- Главная
- Указание Банка России от 7 августа 2015 г. N 3754-У "О предоставлении организаторами торговли и клиринговыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утратило силу)
- Приложение 3. Сведения, включаемые в уведомление
Приложение 3. Сведения, включаемые в уведомление
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 7 августа 2015 г. N 3754-У
"О предоставлении организаторами
торговли и клиринговыми организациями в
Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной
Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма"
Сведения,
включаемые в уведомление
1. Сведения об организаторе торговли, о клиринговой организации, направляющих уведомление.
1.1. Наименование.
1.2. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН).
1.3. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
1.4. Код причины постановки на учет (КПП).
1.5. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (КГРКО) (для кредитной организации).
1.6. Банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (БИК) кредитной организации (для кредитной организации).
1.7. Сведения о выданной лицензии (вид лицензии (лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности), номер, дата выдачи лицензии, кем выдана лицензия).
2. Сведения о договоре.
2.1. Дата выявления договора.
2.2. Дата договора.
2.3. Номер договора.
2.4. Дата распоряжения (заявки, поручения), предусматривающего оказание услуги.
2.5. Номер распоряжения (заявки, поручения), предусматривающего оказание услуги (при наличии).
2.6. Дата (срок) оказания услуги.
3. Сведения о субъекте договора (услуги).
3.1. Субъект договора (услуги) (участник торгов, клиент участника торгов, участник клиринга).
3.2. Сведения о субъекте - юридическом лице (филиале).
3.2.1. Полное наименование.
3.2.2. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
3.2.3. Банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (БИК) кредитной организации (для кредитной организации).
3.3. Сведения о субъекте - физическом лице.
3.3.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии).
3.3.2. Дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).
3.3.3. Адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).
3.3.4. Гражданство.
3.3.5. Документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).
3.4. Сведения о субъекте - индивидуальном предпринимателе.
3.4.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии).
3.4.2. Дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).
3.4.3. Адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).
3.4.4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
3.4.5. Гражданство.
ГАРАНТ:
Нумерация подпунктов приводится в соответствии с источником
3.4.4. Документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).
3.4.5. Гражданство
3.4.4. Документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).
Открыть документ в системе ГАРАНТ