|
Номер строки
|
Наименование формы отчетности, другой информации
|
Срок представления в Центральный банк Российской
Федерации
|
Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Центральный банк Российской Федерации
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Недельная
|
|
1
|
Отчет о внебиржевых сделках (код формы по ОКУД 0420417)
|
Недельная - профессиональными участниками, входящими в Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленный Банком России (далее - Список), - не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной
Месячная (по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно) - профессиональными участниками, не включенными в Список, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
Месячная
|
|
2
|
Сведения о банковских счетах (код формы по ОКУД 0420409)
|
По состоянию на последний рабочий день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
3
|
Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника (код формы по ОКУД 0420412)
|
По состоянию на последний рабочий день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
4
|
Отчет по ценным бумагам
(код формы по ОКУД 0420415)
|
По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, по состоянию на 31 декабря - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
5
|
Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (код формы по ОКУД 0420418)
|
По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
6
|
Расчет размера собственных средств
|
По состоянию на последний календарный день каждого месяца - в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет
|
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 года N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 года N 13265, 9 июня 2010 года N 17537, 26 июля 2010 года N 17972 (Российская газета от 13 февраля 2009 года; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 5 июля 2010 года N 27; от 16 августа 2010 года N 33)
|
|
Квартальная
|
|
7
|
Сведения об аффилированных лицах профессионального участника
(код формы по ОКУД 0420402)
|
Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля; по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России
|
Настоящее Указание
|
|
8
|
Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник (код формы по ОКУД 0420403)
|
Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля;
по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России
|
Настоящее Указание
|
|
9
|
Сведения об органах управления и работниках профессионального участника (код формы по ОКУД 0420404)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
10
|
Показатели бухгалтерского баланса
(код формы по ОКУД 0420410)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта
|
Настоящее Указание
|
|
11
|
Показатели отчета о финансовых результатах
(код формы по ОКУД 0420411)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта
|
Настоящее Указание
|
|
12
|
Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)
(код формы по ОКУД 0420416)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
13
|
Отчет регистратора
(код формы по ОКУД 0420420)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
14
|
Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций
(код формы по ОКУД 0420421)
|
Ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
|
Настоящее Указание
|
|
Годовая
|
|
15
|
Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка
|
Ежегодно не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода
|
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года N 7071
(Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 октября 2005 года N 43)
|
|
На нерегулярной основе
|
|
16
|
Общие сведения о профессиональном участнике (код формы по ОКУД 0420401)
|
Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
фактического изменения сведений
|
Настоящее Указание
|
|
17
|
Сведения об аудиторской организации (аудиторе)
(код формы по ОКУД 0420406)
|
Не позднее пяти рабочих дней после:
даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
даты заключения договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором);
даты получения аудиторского заключения
|
Настоящее Указание
|
|
18
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности
(код формы по ОКУД 0420407)
|
Не позднее пяти рабочих дней после наступления одного из следующих событий:
заключения договора страхования со страховщиком; заключения дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных Отчетом
|
Настоящее Указание
|
|
19
|
Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник (код формы по ОКУД 0420408)
|
Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:
получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству; получения организацией копии решения суда;
исполнения требований судебных актов;
получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска;
получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения
|
Настоящее Указание
|
|
20
|
Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации
(код формы по ОКУД 0420419)
|
Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца
|
Настоящее Указание
|
