифИнфКО" приведен в таблице 2.6.
4	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа извещения в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии; <4> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.
5	Информация об открытии покрытого (депонированного) аккредитива	ИнфАккр	ИнфоАккредитив	О	Е	Указывается информация об открытии покрытого (депонированного) аккредитива. Состав показателя "ИнфАккр" приведен в таблице 2.8.
6	Сведения об исполняющем банке (филиале)	СведИспБанк	Банк	О	Е	Указываются сведения об исполняющем банке (филиале). Состав показателя "СведИспБанк" приведен в таблице 2.2.
7	Сведения о получателе средств по аккредитиву	ПолучАккр	ПолучАккредитив	О	Е	Указываются сведения о получателе средств по аккредитиву. Состав показателя "ПолучАккр" приведен в таблице 2.9.
Дополнительная информация указывается для каждого общества (филиала общества), которому открыт покрытый (депонированный) аккредитив (открыты покрытые (депонированные) аккредитивы)
8	Дополнительная информация	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению кредитной организации (филиала) иная значимая информация.

Таблица 3.3.

Состав и формат информационной части электронного сообщения о приобретении ценных бумаг

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале), которой (которым) зафиксирован факт приобретения ценных бумаг обществом (филиалом общества)
1	Сведения о кредитной организации (филиале), которой (которым) зафиксирован факт приобретения ценных бумаг обществом (филиалом общества)	СведКО	Банк	О	Е	Указываются сведения о кредитной организации (филиале), которой (которым) зафиксирован факт приобретения ценных бумаг обществом (филиалом общества). Состав показателя "СведКО" приведен в таблице 2.2.
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества) Раздел повторяется для каждого общества (филиала общества), по которому зафиксирован факт приобретения им ценных бумаг
1	Сведения об обществе (филиале)	СведОбщ	СведОбщество	О	Е	Указываются сведения об обществе (филиале общества). Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.
2	Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ	АдрОбщ	Адрес	О	Е	Указывается адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.
Блок (строки 3-6 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому эмитенту
3	Идентификатор	ИдентифИнфКО	ИдентификаторКО	О	Е	Указывается уникальный идентификатор информации о приобретении ценных бумаг. Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направления сообщения об удалении информации. Состав показателя "ИдентифИнфКО" приведен в таблице 2.6.
4	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии; <4> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.
5	Дата приобретения ценных бумаг	ДатаПриобретения	Д	О	Е	Дата перехода обществу прав на ценные бумаги определяется с учетом положений статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301) и статьи 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"*(6).
6	Сведения о ценных бумагах	ЦенБумагиСвед	СведЦенБумаги	О	Е	Указываются сведения о ценных бумагах. Состав показателя "ЦенБумагиСвед" приведен в таблице 2.10.
Дополнительная информация указывается для каждого общества (филиала общества), по которому зафиксирован факт приобретения им ценных бумаг
7	Дополнительная информация	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению кредитной организации (филиала) иная значимая информация.

3.2 Структура наименования и размер архивного файла кредитной организации (филиала)

Из всех сформированных в течение рабочего дня электронных сообщений кредитная организация (филиал кредитной организации) в соответствии с пунктом 1.6 Положения Банка России N 443-П формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл.

3.2.1 Наименование архивного файла кредитной организации (филиала) имеет следующую структуру:

FM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

FM443 - идентификатор архивного файла кредитной организации (филиала);

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала), отправившей архивный файл;

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла кредитной организации (филиала) (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла кредитной организации, сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.2.2. Каждый архивный файл кредитной организации (филиала), формируемый в соответствии с пунктом 1.6 Положения Банка России N 443-П, должен содержать не более 2000 электронных сообщений. При наличии большего числа электронных сообщений, которые необходимо передать в течение рабочего дня, формируется несколько архивных файлов.

3.2.3 Архивный файл кредитной организации (филиала) снабжается кодом аутентификации (далее - КА) кредитной организации (филиала).

3.2.4. Примеры

архивный файл кредитной организации:

FM443_044579647_20150203_001.arj.

3.3. Структура наименования, структура и состав извещения о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла кредитной организации

При приеме архивного файла кредитной организации (филиала) территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл формирует в соответствии с пунктом 1.8 Положения Банка России N 443-П извещение в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) о принятии (непринятии) архивного файла в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

3.3.1. Наименование ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала) формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала) путем добавления символа "UV" в начало наименования файла:

UVFM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

UV - идентификатор ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала);

FM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала).

3.3.2. Структура и состав ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала).

3.3.2.1. Структура и формат ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала).

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<UV>

 <TU_OKATO></TU_OKATO>

 <TU_NAME></TU_NAME>

 <TU_DATE></TU_DATE>

 <TU_TIME></TU_TIME>

 <BIK></BIK>

 <ARH></ARH>

 <SIZE_ARH></SIZE_ARH>

 <DATE_ARH></DATE_ARH>

 <TIME_ARH></TIME_ARH>

 <REZ_ARH></REZ_ARH>

 <DATE_UV></DATE_UV>

 <TIME_UV></TIME_UV>

 <OPER></OPER>

 <TEL_OPER></TEL_OPER>

</UV>

3.3.2.2. Состав ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала) (справочник элементов данных).

<TU_OKATO> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<TU_NAME> - наименование территориального учреждения Банка России;

<TU_DATE> - дата получения архивного файла кредитной организации (филиала);

<TU_TIME> - время получения архивного файла кредитной организации (филиала);

<BIK> - БИК кредитной организации (филиала);

<ARH> - наименование архивного файла кредитной организации (филиала);

<SIZE_ARH> - размер архивного файла кредитной организации (филиала), в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла кредитной организации (филиала);

<TIME_ARH> - время формирования архивного файла кредитной организации (филиала);

<REZ_ARH> - результат обработки архивного файла кредитной организации (филиала):

принят - архивный файл кредитной организации (филиала) принят;

не принят (причины непринятия) - архивный файл кредитной организации (филиала) не принят с указанием причины (причин) непринятия;

<DATE_UV> - дата формирования ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала);

<TIME_UV> - время формирования ИЭС о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала);

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

3.4. Структура наименования и порядок формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

Из всех архивных файлов кредитных организаций (филиалов кредитных организаций) в соответствии с пунктом 1.7 Положения Банка России N 443-П территориальное учреждение Банка России, формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.

3.4.1. Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:

SF443_tu_GGGGMMDD_NNN.arj,

где:

SF443 - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов);

NNN - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.4.2. Рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России - 25 Мбайт. При существенном превышении указанного объема формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России.

3.4.3. В состав каждого сводного архивного файла территориального учреждения Банка России включается Перечень наименований архивных файлов кредитных организаций (филиалов), включенных в указанный сводный архивный файл (далее - Перечень).

Перечень формируется помощью программы-архиватора ARJ32 в виде текстового файла в кодировке DOS (кодовая страница 866), имеющего следующую структуру наименования:

RERSF443_tu_GGGGMMDD_NNN.txt,

где:

RER - идентификатор Перечня,

SF443_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с подпунктом 3.4.1 настоящего пункта.

Правила формирования Перечня:

- перечень формируется с использованием командной строки:

                Arj32.exe   L SF443_tu_GGGGMMDD_NNN.arj>

                           RERSF443_tu_GGGGMMDD_NNN.txt

- полученный Перечень снабжается КА территориального учреждения Банка России и включается в состав сводного архивного файла территориально учреждения Банка России с использованием соответствующей командной строки:

                Arj32.exe  A SF443_tu_GGGGMMDD_NNN.arj

                           RERSF443_tu_GGGGMMDD_NNN.txt

где:

SF443_tu_GGGGMMDD_NNN.arj - наименование сводного архивного файла.

3.4.4. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России снабжается КА территориального учреждения Банка России.

3.4.5. Пример:

сводный архивный файл территориального учреждения Банка России:

SF443_45_20150203_001.arj

3.5. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

Квитанция о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

3.5.1. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:

ERSF443_tu_GGGGMMDD_NNN.xml

где:

ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

ERSF443_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России SF443_45_20140331_001.arj: ERSF443_45_20140331_001.xml.

3.5.2. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

3.5.2.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<KVIT_ARJ_TU>

 <TU></TU>

 <ARJ_TU></ARJ_TU>

 <SIZE_ARJ_TU></SIZE_ARJ_TU>

 <DATE_ARJ_TU></DATE_ARJ_TU>

 <TIME_ARJ_TU></TIME_ARJ_TU>

 <KOD_ERR></KOD_ERR>

 <NAM_ERR></NAM_ERR>

 <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

 <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

 <OPER></OPER>

 <TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT_ARJ_TU>

3.5.2.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).

<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<ARJ_TU> - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<SIZE_ARJ_TU> - размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в байтах;

<DATE_ARJ_TU> - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<TIME_ARJ_TU> - время формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

3.5.2.3. Из квитанций о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, адресованных одному территориальному учреждению Банка России, с помощью программы-архиватора ARJ32 формируется архивный файл, наименование которого имеет следующую структуру:

TUER443_tu_GGGGMMDD_NNN_arj,

где:

TUER443 - идентификатор архивного файла;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован архивный файл (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании архивного файла, (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.6. Структура наименования, форматы и структура ИЭС, содержащих подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения, информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения

ИЭС, содержащие подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения, информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения, формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

3.6.1. Структура наименования ИЭС.

Наименование ИЭС, содержащего подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения (в соответствии с пунктом 1.9 Положения Банка России N 443-П), формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем добавления символов "РFM" в начало наименования файла.

Наименование ИЭС, содержащего информацию о принятии уполномоченным органом электронного сообщения (в соответствии с пунктом 1.10 Положения Банка России N 443-П), формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем замены первого символа "S" на символ "P".

Наименование ИЭС, содержащего информацию о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения (в соответствии с пунктом 1.10 Положения Банка России N 443-П), формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем замены первого символа "S" на символ "N".

3.6.2. Структура и состав ИЭС, содержащего подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения.

3.6.2.1. Структура и формат ИЭС, содержащего подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<KVIT>

 <BIK></BIK>

 <ES></ES>

 <SIZE_ES></SIZE_ES>

 <DATE_ES></DATE_ES>

 <TIME_ES></TIME_ES>

 <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок в электронном сообщении-->

     <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

     <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

     <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

     </ERR_REC>

     ...

     <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

     <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

     <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

     </ERR_REC>

 </ERRORS_ES>

 <DATE_REZ></DATE_REZ>

 <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

 <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

 <OPER></OPER>

 <TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

3.6.2.2. Состав ИЭС, содержащего подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения (справочник элементов данных).

<BIK> - БИК кредитной организации (филиала);

<ES> - имя файла электронного сообщения;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения;

<TIME_ES> - время формирования электронного сообщения;

<KOD_ERR> - код ошибки, при отсутствии в электронном сообщении ошибок показатель принимает значение 0;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_REZ> - дата представления кредитной организацией (филиалом) в уполномоченный орган электронного сообщения (в соответствии с пунктом 1.12 Положения Банка России N 443-П);

<DATE_KVIT> - дата формирования ИЭС, содержащего подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения;

<TIME_KVIT> - время формирования ИЭС. содержащего подтверждение уполномоченного органа о получении электронного сообщения;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

3.6.3. Структура и состав ИЭС, содержащего информацию о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения.

3.6.3.1. Структура и формат ИЭС, содержащего информацию о принятии уполномоченным органом электронного сообщения.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<KVIT>

 <BIK></BIK>

 <ES></ES>

 <SIZE_ES></SIZE_ES>

 <DATE_ES></DATE_ES>

 <TIME_ES></TIME_ES>

 <REZ_ES></REZ_ES>

 <DATE_REZ></DATE_REZ>

 <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

 <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

 <OPER></OPER>

 <TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

3.6.3.2. Состав ИЭС, содержащего информацию о принятии уполномоченным органом электронного сообщения (справочник элементов данных).

<BIK> - БИК кредитной организации (филиала);

<ES> - имя файла электронного сообщения;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения;

<TIME_ES> - время формирования электронного сообщения;

<REZ_ES> - результат обработки электронного сообщения:

0 - электронное сообщение принято;

<DATE_REZ> - дата представления кредитной организацией (филиалом) в уполномоченный орган электронного сообщения (в соответствии с пунктом 1.12 Положения Банка России N 443-П);

<DATE_KVIT> - дата формирования ИЭС, содержащего информацию о принятии уполномоченным органом электронного сообщения;

<TIME_KVIT> - время формирования ИЭС. содержащего информацию о принятии уполномоченным органом электронного сообщения;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

3.6.3.3. Структура и формат ИЭС, содержащего информацию о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<KVIT>

 <BIK></BIK>

 <ES></ES>

 <SIZE_ES></SIZE_ES>

 <DATE_ES></DATE_ES>

 <TIME_ES></TIME_ES>

 <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок в электронном сообщении-->

     <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

     <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

     <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

     </ERR_REC>

     ...

     <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

     <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

     <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

     </ERR_REC>

 </ERRORS_ES>

 <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

 <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

 <OPER></OPER>

 <TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

3.6.3.4. Состав ИЭС, содержащего информацию о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения (справочник элементов данных).

<BIK> - БИК кредитной организации (филиала);

<ES> - имя файла электронного сообщения;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения;

<TIME_ES> - время формирования электронного сообщения;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования ИЭС, содержащего информацию о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения;

<TIME_KVIT> - время формирования ИЭС, содержащего информацию о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

3.6.4. Структура наименования, структура и состав ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации.

В случае если процедура аутентификации (проверка подлинности и целостности) архивного файла кредитной организации (филиала) дала отрицательный результат или невозможна его разархивация, уполномоченным органом формируется ИЭС о непринятии архивного файла кредитной организации (филиала) в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

3.6.4.1. Наименование ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала) формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала) путем добавления символа "ERR" в начало наименования файла:

ERRFM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

ERR - идентификатор ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала);

FM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала).

3.6.4.2. Структура и состав ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала).

3.6.4.2.1. Структура и формат ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала).

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<KVIT>

 <BIK></BIK>

 <ARH></ARH>

 <SIZE_ARH></SIZE_ARH>

 <DATE_ARH></DATE_ARH>

 <TIME_ARH></TIME_ARH>

 <REZ_ARH></REZ_ARH>

 <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->

     <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

     <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

     <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

     </ERR_REC>

     ...

     <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

     <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

     <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

     </ERR_REC>

 </ERRORS_ES>

 <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

 <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

 <OPER></OPER>

 <TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

3.6.4.2.2. Состав ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала) (справочник элементов данных).

<BIK> - БИК кредитной организации (филиала);

<ARH> - наименование архивного файла кредитной организации (филиала);

<SIZE_ARH> - размер архивного файла кредитной организации (филиала), в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла кредитной организации (филиала);

<TIME_ARH> - время формирования архивного файла кредитной организации (филиала);

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала);

<TIME_KVIT> - время формирования ИЭС о непринятии уполномоченным органом архивного файла кредитной организации (филиала);

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

3.7. Структура наименования и размер архивного файла уполномоченного органа

Из электронных документов (ИЭС), сформированных в соответствии с пунктами 1.9 и (или) 1.10 Положения Банка России N 443-П, а также в соответствии с подпунктом 3.6.4 настоящего документа, и адресованных одной и той же кредитной организации (одному и тому же филиалу кредитной организации), уполномоченный орган формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл уполномоченного органа.

3.7.1. Наименование архивного файла уполномоченного органа имеет следующую структуру:

RFM443_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

RFM443 - идентификатор архивного файла уполномоченного органа;

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала), которой (которому) адресован архивный файл уполномоченного органа;

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла уполномоченного органа (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер (3 символа) архивного файла уполномоченного органа, сформированного в течение рабочего дня для кредитной организации (филиала кредитной организации), БИК которой (которого) указан в наименовании архивного файла, нумерация начинается с 001.

3.7.2. Каждый архивный файл уполномоченного органа, адресованный кредитной организации (филиалу кредитной организации), должен содержать не более 2000 электронных документов (рекомендуемый объем архивного файла уполномоченного органа - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла уполномоченного органа рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа электронных документов, которые необходимо передать в течение рабочего дня одной кредитной организации (одному филиалу кредитной организации), формируется несколько архивных файлов, адресованных этой кредитной организации (этому филиалу уполномоченного банка).

3.7.3 Архивный файл уполномоченного органа снабжается КА уполномоченного органа.

3.7.4. Примеры:

архивный файл уполномоченного органа, адресованный кредитной организации, (количество электронных документов не более 2000):

RFM443_044579647_20150210_001.arj:

архивные файлы уполномоченного органа, адресованные кредитной организации, (количество электронных документов более 2000):

RFM443_044579647_20150210_001.arj:

RFM443_044579647_20150210_002.arj:

RFM443_044579647_20150210_003.arj.

3.8. Структура наименования сводного архивного файла уполномоченного органа

Из архивных файлов уполномоченного органа, адресованных кредитным организациям (филиалам кредитных организаций), надзор за деятельностью которых осуществляет одно и то же территориальное учреждение Банка России, уполномоченным органом формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл уполномоченного органа.

3.8.1. Наименование сводного архивного файла уполномоченного органа имеет следующую структуру:

RFM443_tu_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

RFM443 - идентификатор сводного архивного файла уполномоченного органа;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован сводный архивный файл уполномоченного органа (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла уполномоченного органа (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер сводного архивного файла уполномоченного органа, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла, (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.8.2. Каждый сводный архивный файл уполномоченного органа, адресованный территориальному учреждению Банка России, должен содержать не более 1000 архивных файлов уполномоченного органа (рекомендуемый объем сводного архивного файла уполномоченного органа - 25 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла уполномоченного органа рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл). При наличии большего числа архивных файлов уполномоченного органа, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному территориальному учреждению Банка России, формируется несколько сводных архивных файлов уполномоченного органа, адресованных этому территориальному учреждению Банка России.

3.8.3 Сводный архивный файл уполномоченного органа снабжается КА уполномоченного органа.

3.8.4. Примеры:

сводный архивный файл уполномоченного органа, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов не более 1000):

RFM443_45_20150210_001.arj;

сводные архивные файлы уполномоченного органа, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов более 1000):

RFM443_45_20150210_001.arj;

RFM443_45_20150210_002.arj;

RFM443_45_20150210_003.arj.

3.9. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа

Квитанция о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

3.9.1. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа.

Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла уполномоченного органа путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:

ERRFM443_tu_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа;

RFM443_tu_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) сводного архивного файла уполномоченного органа.

Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа RFM443_45_20150210_001.arj:

ERRFM443_45_20150210_001.xml

3.9.2. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа.

3.9.2.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа:

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<KVIT_ARJ_RFM>

  <TU></TU>

  <ARJ_RFM></ARJ_RFM>

  <SIZE_ARJ_RFM></SIZE_ARJ_RFM>

  <DATE_ARJ_RFM></DATE_ARJ_RFM>

  <TIME_ARJ_RFM></TIME_ARJ_RFM>

  <KOD_ERR></KOD_ERR>

  <NAM_ERR></NAM_ERR>

  <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

  <OPER></OPER>

  <TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT_ARJ_RFM>

3.9.2.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа (справочник элементов данных).

В состав квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа:

<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<ARJ_RFM> - наименование сводного архивного файла уполномоченного органа;

<SIZE_ARJ_RFM> - размер сводного архивного файла уполномоченного органа, в байтах;

<DATE_ARJ_RFM> - дата формирования сводного архивного файла уполномоченного органа;

<TIME_ARJ_RFM> - время формирования сводного архивного файла уполномоченного органа;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

3.9.2.3. Квитанция о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) квитанции о непринятии сводного архивного файла уполномоченного органа.

4. Форматы и структуры электронных документов при формировании и направлении некредитной финансовой организацией сообщений об открытии счета, приобретении ценных бумаг

4.1. Структура наименования, структура и форматы электронного сообщения

Электронные сообщения об открытии счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг (далее - открытие счета) обществу, о приобретении обществом ценных бумаг, предусмотренные пунктами 2.1 и 2.2 Положения Банка России N 443-П, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>). Один файл может содержать несколько электронных сообщений одного типа.

4.1.1. Структура наименования электронного сообщения.

Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:

SNFO443_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

SNFO443 - идентификатор электронного сообщения;

TI - код типа электронного сообщения принимает одно из следующих значений:

01 - для сообщения об открытии счета обществу;

02 - для сообщения о приобретении обществом ценных бумаг;

NNNNNNNNNN(NN) - ИНН некредитной финансовой организации (филиала), направившей (направившего) электронное сообщение:

- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;

- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;

KKKKKKKKK - КПП некредитной финансовой организации (филиала), сформировавшей (сформировавшего) электронное сообщение (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");

GGGGMMDD - дата направления электронного сообщения (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата электронного сообщения" из таблицы 4.1 настоящего пункта);

nnn - порядковый номер файла некредитной финансовой организации (филиала), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

4.1.2. Состав, структура и форматы электронного сообщения.

Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 4.1 настоящего документа.

Информационная часть электронного сообщения о приобретении ценных бумаг формируется из показателей, приведенных в таблице 4.2 настоящего документа.

Информационная часть электронного сообщения об открытии счета формируется из показателей, приведенных в таблице 4.3 настоящего документа.

Таблица 4.1.

Состав и формат служебной части электронного сообщения

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Версия формата	ВерсФорм	T(1-10)	О	Е	Указывается версия формата <1.1>
2	Версия передающей программы	ВерсПрог	T(1-50)	О	Е	Указывается версия передающей программы <наименование программы><пробел><версия программы>
3	Тип информации	ТипИнф	Т(6)	О	Е	Указывается <ИНФРФМ>
4	ИНН	ИНННФОНапрв	К(10) К(12)	О	Е	Указывается: ИНН некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), направившей (направившего) электронное сообщение: - для юридического лица 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; - для индивидуального предпринимателя 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
5	КПП	КППНФОНапрв	К(9)	Н	Е	Указывается КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), направившей (направившего) электронное сообщение согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
6	Дата электронного сообщения	ДатаСооб	Д	О	Е	Указывается дата направления электронного сообщения. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.
7	Должность уполномоченного лица	УполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указывается должность лица, на которого некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).
8	ФИО уполномоченного лица	ФИОУполнСотрудн	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица. Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
9	Телефон (телефоны) уполномоченного лица	ТелУполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов уполномоченного лица <(код города)><номер телефона>, <(код города)><номер телефона>

Таблица 4.2.

Состав и формат информационной части электронного сообщения о приобретении ценных бумаг

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Раздел 1. Сведения о некредитной финансовой организации (филиале), которой (которым) зафиксирован факт приобретения ценных бумаг обществом (филиалом общества)
1	Сведения о некредитной финансовой организации (филиале), которой (которым) зафиксирован факт приобретения ценных бумаг обществом (филиалом общества)	СведНФО	НФО	О	Е	Указываются сведения о некредитной финансовой организации (филиале), которой (которым) зафиксирован факт приобретения ценных бумаг обществом (филиалом общества). Состав показателя "СведНФО" приведен в таблице 2.3.
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества) Раздел повторяется для каждого общества (филиала общества), для которого зафиксирован факт приобретения им ценных бумаг
1	Сведения об обществе (филиале)	СведОбщ	СведОбщество	О	Е	Указываются сведения об обществе (филиале общества). Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.
2	Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ	АдрОбщ	Адрес	О	Е	Указывается адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.
Блок (строки 3-6 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому эмитенту
3	Идентификатор	ИдентифИнфНФО	ИдентификаторНФО	О	Е	Указывается уникальный идентификатор информации о приобретении ценных бумаг. Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "ИдентифИнфНФО" приведен в таблице 2.6.
4	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии; <4> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.
5	Дата приобретения ценных бумаг	ДатаПриобретения	Д	О	Е	Дата перехода обществу прав на ценные бумаги определяется с учетом положений статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301) и статьи 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"*(7).
6	Сведения о ценных бумагах	ЦенБумагиСвед	СведЦенБумаги	О	Е	Указываются сведения о ценных бумагах. Состав показателя "ЦенБумагиСвед" приведен в таблице 2.10.
Дополнительная информация указывается для каждого общества (филиала общества), для которого зафиксирован факт приобретения им ценных бумаг
7	Дополнительная информация	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) иная значимая информация.

Таблица 4.3.

Состав и формат информационной части электронного сообщения об открытии счета

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Раздел 1. Сведения о некредитной финансовой организации (филиале), которой (которым) открыт счет
1	Сведения о не-кредитной финансовой организации (филиале), которой (которым) зафиксирован факт приобретения ценных бумаг обществом (филиалом общества)	СведНФО	НФО	О	Е	Указываются сведения о некредитной финансовой организации (филиале), которой (которым) зафиксирован факт приобретения ценных бумаг обществом (филиалом общества). Состав показателя "СведНФО" приведен в таблице 2.3.
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества) Раздел повторяется для каждого общества (филиала общества), для которого зафиксирован факт открытия ему счета
1	Сведения об обществе (филиале)	СведОбщ	СведОбщество	О	Е	Указываются сведения об обществе (филиале общества). Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.
2	Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ	АдрОбщ	Адрес	О	Е	Указывается адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.
Блок (строки 3-5 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому факту открытия счета обществу (филиалу) общества
3	Идентификатор	ИдентифИнфНФО	ИдентификаторНФО	О	Е	Указывается уникальный идентификатор информации об открытии счета. Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "ИдентифИнфНФО" приведен в таблице 2.6.
4	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии; <4> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.
5	Информация о счете	ИнфоСчет	Счет	О	Е	Указываются информация о счете. Состав показателя "ИнфоСчет" приведен в таблице 2.11.
Дополнительная информация указывается для каждого общества (филиала общества), для которого зафиксирован факт открытия ему счета
6	Дополнительная информация	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) иная значимая информация.

4.2. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение о принятии или непринятии уполномоченным органом электронного сообщения

Квитанция, содержащая подтверждение о принятии или непринятии уполномоченным органом электронного сообщения (пункт 2.4 Положения Банка России N 443-П), (далее - квитанция о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения) формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

4.2.1. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) уполномоченным органом электронного сообщения.

Наименование квитанции о принятии уполномоченным органом электронного сообщения формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем замены первого символа "S" на символ "P".

Наименование квитанции о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения путем замены первого символа "S" на символ "N".

4.2.2. Структура и состав квитанции о принятии уполномоченным органом электронного сообщения.

4.2.2.1. Структура и формат квитанции о принятии уполномоченным органом электронного сообщения.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<KVIT>

  <INN></INN>

  <KPP></KPP>

  <ES></ES>

  <SIZE_ES></SIZE_ES>

  <DATE_ES></DATE_ES>

  <TIME_ES></TIME_ES>

  <REZ_ES></REZ_ES>

  <DATE_REZ></DATE_REZ>

  <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

  <OPER></OPER>

  <TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

4.2.2.2. Состав квитанции о принятии уполномоченным органом электронного сообщения (справочник элементов данных).

<INN> - ИНН некредитной финансовой организации (филиала), направившей (направившего) электронное сообщение;

<KPP> - КПП некредитной финансовой организации (филиала), направившей (направившего) электронное сообщение;

<ES> - имя файла электронного сообщения;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения;

<TIME_ES> - время формирования электронного сообщения;

<REZ_ES> - результат обработки электронного сообщения:

0 - электронное сообщение принято;

<DATE_REZ> - дата представления некредитной финансовой организацией (филиалом) в уполномоченный орган электронного сообщения (в соответствии с пунктом 2.9 Положения Банка России N 443-П);

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о принятии уполномоченным органом электронного сообщения;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о принятии уполномоченным органом электронного сообщения;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

4.2.3. Структура и состав квитанции о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения.

4.2.3.1. Структура и формат квитанции о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<KVIT>

 <INN></INN>

 <KPP></KPP>

 <ES></ES>

 <SIZE_ES></SIZE_ES>

 <DATE_ES></DATE_ES>

 <TIME_ES></TIME_ES>

 <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок в электронном сообщении-->

     <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

     <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

     <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

     </ERR_REC>

     ...

     <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

     <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

     <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

     </ERR_REC>

 </ERRORS_ES>

 <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

 <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

 <OPER></OPER>

 <TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

4.2.3.2. Состав квитанции о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения (справочник элементов данных).

<INN> - ИНН некредитной финансовой организации (филиала), направившей (направившего) электронное сообщение;

<KPP> - КПП некредитной финансовой организации (филиала), направившей (направившего) электронное сообщение;

<ES> - имя файла электронного сообщения;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения;

<TIME_ES> - время формирования электронного сообщения;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии уполномоченным органом электронного сообщения;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

_____________________________

*(1) Приказ Федеральной налоговой службы от 23.05.2014 N ММВ-7-14/292@ "Об утверждении форм и формата сообщений банка налоговому органу об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита) организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, о предоставлении права или прекращении права организации, индивидуального предпринимателя использовать корпоративные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, а также об изменении реквизитов корпоративного электронного средства платежа".

*(2) Федеральный закон от 29.12.2012 N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе".

*(3) Указание Банка России от 15.07.2015 N 3732-У О внесении изменений в Положение Банка России от 4 декабря 2014 года N 443-П "О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем"

*(4) Приказ Министерства обороны Российской Федерации и Федерального казначейства от 11.08.2015 N 475/13 "Об утверждении Порядка формирования идентификатора государственного контракта по государственному оборонному заказу".

*(5) Формат показателя определен в соответствии с приказом Федеральной налоговой службы N ММВ-7-14/292@) (приложение 8 таблица 15.1)

*(6) Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219.

*(7) Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219.