Приложение 1

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 13 сентября 2015 г. N 3794-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка
ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации"

"Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников рынка
ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации"

	Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Общие сведения
о профессиональном участнике

по состоянию на "_____"_________________ ______г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника______________/_________________

Код формы по ОКУД 0420401

На нерегулярной основе

Раздел 1. Общие сведения

Полное наименование организации на английском языке (при наличии)	Сокращенное наименование организации на английском языке (при наличии)	Адрес организации	Адрес для направления почтовой корреспонденции	Номера телефонов	Номера факсов	Адреса электронной почты	Адрес сайта в сети Интернет
1	2	3	4	5	6	7	8

Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг			Сведения о наличии иных лицензий			Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является организация		Является ли брокер клиентским брокером
вид деятельности	номер лицензии	дата выдачи	вид деятельности	номер лицензии	дата выдачи	дата вступления	наименование
9	10	11	12	13	14	15	16	17

Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров профессионального участника			Сведения о центральном контрагенте
полное наименование регистратора	основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	индивидуальный номер налогоплательщика, ИНН регистратора
18	19	20	21

Раздел 2. Сведения об обособленных подразделениях

Номер строки	Код ОКПО	Полное наименование обособленного подразделения	Дата открытия обособленного подразделения	Вид обособленного подразделения	Указание на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (да/нет)	Место нахождения обособленного подразделения	Фамилия, имя, отчество руководителя обособленного подразделения	Номера телефонов
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Единоличный исполнительный орган    ______________________________

                                          (инициалы, фамилия)

Контролер                           ______________________________

                                         (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"

1. Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Отчет представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:

получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

фактического изменения сведений.

2. В Разделе 1 указываются общие сведения о профессиональном участнике.

2.1. В графах 1 и 2 указывается наименование профессионального участника в соответствии с учредительными документами при наличии такой информации.

2.2. В графе 3 указывается адрес профессионального участника в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.

2.3. В графе 4 указывается адрес профессионального участника, на который направляется почтовая корреспонденция.

2.4. В графах 5 - 8 указывается контактная информация.

2.5. В графе 9 указывается вид деятельности в соответствии с лицензией на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.6. В графе 12 указывается вид деятельности в соответствии с лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; клиринговой деятельности.

2.7. В графах 10 и 13 указывается номер соответствующей лицензии.

2.8. В графах 11, 14 и 15 указывается дата в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

2.9. В графе 16 указывается наименование саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является отчитывающийся профессиональный участник.

2.10. В графе 17 в зависимости от того, является ли брокер клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81), указывается информация в формате "да" или "нет".

Профессиональным участником, не имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности, в данной графе указывается символ "#".

2.11. В графах 18 - 20 указываются сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров профессионального участника, в случае если профессиональный участник является акционерным обществом.

2.12. В графе 21 указываются сведения об осуществлении профессиональным участником функций центрального контрагента в формате "да" или "нет".

3. В Разделе 2 указываются сведения обо всех обособленных подразделениях профессионального участника независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.

3.1. В графе 1 указывается порядковый номер строки.

3.2. В графе 2 указывается восьмизначный цифровой код обособленного подразделения профессионального участника согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).

3.3. В графе 3 указывается полное наименование обособленного подразделения профессионального участника в соответствии с его учредительными документами. В случае изменения полного наименования соответствующего подразделения профессионального участника указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.

3.4. В графе 4 указывается дата открытия обособленного подразделения в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

3.5. В графе 5 указывается вид обособленного подразделения (филиал, представительство, иное).

3.6. В графе 6 указывается информация об осуществлении подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате "да (нет)".

3.7. В графе 7 указывается место нахождения обособленного подразделения профессионального участника, указанное в учредительных документах организации.

3.8. В графе 8 указывается фамилия, имя и (при наличии) отчество руководителя обособленного подразделения профессионального участника.

3.9. В графе 9 указываются номера контактных телефонов обособленного подразделения профессионального участника.