Приложение 3

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 13 сентября 2015 г. N 3794-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка
ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации"

	Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Сведения
об органах управления и работниках профессионального участника

по состоянию на "_____"___________ _____г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника __/__

Код формы по ОКУД 0420404

Квартальная

Раздел 1. Сведения об органах управления организации

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
1	Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом
1.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
1.2	Дата рождения
1.3	Место рождения
1.4	ИНН
1.5	Иной идентификатор
1.5.1	Серия и номер документа
1.6	Сведения о работе по совместительству в иных организациях
1.6.1	Наименование организации
1.6.2	Должность
1.7	Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
1.7.1	Наименование юридического лица
1.7.2	Наименование органа управления
1.7.3	Статус в органе управления
1.8	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.8.1	Серия
1.8.2	Номер
1.8.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.8.4	Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
1.9	Должность, занимаемая в организации
1.10	Сведения о высшем образовании
1.10.1	Наименование вуза
1.10.2	Год окончания вуза
1.10.3	Номер диплома
1.10.4	Специальность по диплому
1.10.5	Квалификация по диплому
2	Информация о главном бухгалтере организации:
2.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
2.2	Дата рождения
2.3	Место рождения
2.4	ИНН
2.5	Иной идентификатор
2.5.1	Серия и номер документа
2.6	Сведения о работе по совместительству в иных организациях
2.6.1	Наименование организации
2.6.2	Должность
2.7	Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
2.7.1	Наименование юридического лица
2.7.2	Наименование органа управления
2.7.3	Статус в органе управления
2.8	Должность, занимаемая в организации
2.9	Сведения о высшем образовании
2.9.1	Наименование вуза
2.9.2	Год окончания вуза
2.9.3	Номер диплома
2.9.4	Специальность по диплому
2.9.5	Квалификация по диплому
3	Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета
3.1	Полное наименование
3.2	ИНН
3.3	ОГРН
3.4	Адрес
3.5	Номер договора
3.6	Дата договора
4	Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии)
4.1.	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
4.2	Дата рождения
4.3	Место рождения
4.4	ИНН
4.5	Иной идентификатор
4.5.1	Серия и номер документа
4.6	Сведения о работе по совместительству в иных организациях
4.6.1	Наименование организации
4.6.2	Должность
4.7	Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
4.7.1	Наименование юридического лица
4.7.2	Наименование органа управления
4.7.3	Статус в органе управления
4.8	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
4.8.1	Серия
4.8.2	Номер
4.8.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
4.8.4	Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
4.9	Должность, занимаемая в организации
...	...
5	Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)
5.1	Председатель Совета директоров
5.1.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
5.1.2	Дата рождения
5.1.3	Место рождения
5.1.4	ИНН
5.1.5	Иной идентификатор
5.1.5.1	Серия и номер документа
5.1.6	Сведения о работе в иных организациях
5.1.6.1	Наименование организации
5.1.6.2	Должность
5.1.7	Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
5.1.7.1	Наименование юридического лица
5.1.7.2	Наименование органа управления
5.1.7.3	Статус в органе управления
...	...
5.2	Член Совета директоров
5.2.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
5.2.2	ИНН
5.2.3	Иной идентификатор
5.2.3.1	Серия и номер документа
5.2.4	Сведения о работе в иных организациях
5.2.4.1	Наименование организации
5.2.4.2	Должность
5.2.5	Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
5.2.5.1	Наименование юридического лица
5.2.5.2	Наименование органа управления
5.2.5.3	Статус в органе управления
...	...

Раздел 2. Сведения о работниках организации

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
1	Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
1.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
1.2	ИНН
1.3	Иной идентификатор
1.3.1	Серия и номер документа
1.4	Должность
1.5	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.5.1	Серия
1.5.2	Номер
1.5.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.5.4	Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
1.6	Выполняемые функции
...	...
2	Количество штатных работников организации, всего, в том числе:
2.1	нерезидентов
3	Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты
3.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество
3.2	ИНН
3.3	Иной идентификатор
3.3.1	Серия и номер документа
3.4	Должность
3.5	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
3.5.1	Серия
3.5.2	Номер
3.5.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
3.5.4	Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
3.6	Выполняемые функции
...	...

Единоличный исполнительный орган    ______________________________

                                          (инициалы, фамилия)

Контролер                           ______________________________

                                         (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника"

1. Отчетность по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг независимо от того, осуществлялась ли профессиональная деятельность.

Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.

Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243).

2. В Разделе 1 информация указывается отдельно по каждому лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, коллегиального исполнительного органа или входящему в состав Совета директоров. В случае если лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа и одновременно входит в состав Совета директоров, то сведения по такому лицу указываются дважды.

В строках 1.5, 2.5, 4.5, 5.1.5 и 5.2.3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года), (далее - приложение 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации N 107н).

В строках 1.5.1, 2.5.1, 4.5.1, 5.1.5.1 и 5.2.3.1 указываются серия (при наличии) и номер соответствующего документа, удостоверяющего личность физического лица.

В строках 1.6, 2.6 и 4.6 указывается полное наименование организации, в которой лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (коллегиального исполнительного органа), или главный бухгалтер работает по совместительству, и занимаемая им должность.

При заполнении строк 1.7, 2.7, 4.7, 5.1.7 и 5.2.5 в качестве сведений об участии в органах управления других юридических лиц указывается полное наименование юридического лица, наименование органа управления, статус лица в органе управления.

В строках 1.8 и 4.8 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов.

В случае если ведение бухгалтерского учета возложено на главного бухгалтера профессионального участника или иное должностное лицо профессионального участника, либо если с физическим лицом заключен договор на ведение бухгалтерского учета, в отношении данного физического лица заполняются строки 2.1 - 2.9.

В случае если договор на ведение бухгалтерского учета заключен с юридическим лицом, то в отношении такого юридического лица заполняются строки 3.1 - 3.6.

В строках 5.1.6 и 5.2.4 указываются наименование организации, в которой работает соответствующее лицо, и занимаемая должность.

3. Раздел 2 составляется в следующем порядке.

По строке 1 указывается информация о лицах, являющихся руководителями структурных подразделений, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг; лицах, ответственных за организацию системы управления рисками; лицах, являющихся контролерами, включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственных должностных лицах, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В строках 1.3 и 3.3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации N 107н.

В строках 1.3.1 и 3.3.1 указываются серия и (или) номер соответствующего документа, удостоверяющего личность физического лица. В строках 1.5 и 3.5 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов. При этом указываются только данные аттестатов по видам деятельности, с осуществлением которых связаны исполняемые работником функции специалиста финансового рынка.

В строках 1.6 и 3.6 отражается информация о функциях, выполняемых работником в качестве специалиста финансового рынка в соответствии с должностной инструкцией.

По строке 2 указывается общее количество штатных работников согласно утвержденному штатному расписанию организации.

По строке 2.1 указывается общее количество работников организации - нерезидентов согласно утвержденному штатному расписанию организации.

По строке 3 отражается информация обо всех работниках организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты и исполняющих функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности организации как профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением лиц, указанных в строке 1 Раздела 2. В случае если квалификационный аттестат находится на оформлении в организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, указываются только фамилия, имя и (при наличии) отчество работника, его должность, а поля "Серия", "Номер", "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата" заполняются нулями.