Указание Банка России от 7 августа 2015 г. N 3754-У "О предоставлении организаторами торговли и клиринговыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утратило силу)

На основании статьи 7.1-1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3950, ст. 4001), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348), настоящее Указание устанавливает порядок и объем предоставления лицами, оказывающими услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы (далее - организаторы торговли), по запросу Росфинмониторинга информации об участниках торгов и их клиентах, о поданных ими заявках и заключаемых ими договорах, порядок и объем предоставления лицами, имеющими право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности (далее - клиринговые организации) по запросу Росфинмониторинга информации об участниках клиринга, о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, а также порядок уведомления организаторами торговли, клиринговыми организациями Росфинмониторинга о наличии у них достаточных оснований полагать, что соответствующие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

1. Организатор торговли при получении запроса Росфинмониторинга о предоставлении информации об участниках торгов и их клиентах, а также о поданных ими заявках и заключаемых ими договорах, клиринговая организация при получении запроса Росфинмониторинга о предоставлении информации об участниках клиринга, а также о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга (далее - запрашиваемая информация) не позднее срока, определенного пунктом 3 настоящего Указания, предоставляют в Росфинмониторинг запрашиваемую информацию в виде документов (электронных образов бумажных документов) в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию (далее - документы) с приложением сопроводительного письма, включающего сведения, предусмотренные приложением 2 к настоящему Указанию (далее - сопроводительное письмо).

2. Документы представляются с сопроводительным письмом за подписью руководителя организатора торговли, клиринговой организации или уполномоченного представителя организатора торговли, клиринговой организации на бумажном и магнитном, оптическом или цифровом носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или представления нарочным непосредственно в Росфинмониторинг.

В случае представления на бумажном носителе документов в виде копий, копия каждого листа должна содержать надпись "Копия верна" и быть заверена подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, уполномоченного представителя организатора торговли, клиринговой организации с указанием даты заверения соответствующей копии, а также оттиском печати организатора торговли, клиринговой организации (при наличии печати), либо копии документов должны быть сшиты, пронумерованы, заверены подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или уполномоченного представителя (с приложением копии документа, подтверждающего его полномочия) организатора торговли, клиринговой организации и скреплены печатью организатора торговли, клиринговой организации (при наличии печати).

В случае отсутствия соответствующих документов у организатора торговли, клиринговой организации, в сопроводительное письмо должно быть включено мотивированное объяснение причин их отсутствия.

3. Предоставление запрашиваемой информации осуществляется организаторами торговли, клиринговыми организациями заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочным непосредственно в Росфинмониторинг не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения запроса Росфинмониторинга, зафиксированного в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным организатором торговли, клиринговой организацией, если более длительный срок не установлен в запросе Росфинмониторинга.

4. Датой предоставления организатором торговли, клиринговой организацией запрашиваемой информации признается дата направления в адрес Росфинмониторинга организатором торговли, клиринговой организацией заказного почтового отправления с уведомлением о вручении, содержащего запрашиваемую информацию, либо дата представления нарочным непосредственно в Росфинмониторинг запрашиваемой информации.

5. По письменному мотивированному запросу организатора торговли, клиринговой организации о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга, направленному до истечения срока, определенного для предоставления запрашиваемой информации в Росфинмониторинг (далее - запрос о продлении срока), Росфинмониторинг может продлить срок предоставления запрашиваемой информации.

Запрос о продлении срока должен содержать указание на период времени, необходимый организатору торговли, клиринговой организации для предоставления запрашиваемой информации в Росфинмониторинг, а также причины, по которым для исполнения запроса Росфинмониторинга требуется дополнительное время.

Информация о направлении организатором торговли, клиринговой организацией запроса о продлении срока подлежит включению в сопроводительное письмо.

6. Организатор торговли, клиринговая организация направляют в Росфинмониторинг уведомление о договорах (услугах), в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что такие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - уведомление), не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующего договора (услуги).

7. Уведомление передается в Росфинмониторинг организатором торговли, клиринговой организацией в виде письма на бумажном носителе за подписью руководителя организатора торговли, клиринговой организации или уполномоченного представителя организатора торговли, клиринговой организации с приложением машинного носителя, содержащего электронный образ уведомления, путем направления в Росфинмониторинг заказного почтового отправления с уведомлением о вручении либо представления нарочным непосредственно в Росфинмониторинг.

8. Уведомление должно включать сведения, предусмотренные приложением 3 к настоящему Указанию.

9. Датой уведомления организатором торговли, клиринговой организацией Росфинмониторинга о договорах (услугах), в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что такие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, признается дата направления уведомления организатором торговли, клиринговой организацией заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо дата представления уведомления нарочным непосредственно в Росфинмониторинг.

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".