Глава 2. Порядок принятия решения о проведении анализа

Глава 2. Порядок принятия решения о проведении анализа

2.1. Решение о проведении анализа принимается Председателем Банка России (лицом, его замещающим) или Председателем Комитета банковского надзора Банка России по ходатайству Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России о проведении анализа. Подготовка ходатайства о проведении анализа осуществляется Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, в том числе на основании поручения Председателя Банка России (лица, его замещающего) или Председателя Комитета банковского надзора Банка России, или полученных от структурных подразделений центрального аппарата Банка России и (или) территориальных учреждений Банка России (Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России) предложений о проведении анализа.

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России обязан проинформировать Сводный экономический департамент Банка России, Департамент операций на финансовых рынках Банка России и Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России о подготовке ходатайства.

При подготовке ходатайства Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России вправе письменно запросить у структурных подразделений центрального аппарата Банка России и (или) у территориального учреждения Банка России (Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью соответствующего банка, информацию о деятельности банка, имеющую существенное значение для принятия решения о проведении анализа.

Запрашиваемая информация направляется в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в срок, установленный в запросе.

2.2. Ходатайство Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России о проведении анализа должно содержать:

общие сведения о банке (полное фирменное и сокращенное фирменное наименования банка, регистрационный номер, присвоенный Банком России, дата регистрации, место нахождения банка);

обоснование необходимости осуществления анализа.

2.3. Решение о проведении анализа оформляется приказом Банка России, который подписывает Председатель Банка России (лицо, его замещающее) или Председатель Комитета банковского надзора Банка России.

2.4. Проект приказа Банка России о проведении анализа готовит Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

При подготовке проекта приказа Банка России о проведении анализа состав территориальных учреждений Банка России и структурных подразделений центрального аппарата Банка России, направляющих представителей, определяется по представлению Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России Председателем Комитета банковского надзора Банка России.

Территориальные учреждения Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России) и структурные подразделения центрального аппарата Банка России, определенные для проведения анализа, по представлению Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в срок, установленный в представлении, направляют кандидатуры для включения в состав представителей с указанием фамилии, имени, отчества, занимаемой должности и структурного подразделения.

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России направляет запрос в Агентство о предоставлении кандидатур из числа служащих Агентства для включения в состав представителей.

Агентство направляет кандидатуры для включения в состав представителей не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, с указанием фамилии, имени, отчества, занимаемой должности и структурного подразделения.

2.5. Представитель не должен:

являться собственником (владельцем) акций (долей) банка, в отношении которого предполагается провести анализ (далее - оцениваемый банк), а также лицом, оказывающим косвенно (через третьих лиц) значительное влияние на решения, принимаемые органами-управления оцениваемого банка (в целях настоящего Указания значительное влияние понимается в значении, определенном в статье 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27 ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности");

иметь договорные отношения с оцениваемым банком;

иметь семейные или родственные отношения (супруги, родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки, а также родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки супругов) с акционерами (участниками) оцениваемого банка, на долю которых приходится более одного процента акций (долей);

иметь семейные или родственные отношения с членами совета директоров (наблюдательного совета), лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, его заместителем, членом коллегиального исполнительного органа, главным бухгалтером и заместителем главного бухгалтера, с руководителями подразделений банка, если указанные лица могут оказывать значительное влияние на решения, принимаемые органами управления оцениваемого банка.

2.6. Приказ Банка России о проведении анализа должен содержать:

полное фирменное и сокращенное фирменное наименования оцениваемого банка, регистрационный номер, присвоенный Банком России, дату регистрации, место нахождения банка, организационно-правовую форму банка;

наименование федерального закона и ссылку на статью, на основании которой принято решение о проведении анализа;

дату начала проведения анализа;

сведения о составе представителей с указанием фамилий, имен, отчеств, занимаемых должностей и определением руководителя группы представителей.

Приказ Банка России о проведении анализа может содержать другие положения, необходимые для выполнения задач и функций, возложенных на представителей, включая задание на проведение анализа финансового положения оцениваемого банка.

2.7. Приказ Банка России о проведении анализа не подлежит опубликованию и доводится до Агентства, территориального учреждения Банка России (Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России), Департамента банковского надзора Банка России, а также структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, работники которых включены в состав группы представителей.